{"text_format":"1","workbook":"xlsx","n_sheets":11,"sheets":["INICIO","Instructivo","Matriz Riesgos de Gestión","Reportes Riesgos Gestión","Matriz Riesgos de corrupción","Resultados Corrupción ","Tabla probabilidad","Tabla Impacto","Tabla Valoración controles","Opciones Tratamiento (Listas)","Hoja1"],"not_rendered":{"charts":0,"images":2,"macros":1,"external_links":32,"defined_names":51,"comments":4,"pivot_tables":1},"unopened":[],"bounds":{"document_bytes":16777216,"sheet_cells":100000,"rows_first":2000,"rows_last":500,"rows_between":2000,"halvings":0,"cell_chars":16384,"cell_head_chars":4096},"cells_cut":0,"cells_raw":0,"read":"whole","date_system":"1900"}

{"sheet":"INICIO","index":0,"n_rows":0,"n_cols":0,"rows_kept":0,"cut":false,"hidden":false,"merged":[]}

{"sheet":"Instructivo","index":1,"n_rows":45,"n_cols":5,"rows_kept":45,"cut":false,"hidden":true,"merged":[[14,2,14,3],[14,4,14,5],[21,4,21,5],[21,2,21,3],[24,2,24,3],[24,4,24,5],[27,4,27,5],[27,2,27,3],[32,2,32,3],[40,1,40,7],[28,2,28,3],[28,4,28,5],[29,2,29,3],[29,4,29,5],[32,4,32,5],[33,2,33,3],[34,2,34,3],[34,4,34,5],[35,4,35,5],[36,4,36,5],[36,2,36,3],[42,1,42,7],[41,1,41,7],[37,2,37,3],[37,4,37,5],[39,1,39,7],[43,1,43,7],[44,1,44,7],[22,4,22,5],[22,2,22,3],[23,2,23,3],[23,4,23,5],[25,2,25,3],[25,4,25,5],[33,4,33,5],[31,2,31,3],[30,2,30,3],[30,4,30,5],[31,4,31,5],[26,2,26,3],[26,4,26,5],[35,2,35,3],[12,2,12,3],[12,4,12,5],[16,2,16,3],[16,4,16,5],[20,2,20,3],[17,2,17,3],[18,2,18,3],[19,2,19,3],[17,4,17,5],[18,4,18,5],[19,4,19,5],[20,4,20,5],[15,2,15,3],[15,4,15,5],[13,2,13,3],[13,4,13,5],[1,1,1,7],[3,1,4,7],[5,1,5,7],[8,1,9,7],[11,2,11,3],[11,4,11,5],[6,1,6,7]]}
[]
[null,"Matriz Mapa de Riesgos"]
[]
[null,"Teniendo en cuenta que con la expedición del Decreto 1499 de 2017 “Por medio del cual se modifica el Decreto 1083 de 2015, Decreto Único Reglamentario del Sector Función Pública, en lo relacionado con el Sistema de Gestión establecido en el artículo 133 de la Ley 1753 de 2015”, se crea un solo Sistema de Gestión y se alinea con el Sistema de Control Interno, hoy todas las entidades públicas requieren actualizar y/o implementar el Modelo Integrado de Planeación y Gestión MIPG, modelo que incorpora el Modelo Estándar de Control Interno MECI a través de la 7a dimensión del mismo.  En este marco general, el proceso de administración del riesgo es un esfuerzo conjunto entre la Alta Dirección y los servidores en todos sus niveles, ejercicio que inicia con la formulación de la política de Administración del Riesgo, la cual incluye los niveles de responsabilidad frente al seguimiento y evaluación, aspectos que deberán definirse acorde con el Esquema de Líneas de Defensa vinculado a la Dimensión 7.\n\nTeniendo en cuenta lo anterior y dada la necesidad de las entidades frente a la estructuración de los mapas de riesgos, como herramienta fundamental frente a la gestión del riesgo, el presente formato desarrolla un esquema completo acorde con los contenidos metodológicos de la Guía para la Administración del Riesgo y el diseño de controles V5. El formato cuenta con celdas parametrizadas y permite contar con los respectivos mapas de calor para riesgo inherente y riesgo residual."]
[]
[null,"Orientaciones Generales"]
[null,"Antes de iniciar con el diligenciamiento de la información en la matriz, se requiere haber avanzado en el análisis del proceso, su objetivo, alcance, actividades clave, considere los lineamientos establecidos en el Paso 2: identificación del riesgo, donde se explica ampliamente las bases para adelanter este análisis.\nAsí mismo, considere en el Paso 3: valoración del riesgo los lineamientos para definir el No. de veces que se hace la actividad con la cual se relaciona el riesgo y su impacto en términos económicos o reputacionales. En este mismo paso se analizan los controles que deben responder a los atributos de eficiencia e informativos.\nNOTA: Si lo considera pertinente, es posible agregar hojas de trabajo adicionales al presente formato que permitan incluir la traza de estos análisis."]
[]
[null,"El archivo contiene las siguientes hojas:\n\n-   Hoja 1 Instructivo\n -  Hoja 2 Mapa Riesgos: Encontrará la totalidad de la estructura para la identificación y valoración de los riesgos por proceso, programa o proyecto, acorde con el nivel de desagregación que la entidad considere necesaria."]
[]
[]
[null,null,"Columna",null,"Descripción - Lineamientos para el diligenciamiento"]
[null,null,"Proceso",null,"Diligencie el nombre del proceso al cual se le identificarán y valorarán los riesgos."]
[null,null,"Objetivo",null,"Diligencie el objetivo del proceso."]
[null,null,"Alcance",null,"Diligencie el alcance del proceso."]
[null,null,"Referencia",null,"Permite definir unl consecutivo de riesgos.\nUna entidad puede ir en el riesgo 150, pero tener 70 riesgos, lo que permite llevar una traza de los riesgos. Esta información la debe administrar la oficina asesora de planeación o gerencia de riesgos.  Cuando un el riesgo salga del mapa no existirá otro riesgo con el mismo número. "]
[null,null,"Impacto",null,"Analice las consecuencias que puede ocasionar a la organización la materialización del riesgo, redacte de la forma más concreta posible."]
[null,null,"Causa Inmediata",null,"Circunstancias bajo las cuales se presenta el riesgo, es la situación más evidente frente al riesgo, redacte de la forma más concreta posible."]
[null,null,"Causa Raíz",null,"Causa  principal  o básica, corresponde a las razones por la cuales se puede presentar  el riesgo, redacte de la forma más concreta posible."]
[null,null,"Descripción del Riesgo",null,"Consolida o resume los análisis sobre impacto + causa inmediata + causa raíz, permitiendo contar con una redacción clara y concreta del riesgo indentificado. Tenga en cuenta la estructura de alto nivel establecida en al guía, inicia con POSIBILIDAD DE + Impacto para la entidad (Qué) + Causa Inmediata (Cómo) + Causa Raíz (Por qué)"]
[null,null,"Clasificación del Riesgo",null,"Utilice la lista de despligue que se encuentra parametrizada, le aparecerán las opciones: i)Daños Activos Fisicos, ii)Ejecucion y Administracion de procesos, iii)Fallas Tecnologicas, iv)Fraude Externo, v)Fraude Interno, vi)Relaciones Laborales, vii)Usuarios, productos y practicas organizacionales."]
[null,null,"Frecuencia con la cual se lleva a cabo la actividad",null,"Defina el # de veces que se ejecuta la actividad durante el año, (Recuerde la probabilidad e ocurrencia del riesgo se defien como el No. de veces que se pasa por el punto de riesgo en el periodo de 1 año). La matriz automáticamente hará el cálculo para el nivel de probabilidad inherente (Columnas H-I)"]
[null,null,"Criterios de Impacto",null,"Utilice la lista de despligue que se encuentra parametrizada, le aparecerán las opciones de la tabla de Impacto en la tabla Impacto del presente documento. La matriz automáticamente hará el cálculo para el nivel de impacto inherente (Columnas K)"]
[null,null,"Zona de Riesgo Inherente",null,"Teniendo en cuenta que ingresó la información de PROBABILIDAD e IMPACTO, la matriz automáticamente hará el cálculo para la zona de riesgo inherente (Columna O)"]
[null,null,"Descripción del Control",null,"Recuerde que el control se define como la medida que permite reducir o mitigar un riesgo. Defina el control (es) que atacan la causa raíz del riesgo, considere la estructura explicada en la guía: Responsable de ejecutar el control + Acción + Complemento"]
[null,null,"Afectación",null,"Esta casilla no se diligencia, depende de la selección en la columna S."]
[null,null,"ATRIBUTOS EFICIENCIA\nTipo",null,"Utilice la lista de despligue que se encuentra parametrizada, le aparecerán las opciones: i)Preventivo, ii)Detectivo, iii)Correctivo."]
[null,null,"ATRIBUTOS EFICIENCIA\nImplementación",null,"Utilice la lista de despligue que se encuentra parametrizada, le aparecerán las opciones: i)Automático, ii)Manual."]
[null,null,"ATRIBUTOS EFICIENCIA\nImplementación",null,"Utilice la lista de despligue que se encuentra parametrizada, le aparecerán las opciones: i)Automático, ii)Manual."]
[null,null,"ATRIBUTOS EFICIENCIA\nCalificación",null,"La matriz automáticamente hará el cálculo para el control analizado (Columna T) "]
[null,null,"ATRIBUTOS INFORMATIVOS\nDocumentación",null,"Utilice la lista de despligue que se encuentra parametrizada, le aparecerán las opciones: i)Documentado, ii)Sin documentar."]
[null,null,"ATRIBUTOS INFORMATIVOS\nFrecuencia",null,"Utilice la lista de despligue que se encuentra parametrizada, le aparecerán las opciones: i)Continua, ii)Aleatoria."]
[null,null,"ATRIBUTOS INFORMATIVOS\nEvidencia",null,"Utilice la lista de despligue que se encuentra parametrizada, le aparecerán las opciones: i)Con Registro, ii) Sin Registro."]
[null,null,"Evaluación del Nivel de Riesgo - Nivel de Riesgo Residual",null,"La matriz automáticamente hará el cálculo, acorde con el control o controles definidos con sus atributos analizados, lo que permitirá establecer el nivel de riesgo inherente (Columnas Y- Z- AA -AB- AC-AD)."]
[null,null,"Tratamiento",null,"Utilice la lista de despligue que se encuentra parametrizada, le aparecerán las opciones: i)Aceptar, ii)Evitar, iii)Reducir (compartir), iv)Reducir (mitigar)."]
[null,null,"Plan de Acción\nResponsable, fecha implementación, fecha seguimiento, seguimiento. ",null,"Esta casilla dependerá del tratamiento establecido, si es Aceptar no se requieren acciones adicionales, en caso de escoger Reducir (mitigar) se deben diligenciar las acciones que se adelantarán como complemento a los controles establecidos, no necesariamente son controles adicionales. Para Reducir (compartir), es viable diligenciar la acción que deriva de esta (ejemplo póliza seguros, terceración), indicando información relevante. "]
[null,null,"Estado",null,"Utilice la lista de despligue que se encuentra parametrizada, le aparecerán las opciones: i)Finalizado, ii)En curso, la selección en este caso dependerá de las acciones del plan que se hayan establecido en cada caso."]
[]
[]
[null," -  Hoja 3 Mapa Riesgos de Corrupción:  Encontrará la totalidad de la estructura para la identificación y valoración de los riesgos por proceso, programa o proyecto, acorde con el nivel de desagregación que la entidad considere necesaria."]
[null," -  Hoja 4 Matriz de Calor Inherente:  En esta hoja, en la medida en que ese diligencia el Mapa Final, se verán reflejados los riesgos en su zona correspondiente. Esta hoja no se diligencia se genera de manera automática."]
[null," -  Hoja 5 Matriz de Calor Residual: En esta hoja, en la medida en que ese diligencia el Mapa Final, se verán reflejados los riesgos en su zona correspondiente. Esta hoja no se diligencia se genera de manera automática."]
[null," -  Hoja 6 Tabla de probabilidad: Tabla referente para todos los cálculos (no se diligencia)"]
[null," -  Hoja 7 Tabla de Impacto: Tabla referente para todos los cálculos (no se diligencia)"]
[null," -  Hoja 8 Tabla de Valoración de Controles: Tabla referente para todos los cálculos (no se diligencia)"]

{"sheet":"Matriz Riesgos de Gestión","index":2,"n_rows":100,"n_cols":41,"rows_kept":100,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[7,19,7,24],[0,5,1,5],[2,7,3,7],[2,5,3,5],[6,0,6,8],[6,9,6,15],[0,0,3,4],[5,0,5,1],[5,3,5,40],[6,16,6,24],[6,25,6,31],[6,33,6,40]]}
[null,null,null,null,null,"PLANIFICACION DEL DESARROLLO INSTITUCIONAL",null,"Código: "]
[null,null,null,null,null,null,null,"Versión: 01"]
[null,null,null,null,null,"IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS",null,"Fecha de aprobación:  "]
[]
[]
["Proceso:",null,"ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS"]
["Identificación del riesgo",null,null,null,null,null,null,null,null,"Análisis del riesgo inherente",null,null,null,null,null,null,"Evaluación del riesgo - Valoración de los controles",null,null,null,null,null,null,null,null,"Evaluación del riesgo - Nivel del riesgo residual",null,null,null,null,null,null,null,"Plan de Acción "]
["Referencia ","Proceso","Descripción del Riesgo \n(VIGENCIA 2022)","Impacto","Causa Inmediata ¿Cómo?","Causa Raíz ¿Debido a que?","Tipo de Riesgo","Clasificación del Riesgo","Frecuencia con la cual se realiza la actividad anual","Probabilidad Inherente","%","Criterios de impacto","Observación de criterio","Impacto \nInherente","%","Zona de Riesgo Inherente","No. Control","Descripción del Control","Afectación","Atributos",null,null,null,null,null,"Probabilidad Residual","Probabilidad Residual Final","%","Impacto Residual Final","%","Zona de Riesgo Final","Tratamiento","Plan de acción ","Nombre del Responsable","Cargo del Responsable","Área del Responsable","Jefe del Área del Responsable","Fecha Implementación","Fecha Compromiso","Número de Riesgo en Aplicativo","Registro de Actualizaciones "]
[1,"DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO","Posibilidad de afectación Reputacional por mala imagen ante los directivos y la ciudadanía debido a la falta de capacitación en la formulación de indicadores del PAA, articulados con indicadores PES, PEI, PND y metas estrategicas.","Reputacional","mala imagen ante los directivos y la ciudadanía","la falta de capacitación en la formulación de indicadores del PAA, articulados con indicadores PES, PEI, PND y metas estrategicas.","Cumplimiento","Ejecucion y Administracion de procesos",1,{"$f":"IF(I9<=0,\"\",IF(I9<=2,\"Muy Baja\",IF(I9<=5,\"Baja\",IF(I9<=19,\"Media\",IF(I9<=50,\"Alta\",\"Muy Alta\")))))","v":"Muy Baja"},{"$f":"IF(J9=\"\",\"\",IF(J9=\"Muy Baja\",0.2,IF(J9=\"Baja\",0.4,IF(J9=\"Media\",0.6,IF(J9=\"Alta\",0.8,IF(J9=\"Muy Alta\",1,))))))","v":0.2},"     El riesgo afecta la imagen de la entidad a nivel nacional, con efecto publicitarios sostenible a nivel país",{"$f":"IF(NOT(ISERROR(MATCH(L9,'Tabla Impacto'!$B$221:$B$223,0))),'Tabla Impacto'!$F$223&\"Por favor no seleccionar los criterios de impacto(Afectación Económica o presupuestal y Pérdida Reputacional)\",L9)","v":"     El riesgo afecta la imagen de la entidad a nivel nacional, con efecto publicitarios sostenible a nivel país"},{"$f":"IF(OR(M9='Tabla Impacto'!$C$11,M9='Tabla Impacto'!$D$11),\"Leve\",IF(OR(M9='Tabla Impacto'!$C$12,M9='Tabla Impacto'!$D$12),\"Menor\",IF(OR(M9='Tabla Impacto'!$C$13,M9='Tabla Impacto'!$D$13),\"Moderado\",IF(OR(M9='Tabla Impacto'!$C$14,M9='Tabla Impacto'!$D$14),\"Mayor\",IF(OR(M9='Tabla Impacto'!$C$15,M9='Tabla Impacto'!$D$15),\"Catastrófico\",\"\")))))","v":"Catastrófico"},{"$f":"IF(N9=\"\",\"\",IF(N9=\"Leve\",0.2,IF(N9=\"Menor\",0.4,IF(N9=\"Moderado\",0.6,IF(N9=\"Mayor\",0.8,IF(N9=\"Catastrófico\",1,))))))","v":1},{"$f":"IF(OR(AND(J9=\"Muy Baja\",N9=\"Leve\"),AND(J9=\"Muy Baja\",N9=\"Menor\"),AND(J9=\"Baja\",N9=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(J9=\"Muy baja\",N9=\"Moderado\"),AND(J9=\"Baja\",N9=\"Menor\"),AND(J9=\"Baja\",N9=\"Moderado\"),AND(J9=\"Media\",N9=\"Leve\"),AND(J9=\"Media\",N9=\"Menor\"),AND(J9=\"Media\",N9=\"Moderado\"),AND(J9=\"Alta\",N9=\"Leve\"),AND(J9=\"Alta\",N9=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(J9=\"Muy Baja\",N9=\"Mayor\"),AND(J9=\"Baja\",N9=\"Mayor\"),AND(J9=\"Media\",N9=\"Mayor\"),AND(J9=\"Alta\",N9=\"Moderado\"),AND(J9=\"Alta\",N9=\"Mayor\"),AND(J9=\"Muy Alta\",N9=\"Leve\"),AND(J9=\"Muy Alta\",N9=\"Menor\"),AND(J9=\"Muy Alta\",N9=\"Moderado\"),AND(J9=\"Muy Alta\",N9=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(J9=\"Muy Baja\",N9=\"Catastrófico\"),AND(J9=\"Baja\",N9=\"Catastrófico\"),AND(J9=\"Media\",N9=\"Catastrófico\"),AND(J9=\"Alta\",N9=\"Catastrófico\"),AND(J9=\"Muy Alta\",N9=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\"))))","v":"Extremo"},1,"El profesional de la Oficina de Planeación y Gestión Internacional empezará el proceso para la formulación del plan de acción desde la vigencia anterior, brindando capacitaciones y asesorías a los líderes de cada dependencia para indicarles como se formulan los planes y solucionar dudas en su formulación para la siguiente vigencia, para esta actividad, se enviará una comunicación a las áreas con el cronograma establecido, previo a la publicación del mismo en la página web del Ministerio.",{"$f":"IF(OR(T9=\"Preventivo\",T9=\"Detectivo\"),\"Probabilidad\",IF(T9=\"Correctivo\",\"Impacto\",\"\"))","v":"Probabilidad"},"Preventivo","Manual",{"$f":"IF(AND(T9=\"Preventivo\",U9=\"Automático\"),\"50%\",IF(AND(T9=\"Preventivo\",U9=\"Manual\"),\"40%\",IF(AND(T9=\"Detectivo\",U9=\"Automático\"),\"40%\",IF(AND(T9=\"Detectivo\",U9=\"Manual\"),\"30%\",IF(AND(T9=\"Correctivo\",U9=\"Automático\"),\"35%\",IF(AND(T9=\"Correctivo\",U9=\"Manual\"),\"25%\",\"\"))))))","v":"40%"},"Documentado","Continua","Con Registro",{"$f":"IFERROR(IF(S9=\"Probabilidad\",(K9-(+K9*V9)),IF(S9=\"Impacto\",K9,\"\")),\"\")","v":0.12},{"$f":"IFERROR(IF(Z9=\"\",\"\",IF(Z9<=0.2,\"Muy Baja\",IF(Z9<=0.4,\"Baja\",IF(Z9<=0.6,\"Media\",IF(Z9<=0.8,\"Alta\",\"Muy Alta\"))))),\"\")","v":"Muy Baja"},{"$f":"+Z9","v":0.12},{"$f":"IFERROR(IF(AD9=\"\",\"\",IF(AD9<=0.2,\"Leve\",IF(AD9<=0.4,\"Menor\",IF(AD9<=0.6,\"Moderado\",IF(AD9<=0.8,\"Mayor\",\"Catastrófico\"))))),\"\")","v":"Catastrófico"},{"$f":"IFERROR(IF(S9=\"Impacto\",(O9-(+O9*V9)),IF(S9=\"Probabilidad\",O9,\"\")),\"\")","v":1},{"$f":"IFERROR(IF(OR(AND(AA9=\"Muy Baja\",AC9=\"Leve\"),AND(AA9=\"Muy Baja\",AC9=\"Menor\"),AND(AA9=\"Baja\",AC9=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(AA9=\"Muy baja\",AC9=\"Moderado\"),AND(AA9=\"Baja\",AC9=\"Menor\"),AND(AA9=\"Baja\",AC9=\"Moderado\"),AND(AA9=\"Media\",AC9=\"Leve\"),AND(AA9=\"Media\",AC9=\"Menor\"),AND(AA9=\"Media\",AC9=\"Moderado\"),AND(AA9=\"Alta\",AC9=\"Leve\"),AND(AA9=\"Alta\",AC9=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(AA9=\"Muy Baja\",AC9=\"Mayor\"),AND(AA9=\"Baja\",AC9=\"Mayor\"),AND(AA9=\"Media\",AC9=\"Mayor\"),AND(AA9=\"Alta\",AC9=\"Moderado\"),AND(AA9=\"Alta\",AC9=\"Mayor\"),AND(AA9=\"Muy Alta\",AC9=\"Leve\"),AND(AA9=\"Muy Alta\",AC9=\"Menor\"),AND(AA9=\"Muy Alta\",AC9=\"Moderado\"),AND(AA9=\"Muy Alta\",AC9=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(AA9=\"Muy Baja\",AC9=\"Catastrófico\"),AND(AA9=\"Baja\",AC9=\"Catastrófico\"),AND(AA9=\"Media\",AC9=\"Catastrófico\"),AND(AA9=\"Alta\",AC9=\"Catastrófico\"),AND(AA9=\"Muy Alta\",AC9=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\")))),\"\")","v":"Extremo"},"Reducir (mitigar)","Realizar capacitación sobre la formulación del\nPAA, envío de comunicaciones con el cronograma definido para formular el PAA y articulación entre el  PES, el PEI, los indicadores del PND y las metas estrategicas; acordando fechas para realizar el acompañamiento personalizado a los funcionarios, el cual se realizará en los meses de octubre a diciembre.","JACOME\nCONTRERAS\nEDGAR JOSE","CONTRATISTA","Oficina de Planeación y Gestión Internacional","Luis Villanueva","2022-01-03","2022-01-31"]
[{"$f":"A9+1","v":2},"DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO","Posibilidad de afectación Reputacional por mala imagen ante el comité directivo al no permitir realizar seguimiento al cumplimiento de las metas de la entidad por parte de los líderes de los procesos debido al incumplimiento al seguimiento del Plan de Acción del Ministerio, en lo relacionado con la presentación de informes trimestrales del avance (por falta de insumos para su construcción)  ","Reputacional","mala imagen ante el comité directivo al no permitir realizar seguimiento al cumplimiento de las metas de la entidad por parte de los líderes de los procesos","incumplimiento al seguimiento del Plan de Acción del Ministerio, en lo relacionado con la presentación de informes trimestrales del avance (por falta de insumos para su construcción) ","Operativos","Ejecucion y Administracion de procesos",12,"Media",0.6,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta dircetiva y accionistas y/o de provedores",{"$f":"IF(NOT(ISERROR(MATCH(L10,'Tabla Impacto'!$B$221:$B$223,0))),'Tabla Impacto'!$F$223&\"Por favor no seleccionar los criterios de impacto(Afectación Económica o presupuestal y Pérdida Reputacional)\",L10)","v":"     El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta dircetiva y accionistas y/o de provedores"},{"$f":"IF(OR(M10='Tabla Impacto'!$C$11,M10='Tabla Impacto'!$D$11),\"Leve\",IF(OR(M10='Tabla Impacto'!$C$12,M10='Tabla Impacto'!$D$12),\"Menor\",IF(OR(M10='Tabla Impacto'!$C$13,M10='Tabla Impacto'!$D$13),\"Moderado\",IF(OR(M10='Tabla Impacto'!$C$14,M10='Tabla Impacto'!$D$14),\"Mayor\",IF(OR(M10='Tabla Impacto'!$C$15,M10='Tabla Impacto'!$D$15),\"Catastrófico\",\"\")))))","v":"Menor"},0.4,"Moderado",1,"El profesional de la Oficina de Planeación y Gestión Internacional envía las notificaciones a las dependencias con tiempo de antelación, solicitando el reporte de avance de los indicadores de resultado y de producto para su registro en el aplicativo y realizar el acompañamiento permanente a los funcionarios que lo requieran, al momento de diligenciar la información.",{"$f":"IF(OR(T10=\"Preventivo\",T10=\"Detectivo\"),\"Probabilidad\",IF(T10=\"Correctivo\",\"Impacto\",\"\"))","v":"Probabilidad"},"Preventivo","Manual",{"$f":"IF(AND(T10=\"Preventivo\",U10=\"Automático\"),\"50%\",IF(AND(T10=\"Preventivo\",U10=\"Manual\"),\"40%\",IF(AND(T10=\"Detectivo\",U10=\"Automático\"),\"40%\",IF(AND(T10=\"Detectivo\",U10=\"Manual\"),\"30%\",IF(AND(T10=\"Correctivo\",U10=\"Automático\"),\"35%\",IF(AND(T10=\"Correctivo\",U10=\"Manual\"),\"25%\",\"\"))))))","v":"40%"},"Documentado","Continua","Con Registro",0.36,{"$f":"IFERROR(IF(Z10=\"\",\"\",IF(Z10<=0.2,\"Muy Baja\",IF(Z10<=0.4,\"Baja\",IF(Z10<=0.6,\"Media\",IF(Z10<=0.8,\"Alta\",\"Muy Alta\"))))),\"\")","v":"Baja"},{"$f":"+Z10","v":0.36},{"$f":"IFERROR(IF(AD10=\"\",\"\",IF(AD10<=0.2,\"Leve\",IF(AD10<=0.4,\"Menor\",IF(AD10<=0.6,\"Moderado\",IF(AD10<=0.8,\"Mayor\",\"Catastrófico\"))))),\"\")","v":"Menor"},0.4,{"$f":"IFERROR(IF(OR(AND(AA10=\"Muy Baja\",AC10=\"Leve\"),AND(AA10=\"Muy Baja\",AC10=\"Menor\"),AND(AA10=\"Baja\",AC10=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(AA10=\"Muy baja\",AC10=\"Moderado\"),AND(AA10=\"Baja\",AC10=\"Menor\"),AND(AA10=\"Baja\",AC10=\"Moderado\"),AND(AA10=\"Media\",AC10=\"Leve\"),AND(AA10=\"Media\",AC10=\"Menor\"),AND(AA10=\"Media\",AC10=\"Moderado\"),AND(AA10=\"Alta\",AC10=\"Leve\"),AND(AA10=\"Alta\",AC10=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(AA10=\"Muy Baja\",AC10=\"Mayor\"),AND(AA10=\"Baja\",AC10=\"Mayor\"),AND(AA10=\"Media\",AC10=\"Mayor\"),AND(AA10=\"Alta\",AC10=\"Moderado\"),AND(AA10=\"Alta\",AC10=\"Mayor\"),AND(AA10=\"Muy Alta\",AC10=\"Leve\"),AND(AA10=\"Muy Alta\",AC10=\"Menor\"),AND(AA10=\"Muy Alta\",AC10=\"Moderado\"),AND(AA10=\"Muy Alta\",AC10=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(AA10=\"Muy Baja\",AC10=\"Catastrófico\"),AND(AA10=\"Baja\",AC10=\"Catastrófico\"),AND(AA10=\"Media\",AC10=\"Catastrófico\"),AND(AA10=\"Alta\",AC10=\"Catastrófico\"),AND(AA10=\"Muy Alta\",AC10=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\")))),\"\")","v":"Moderado"},"Evitar","Realizar acompañamiento personalizado por parte de los servidores de la OPGI a los funcionarios para hacer el respectivo seguimiento a los indicadores del Plan de acción y enviar comunicaciones a las\n dependencias, previas a las fechas de corte de los informes de seguimiento para solicitar el cargue de la información en los plazos determinados.","JACOME\nCONTRERAS\nEDGAR JOSE","CONTRATISTA","Oficina de Planeación y Gestión Internacional","Luis Villanueva","2022-01-03","2022-12-31"]
[{"$f":"A10+1","v":3},"DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por demandas y quejas de los interesados en la gestión de los tramites   debido a procedimientos erroneos  publicados en el SUIT frente a lo establecido en la normatividad ","Económico y Reputacional","demandas y quejas de los interesados en la gestión de los tramites  ","procedimientos erroneos  publicados en el SUIT frente a lo establecido en la normatividad ","Operativos","Usuarios, productos y practicas , organizacionales",24,"Alta",0.8,"     Mayor a 500 SMLMV ",{"$f":"IF(NOT(ISERROR(MATCH(L11,'Tabla Impacto'!$B$221:$B$223,0))),'Tabla Impacto'!$F$223&\"Por favor no seleccionar los criterios de impacto(Afectación Económica o presupuestal y Pérdida Reputacional)\",L11)","v":"     Mayor a 500 SMLMV "},{"$f":"IF(OR(M11='Tabla Impacto'!$C$11,M11='Tabla Impacto'!$D$11),\"Leve\",IF(OR(M11='Tabla Impacto'!$C$12,M11='Tabla Impacto'!$D$12),\"Menor\",IF(OR(M11='Tabla Impacto'!$C$13,M11='Tabla Impacto'!$D$13),\"Moderado\",IF(OR(M11='Tabla Impacto'!$C$14,M11='Tabla Impacto'!$D$14),\"Mayor\",IF(OR(M11='Tabla Impacto'!$C$15,M11='Tabla Impacto'!$D$15),\"Catastrófico\",\"\")))))","v":"Catastrófico"},1,"Extremo",1,"El profesional de la Oficina de Planeación y Gestión Internacional verifica que la informacion de los tramites publicaods en el SUIT se encuentra actualizada y sea la correcta a través de una plantilla de validación de información de cada tramite y la revisa con los encargados misionales correspondientes.","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.48,"Media",0.48,"Catastrófico",1,"Extremo","Evitar","Confrontar contenido del formato integrado\ndel trámite, frente a las normas y los aspectos\ntécnicos exigibles","AIDA MARCELA NIETO PENAGOS\n","Profesional Especializado","OPGI / Grupo de Gestión y Seguimiento Sectorial","Paula Andrea Palacio ","2022-03-01","2021-12-31"]
[4,"DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO","Posibilidad de afectación Reputacional por Generación de Reprocesos debido a debil soporte justificativo (Legal, tecnico, economico, ambiental), por los retrasos en el tramite de ajuste de ficha de proyectos ","Reputacional","Generación de Reprocesos","debil soporte justificativo (Legal, tecnico, economico, ambiental), por los retrasos en el tramite de ajuste de ficha de proyectos ","Estratégico","Ejecucion y Administracion de procesos",160,"Muy Alta",1,"     El riesgo afecta la imagen de alguna área de la organización","     El riesgo afecta la imagen de alguna área de la organización","Leve",0.2,"Alto",1,"Los profesional del Grupo de Planeación y Programación, realizan controles de formulación y de viablididad tecnica, a tarvés de cuestionarios mediante el apllicativo SUIFP en donde se verifican, rechazan y/o aprueban las justificaciones de los proyectos.","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.6,"Media",0.6,"Leve",0.2,"Moderado","Reducir (mitigar)","1. Capacitación periódica\n2.Acompañamiento a gerentes y formuladores de proyectos.","NOGUERA\nMOYA NELSON\nEMIRO\n","Profesional Especializado","OPGI / Grupo de Gestión y Seguimiento Sectorial","Paula Andrea Palacio ","2021-01-01","2021-12-31"]
[5,"DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO","Posibilidad de afectación Reputacional por Generación de Reprocesos debido a Debil soporte justificativo (Legal, tecnico, economico, ambiental), por los retrasos en la viabilización de trámites presupuestales","Reputacional","Generación de Reprocesos","Debil soporte justificativo (Legal, tecnico, economico, ambiental), por los retrasos en la viabilización de trámites presupuestales","Estratégico","Ejecucion y Administracion de procesos",80,{"$f":"IF(I13<=0,\"\",IF(I13<=2,\"Muy Baja\",IF(I13<=5,\"Baja\",IF(I13<=19,\"Media\",IF(I13<=50,\"Alta\",\"Muy Alta\")))))","v":"Muy Alta"},{"$f":"IF(J13=\"\",\"\",IF(J13=\"Muy Baja\",0.2,IF(J13=\"Baja\",0.4,IF(J13=\"Media\",0.6,IF(J13=\"Alta\",0.8,IF(J13=\"Muy Alta\",1,))))))","v":1},"     El riesgo afecta la imagen de alguna área de la organización","     El riesgo afecta la imagen de alguna área de la organización","Leve",{"$f":"IF(N13=\"\",\"\",IF(N13=\"Leve\",0.2,IF(N13=\"Menor\",0.4,IF(N13=\"Moderado\",0.6,IF(N13=\"Mayor\",0.8,IF(N13=\"Catastrófico\",1,))))))","v":0.2},{"$f":"IF(OR(AND(J13=\"Muy Baja\",N13=\"Leve\"),AND(J13=\"Muy Baja\",N13=\"Menor\"),AND(J13=\"Baja\",N13=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(J13=\"Muy baja\",N13=\"Moderado\"),AND(J13=\"Baja\",N13=\"Menor\"),AND(J13=\"Baja\",N13=\"Moderado\"),AND(J13=\"Media\",N13=\"Leve\"),AND(J13=\"Media\",N13=\"Menor\"),AND(J13=\"Media\",N13=\"Moderado\"),AND(J13=\"Alta\",N13=\"Leve\"),AND(J13=\"Alta\",N13=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(J13=\"Muy Baja\",N13=\"Mayor\"),AND(J13=\"Baja\",N13=\"Mayor\"),AND(J13=\"Media\",N13=\"Mayor\"),AND(J13=\"Alta\",N13=\"Moderado\"),AND(J13=\"Alta\",N13=\"Mayor\"),AND(J13=\"Muy Alta\",N13=\"Leve\"),AND(J13=\"Muy Alta\",N13=\"Menor\"),AND(J13=\"Muy Alta\",N13=\"Moderado\"),AND(J13=\"Muy Alta\",N13=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(J13=\"Muy Baja\",N13=\"Catastrófico\"),AND(J13=\"Baja\",N13=\"Catastrófico\"),AND(J13=\"Media\",N13=\"Catastrófico\"),AND(J13=\"Alta\",N13=\"Catastrófico\"),AND(J13=\"Muy Alta\",N13=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\"))))","v":"Alto"},1,"Los profesional del Grupo de Planeación y Programación,\n Planear con tiempo y/o claridad el soporte justificativo, la solicitud de\nmodificaciones presupuestales dentro del periodo\nfiscal",{"$f":"IF(OR(T13=\"Preventivo\",T13=\"Detectivo\"),\"Probabilidad\",IF(T13=\"Correctivo\",\"Impacto\",\"\"))","v":"Probabilidad"},"Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.6,"Media",0.6,"Leve",0.2,"Moderado","Reducir (mitigar)","Interactuar directamente con los formuladores\ny gerentes de proyectos para conocer la\nnecesidad de incluir una modificación de tipo\npresupuestal, durante la respectiva vigencia\nfiscal","RAMOS\nQUINTERO\nGLADYS\nYOLANDA","Profesional Especializado","OPGI / Grupo de Gestión y Seguimiento Sectorial","Paula Andrea Palacio ","2021-01-01","2021-12-31"]
[6,"GESTIÓN INTERNACIONAL","Posibilidad de afectación Reputacional por no atender los compromisos internacionales, perdiendo credibilidad y posicionamiento en los distintos escenarios debido a la desarticulación en la gestión internacional al interior del Ministerio de Minas y Energía y sus entidades adscritas.","Reputacional","no atender los compromisos internacionales, perdiendo credibilidad y posicionamiento en los distintos escenarios","la desarticulación en la gestión internacional al interior del Ministerio de Minas y Energía y sus entidades adscritas.","Estratégico","Ejecucion y Administracion de procesos",51,{"$f":"IF(I14<=0,\"\",IF(I14<=2,\"Muy Baja\",IF(I14<=5,\"Baja\",IF(I14<=19,\"Media\",IF(I14<=50,\"Alta\",\"Muy Alta\")))))","v":"Muy Alta"},{"$f":"IF(J14=\"\",\"\",IF(J14=\"Muy Baja\",0.2,IF(J14=\"Baja\",0.4,IF(J14=\"Media\",0.6,IF(J14=\"Alta\",0.8,IF(J14=\"Muy Alta\",1,))))))","v":1},"     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos",{"$f":"IF(NOT(ISERROR(MATCH(L14,'Tabla Impacto'!$B$221:$B$223,0))),'Tabla Impacto'!$F$223&\"Por favor no seleccionar los criterios de impacto(Afectación Económica o presupuestal y Pérdida Reputacional)\",L14)","v":"     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos"},{"$f":"IF(OR(M14='Tabla Impacto'!$C$11,M14='Tabla Impacto'!$D$11),\"Leve\",IF(OR(M14='Tabla Impacto'!$C$12,M14='Tabla Impacto'!$D$12),\"Menor\",IF(OR(M14='Tabla Impacto'!$C$13,M14='Tabla Impacto'!$D$13),\"Moderado\",IF(OR(M14='Tabla Impacto'!$C$14,M14='Tabla Impacto'!$D$14),\"Mayor\",IF(OR(M14='Tabla Impacto'!$C$15,M14='Tabla Impacto'!$D$15),\"Catastrófico\",\"\")))))","v":"Moderado"},{"$f":"IF(N14=\"\",\"\",IF(N14=\"Leve\",0.2,IF(N14=\"Menor\",0.4,IF(N14=\"Moderado\",0.6,IF(N14=\"Mayor\",0.8,IF(N14=\"Catastrófico\",1,))))))","v":0.6},{"$f":"IF(OR(AND(J14=\"Muy Baja\",N14=\"Leve\"),AND(J14=\"Muy Baja\",N14=\"Menor\"),AND(J14=\"Baja\",N14=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(J14=\"Muy baja\",N14=\"Moderado\"),AND(J14=\"Baja\",N14=\"Menor\"),AND(J14=\"Baja\",N14=\"Moderado\"),AND(J14=\"Media\",N14=\"Leve\"),AND(J14=\"Media\",N14=\"Menor\"),AND(J14=\"Media\",N14=\"Moderado\"),AND(J14=\"Alta\",N14=\"Leve\"),AND(J14=\"Alta\",N14=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(J14=\"Muy Baja\",N14=\"Mayor\"),AND(J14=\"Baja\",N14=\"Mayor\"),AND(J14=\"Media\",N14=\"Mayor\"),AND(J14=\"Alta\",N14=\"Moderado\"),AND(J14=\"Alta\",N14=\"Mayor\"),AND(J14=\"Muy Alta\",N14=\"Leve\"),AND(J14=\"Muy Alta\",N14=\"Menor\"),AND(J14=\"Muy Alta\",N14=\"Moderado\"),AND(J14=\"Muy Alta\",N14=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(J14=\"Muy Baja\",N14=\"Catastrófico\"),AND(J14=\"Baja\",N14=\"Catastrófico\"),AND(J14=\"Media\",N14=\"Catastrófico\"),AND(J14=\"Alta\",N14=\"Catastrófico\"),AND(J14=\"Muy Alta\",N14=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\"))))","v":"Alto"},1,"\n1. El profesional del Grupo de Asuntos Internacionales, realiza reuniones con las dependencias del Ministerio de Minas y Energía y sus entidades adscritas para hacer el levantamiento de las prioridades de cooperación internacional para el sector y presentar los lineamientos de articulación para la gestión internacional, a través de listas de asistencia y/o ayudas de memoria. (Carolina Garzón, Heidy Peña).\n2.  El profesional del Grupo de Asuntos Internacionales integra y registra la información del grupo a través del Sistema Integrado de Gestión Internacional (SIGI).",{"$f":"IF(OR(T14=\"Preventivo\",T14=\"Detectivo\"),\"Probabilidad\",IF(T14=\"Correctivo\",\"Impacto\",\"\"))","v":"Probabilidad"},"Preventivo","Manual",{"$f":"IF(AND(T14=\"Preventivo\",U14=\"Automático\"),\"50%\",IF(AND(T14=\"Preventivo\",U14=\"Manual\"),\"40%\",IF(AND(T14=\"Detectivo\",U14=\"Automático\"),\"40%\",IF(AND(T14=\"Detectivo\",U14=\"Manual\"),\"30%\",IF(AND(T14=\"Correctivo\",U14=\"Automático\"),\"35%\",IF(AND(T14=\"Correctivo\",U14=\"Manual\"),\"25%\",\"\"))))))","v":"40%"},"Documentado","Continua","Con Registro",0.6,"Media",0.6,"Moderado",0.6,"Moderado","Evitar","1. Realizar una reunión anual  con las dependencias del Ministerio de Minas y Energía y sus entidades adscritas para hacer el levantamiento de las prioridades de cooperación internacional y presentar los lineamientos de articulación para la gestión internacional del sector.","1. CARREÑO GUERRERO BLANCA HERMENCIA","Profresional Universitario","OPGI / Grupo de Asuntos Internacionales","Paula Andrea Palacio ","2022-01-01","2022-12-31"]
[7,"ADMINISTRACIÓN DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por materialización de riesgos de gestión y de corrupción en la entidad e incumplimiento de la ley, generando sanciones y multas debido a mala formulación y seguimiento a los mapas de riesgo sin acompañamiento de la Oficina de Planeación y Gestión Internacional","Económico y Reputacional","materialización de riesgos de gestión y de corrupción en la entidad e incumplimiento de la ley, generando sanciones y multas","mala formulación y seguimiento a los mapas de riesgo sin acompañamiento de la Oficina de Planeación y Gestión Internacional","Imagen ","Ejecucion y Administracion de procesos",200,{"$f":"IF(I15<=0,\"\",IF(I15<=2,\"Muy Baja\",IF(I15<=5,\"Baja\",IF(I15<=19,\"Media\",IF(I15<=50,\"Alta\",\"Muy Alta\")))))","v":"Muy Alta"},{"$f":"IF(J15=\"\",\"\",IF(J15=\"Muy Baja\",0.2,IF(J15=\"Baja\",0.4,IF(J15=\"Media\",0.6,IF(J15=\"Alta\",0.8,IF(J15=\"Muy Alta\",1,))))))","v":1},"     El riesgo afecta la imagen de la entidad a nivel nacional, con efecto publicitarios sostenible a nivel país",{"$f":"IF(NOT(ISERROR(MATCH(L15,'Tabla Impacto'!$B$221:$B$223,0))),'Tabla Impacto'!$F$223&\"Por favor no seleccionar los criterios de impacto(Afectación Económica o presupuestal y Pérdida Reputacional)\",L15)","v":"     El riesgo afecta la imagen de la entidad a nivel nacional, con efecto publicitarios sostenible a nivel país"},{"$f":"IF(OR(M15='Tabla Impacto'!$C$11,M15='Tabla Impacto'!$D$11),\"Leve\",IF(OR(M15='Tabla Impacto'!$C$12,M15='Tabla Impacto'!$D$12),\"Menor\",IF(OR(M15='Tabla Impacto'!$C$13,M15='Tabla Impacto'!$D$13),\"Moderado\",IF(OR(M15='Tabla Impacto'!$C$14,M15='Tabla Impacto'!$D$14),\"Mayor\",IF(OR(M15='Tabla Impacto'!$C$15,M15='Tabla Impacto'!$D$15),\"Catastrófico\",\"\")))))","v":"Catastrófico"},{"$f":"IF(N15=\"\",\"\",IF(N15=\"Leve\",0.2,IF(N15=\"Menor\",0.4,IF(N15=\"Moderado\",0.6,IF(N15=\"Mayor\",0.8,IF(N15=\"Catastrófico\",1,))))))","v":1},{"$f":"IF(OR(AND(J15=\"Muy Baja\",N15=\"Leve\"),AND(J15=\"Muy Baja\",N15=\"Menor\"),AND(J15=\"Baja\",N15=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(J15=\"Muy baja\",N15=\"Moderado\"),AND(J15=\"Baja\",N15=\"Menor\"),AND(J15=\"Baja\",N15=\"Moderado\"),AND(J15=\"Media\",N15=\"Leve\"),AND(J15=\"Media\",N15=\"Menor\"),AND(J15=\"Media\",N15=\"Moderado\"),AND(J15=\"Alta\",N15=\"Leve\"),AND(J15=\"Alta\",N15=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(J15=\"Muy Baja\",N15=\"Mayor\"),AND(J15=\"Baja\",N15=\"Mayor\"),AND(J15=\"Media\",N15=\"Mayor\"),AND(J15=\"Alta\",N15=\"Moderado\"),AND(J15=\"Alta\",N15=\"Mayor\"),AND(J15=\"Muy Alta\",N15=\"Leve\"),AND(J15=\"Muy Alta\",N15=\"Menor\"),AND(J15=\"Muy Alta\",N15=\"Moderado\"),AND(J15=\"Muy Alta\",N15=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(J15=\"Muy Baja\",N15=\"Catastrófico\"),AND(J15=\"Baja\",N15=\"Catastrófico\"),AND(J15=\"Media\",N15=\"Catastrófico\"),AND(J15=\"Alta\",N15=\"Catastrófico\"),AND(J15=\"Muy Alta\",N15=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\"))))","v":"Extremo"},1,"El profesional de la Oficina de Planeación y Gestión Internacional realiza mesas de trabajo, asesorías y acompañamientos para la formulación de los mapas de riesgo de cada vigencia, dejando listas de asistencia.\nEl profesional de la Oficina de Planeación y Gestión Internacional realiza seguimiento a los controles de la gerencia de riesgos por parte de cada responsable, con el fin de evitar la materialización de los riesgos, a través de informes trimestrales para los riesgos de gestión y mensuales para los riesgos de corrupción","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.6,"Media",0.6,"Catastrófico",1,"Extremo","Evitar","1. Coordinar y realizar reuniones de acompañamiento y asesoría con los responsables de la formulación de los mapas de riesgo de la entidad, basándose en la Guía del DAFP y en el análisis de los riesgos de las vigencias anteriores.\n 2. Realizar monitoreo trimestralmente a los riesgos para evidenciar la inclusión de los seguimientos por parte de los funcionarios responsables, enviando correos, realizando llamadas y/o brindando asesorías con el fin de garantizar el registro de todos los seguimientos y solicitar la publicación de un informe en la página web de la entidad para conocimiento de la ciudadana.","LUIS ENRIQUE CASTELBLANCO CÁRDENAS","CONTRATISTA","OPGI","PAULA PALACIO","2022-01-03","2022-12-31"]
[8,"ADMINISTRACIÓN DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN","Posibilidad de afectación Reputacional por mala imagen ante los grupos de valor de la entidad  debido a la no revisión y demoras en la oficialización de los documentos del sistema de gestión de calidad","Reputacional","mala imagen ante los grupos de valor de la entidad ","la no revisión y demoras en la oficialización de los documentos del sistema de gestión de calidad","Operativos","Ejecucion y Administracion de procesos",51,{"$f":"IF(I16<=0,\"\",IF(I16<=2,\"Muy Baja\",IF(I16<=5,\"Baja\",IF(I16<=19,\"Media\",IF(I16<=50,\"Alta\",\"Muy Alta\")))))","v":"Muy Alta"},{"$f":"IF(J16=\"\",\"\",IF(J16=\"Muy Baja\",0.2,IF(J16=\"Baja\",0.4,IF(J16=\"Media\",0.6,IF(J16=\"Alta\",0.8,IF(J16=\"Muy Alta\",1,))))))","v":1},"     El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta dircetiva y accionistas y/o de provedores",{"$f":"IF(NOT(ISERROR(MATCH(L16,'Tabla Impacto'!$B$221:$B$223,0))),'Tabla Impacto'!$F$223&\"Por favor no seleccionar los criterios de impacto(Afectación Económica o presupuestal y Pérdida Reputacional)\",L16)","v":"     El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta dircetiva y accionistas y/o de provedores"},{"$f":"IF(OR(M16='Tabla Impacto'!$C$11,M16='Tabla Impacto'!$D$11),\"Leve\",IF(OR(M16='Tabla Impacto'!$C$12,M16='Tabla Impacto'!$D$12),\"Menor\",IF(OR(M16='Tabla Impacto'!$C$13,M16='Tabla Impacto'!$D$13),\"Moderado\",IF(OR(M16='Tabla Impacto'!$C$14,M16='Tabla Impacto'!$D$14),\"Mayor\",IF(OR(M16='Tabla Impacto'!$C$15,M16='Tabla Impacto'!$D$15),\"Catastrófico\",\"\")))))","v":"Menor"},{"$f":"IF(N16=\"\",\"\",IF(N16=\"Leve\",0.2,IF(N16=\"Menor\",0.4,IF(N16=\"Moderado\",0.6,IF(N16=\"Mayor\",0.8,IF(N16=\"Catastrófico\",1,))))))","v":0.4},{"$f":"IF(OR(AND(J16=\"Muy Baja\",N16=\"Leve\"),AND(J16=\"Muy Baja\",N16=\"Menor\"),AND(J16=\"Baja\",N16=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(J16=\"Muy baja\",N16=\"Moderado\"),AND(J16=\"Baja\",N16=\"Menor\"),AND(J16=\"Baja\",N16=\"Moderado\"),AND(J16=\"Media\",N16=\"Leve\"),AND(J16=\"Media\",N16=\"Menor\"),AND(J16=\"Media\",N16=\"Moderado\"),AND(J16=\"Alta\",N16=\"Leve\"),AND(J16=\"Alta\",N16=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(J16=\"Muy Baja\",N16=\"Mayor\"),AND(J16=\"Baja\",N16=\"Mayor\"),AND(J16=\"Media\",N16=\"Mayor\"),AND(J16=\"Alta\",N16=\"Moderado\"),AND(J16=\"Alta\",N16=\"Mayor\"),AND(J16=\"Muy Alta\",N16=\"Leve\"),AND(J16=\"Muy Alta\",N16=\"Menor\"),AND(J16=\"Muy Alta\",N16=\"Moderado\"),AND(J16=\"Muy Alta\",N16=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(J16=\"Muy Baja\",N16=\"Catastrófico\"),AND(J16=\"Baja\",N16=\"Catastrófico\"),AND(J16=\"Media\",N16=\"Catastrófico\"),AND(J16=\"Alta\",N16=\"Catastrófico\"),AND(J16=\"Muy Alta\",N16=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\"))))","v":"Alto"},1,"El profesional de la Oficina de Planeación y Gestión Internacional realiza asesoría y revisión de las solicitudes de control documental conjuntamente con los dueños de los procesos y validar los documentos antes de ser aprobados para evitar errores en forma y/o contenido, a través de listado de verificación de actualización de documentos.",{"$f":"IF(OR(T16=\"Preventivo\",T16=\"Detectivo\"),\"Probabilidad\",IF(T16=\"Correctivo\",\"Impacto\",\"\"))","v":"Probabilidad"},"Preventivo","Manual",{"$f":"IF(AND(T16=\"Preventivo\",U16=\"Automático\"),\"50%\",IF(AND(T16=\"Preventivo\",U16=\"Manual\"),\"40%\",IF(AND(T16=\"Detectivo\",U16=\"Automático\"),\"40%\",IF(AND(T16=\"Detectivo\",U16=\"Manual\"),\"30%\",IF(AND(T16=\"Correctivo\",U16=\"Automático\"),\"35%\",IF(AND(T16=\"Correctivo\",U16=\"Manual\"),\"25%\",\"\"))))))","v":"40%"},"Documentado","Continua","Con Registro",0.6,{"$f":"IFERROR(IF(Z16=\"\",\"\",IF(Z16<=0.2,\"Muy Baja\",IF(Z16<=0.4,\"Baja\",IF(Z16<=0.6,\"Media\",IF(Z16<=0.8,\"Alta\",\"Muy Alta\"))))),\"\")","v":"Media"},{"$f":"+Z16","v":0.6},{"$f":"IFERROR(IF(AD16=\"\",\"\",IF(AD16<=0.2,\"Leve\",IF(AD16<=0.4,\"Menor\",IF(AD16<=0.6,\"Moderado\",IF(AD16<=0.8,\"Mayor\",\"Catastrófico\"))))),\"\")","v":"Menor"},0.4,{"$f":"IFERROR(IF(OR(AND(AA16=\"Muy Baja\",AC16=\"Leve\"),AND(AA16=\"Muy Baja\",AC16=\"Menor\"),AND(AA16=\"Baja\",AC16=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(AA16=\"Muy baja\",AC16=\"Moderado\"),AND(AA16=\"Baja\",AC16=\"Menor\"),AND(AA16=\"Baja\",AC16=\"Moderado\"),AND(AA16=\"Media\",AC16=\"Leve\"),AND(AA16=\"Media\",AC16=\"Menor\"),AND(AA16=\"Media\",AC16=\"Moderado\"),AND(AA16=\"Alta\",AC16=\"Leve\"),AND(AA16=\"Alta\",AC16=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(AA16=\"Muy Baja\",AC16=\"Mayor\"),AND(AA16=\"Baja\",AC16=\"Mayor\"),AND(AA16=\"Media\",AC16=\"Mayor\"),AND(AA16=\"Alta\",AC16=\"Moderado\"),AND(AA16=\"Alta\",AC16=\"Mayor\"),AND(AA16=\"Muy Alta\",AC16=\"Leve\"),AND(AA16=\"Muy Alta\",AC16=\"Menor\"),AND(AA16=\"Muy Alta\",AC16=\"Moderado\"),AND(AA16=\"Muy Alta\",AC16=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(AA16=\"Muy Baja\",AC16=\"Catastrófico\"),AND(AA16=\"Baja\",AC16=\"Catastrófico\"),AND(AA16=\"Media\",AC16=\"Catastrófico\"),AND(AA16=\"Alta\",AC16=\"Catastrófico\"),AND(AA16=\"Muy Alta\",AC16=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\")))),\"\")","v":"Moderado"},"Evitar","Realizar revisión de las solicitudes de control\ndocumental que realicen las dependencias, validando que los documentos que se modifiquen, creen o eliminen no tengan errores de forma,  contenido o vayan encontra del procedimiento para la elaboración de documentos.","ALVARO JOSE PEÑA ESCOBAR","CONTRATISTA","OPGI","PAULA PALACIO","2022-01-03","2022-12-31"]
[9,"COMUNICACIÓN INSTITUCIONAL","Posibilidad de afectación Reputacional por mala percepción del desarrollo de la misionalidad del ministerio frente a la opinión pública, debido a divulgación de información de baja confiabilidad a traves de los canales propios y otros medios de comunicación","Reputacional","mala percepción del desarrollo de la misionalidad del ministerio frente a la opinión pública,","divulgación de información de baja confiabilidad a traves de los canales propios y otros medios de comunicación","Estratégico","Usuarios, productos y practicas , organizacionales",51,{"$f":"IF(I17<=0,\"\",IF(I17<=2,\"Muy Baja\",IF(I17<=5,\"Baja\",IF(I17<=19,\"Media\",IF(I17<=50,\"Alta\",\"Muy Alta\")))))","v":"Muy Alta"},{"$f":"IF(J17=\"\",\"\",IF(J17=\"Muy Baja\",0.2,IF(J17=\"Baja\",0.4,IF(J17=\"Media\",0.6,IF(J17=\"Alta\",0.8,IF(J17=\"Muy Alta\",1,))))))","v":1},"     El riesgo afecta la imagen de la entidad a nivel nacional, con efecto publicitarios sostenible a nivel país",{"$f":"IF(NOT(ISERROR(MATCH(L17,'Tabla Impacto'!$B$221:$B$223,0))),'Tabla Impacto'!$F$223&\"Por favor no seleccionar los criterios de impacto(Afectación Económica o presupuestal y Pérdida Reputacional)\",L17)","v":"     El riesgo afecta la imagen de la entidad a nivel nacional, con efecto publicitarios sostenible a nivel país"},{"$f":"IF(OR(M17='Tabla Impacto'!$C$11,M17='Tabla Impacto'!$D$11),\"Leve\",IF(OR(M17='Tabla Impacto'!$C$12,M17='Tabla Impacto'!$D$12),\"Menor\",IF(OR(M17='Tabla Impacto'!$C$13,M17='Tabla Impacto'!$D$13),\"Moderado\",IF(OR(M17='Tabla Impacto'!$C$14,M17='Tabla Impacto'!$D$14),\"Mayor\",IF(OR(M17='Tabla Impacto'!$C$15,M17='Tabla Impacto'!$D$15),\"Catastrófico\",\"\")))))","v":"Catastrófico"},{"$f":"IF(N17=\"\",\"\",IF(N17=\"Leve\",0.2,IF(N17=\"Menor\",0.4,IF(N17=\"Moderado\",0.6,IF(N17=\"Mayor\",0.8,IF(N17=\"Catastrófico\",1,))))))","v":1},{"$f":"IF(OR(AND(J17=\"Muy Baja\",N17=\"Leve\"),AND(J17=\"Muy Baja\",N17=\"Menor\"),AND(J17=\"Baja\",N17=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(J17=\"Muy baja\",N17=\"Moderado\"),AND(J17=\"Baja\",N17=\"Menor\"),AND(J17=\"Baja\",N17=\"Moderado\"),AND(J17=\"Media\",N17=\"Leve\"),AND(J17=\"Media\",N17=\"Menor\"),AND(J17=\"Media\",N17=\"Moderado\"),AND(J17=\"Alta\",N17=\"Leve\"),AND(J17=\"Alta\",N17=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(J17=\"Muy Baja\",N17=\"Mayor\"),AND(J17=\"Baja\",N17=\"Mayor\"),AND(J17=\"Media\",N17=\"Mayor\"),AND(J17=\"Alta\",N17=\"Moderado\"),AND(J17=\"Alta\",N17=\"Mayor\"),AND(J17=\"Muy Alta\",N17=\"Leve\"),AND(J17=\"Muy Alta\",N17=\"Menor\"),AND(J17=\"Muy Alta\",N17=\"Moderado\"),AND(J17=\"Muy Alta\",N17=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(J17=\"Muy Baja\",N17=\"Catastrófico\"),AND(J17=\"Baja\",N17=\"Catastrófico\"),AND(J17=\"Media\",N17=\"Catastrófico\"),AND(J17=\"Alta\",N17=\"Catastrófico\"),AND(J17=\"Muy Alta\",N17=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\"))))","v":"Extremo"},1,"El profesional del Grupo de Comunicaciones y Prensa realiza comités para la planeación y seguimiento de las actividades a realizarse durante los días siguientes, garantizando que la información sea clara, veráz y oportuna, a través de actas.","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.6,"Media",0.6,"Catastrófico",1,"Extremo","Evitar","Reuniones para planear y coordinar temas\nsectoriales que seran difundida a través de los\ncanales oficiales de comunicación del\nMinisterio de Minas y Energía"," JUAN DAVID\nPORTILLA\nHERNANDEZ","CONTRATISTA","GCYP","JAVIER DARÍO RAMÍREZ ","2022-02-01","2022-12-31"]
[10,"COMUNICACIÓN INSTITUCIONAL","Posibilidad de afectación Reputacional por  mala percepción del desarrollo de las acciones adelantadas por las diferentes entidadaes adscritas al sector mienroenergetico debido a divulgación de información de baja confiabilidad a traves de los canales propios y otros medios de comunicación","Reputacional"," mala percepción del desarrollo de las acciones adelantadas por las diferentes entidadaes adscritas al sector mienroenergetico","divulgación de información de baja confiabilidad a traves de los canales propios y otros medios de comunicación","Estratégico","Usuarios, productos y practicas , organizacionales",22,"Alta",0.8,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad a nivel nacional, con efecto publicitarios sostenible a nivel país",{"$f":"IF(NOT(ISERROR(MATCH(L18,'Tabla Impacto'!$B$221:$B$223,0))),'Tabla Impacto'!$F$223&\"Por favor no seleccionar los criterios de impacto(Afectación Económica o presupuestal y Pérdida Reputacional)\",L18)","v":"     El riesgo afecta la imagen de la entidad a nivel nacional, con efecto publicitarios sostenible a nivel país"},{"$f":"IF(OR(M18='Tabla Impacto'!$C$11,M18='Tabla Impacto'!$D$11),\"Leve\",IF(OR(M18='Tabla Impacto'!$C$12,M18='Tabla Impacto'!$D$12),\"Menor\",IF(OR(M18='Tabla Impacto'!$C$13,M18='Tabla Impacto'!$D$13),\"Moderado\",IF(OR(M18='Tabla Impacto'!$C$14,M18='Tabla Impacto'!$D$14),\"Mayor\",IF(OR(M18='Tabla Impacto'!$C$15,M18='Tabla Impacto'!$D$15),\"Catastrófico\",\"\")))))","v":"Catastrófico"},1,"Extremo",1,"El profesional del Grupo de Comunicaciones y Prensa realiza comités para la planeación y seguimiento de las actividades a realizarse durante los días siguientes, garantizando que la información sea clara, veráz y oportuna, a través de actas.","Probabilidad","Detectivo","Manual","30%","Documentado","Continua","Con Registro",0.56000000000000005,"Media",0.56000000000000005,"Catastrófico",1,"Extremo","Evitar","Reuniones para planear y coordinar temas\nsectoriales que seran difundidos a través de los\ncanales oficiales de comunicación del\nMinisterio y/o a través de los\ncanales propios de las entidades adscritas."," JUAN DAVID\nPORTILLA\nHERNANDEZ","CONTRATISTA","GCYP","JAVIER DARÍO RAMÍREZ ","2022-02-01","2022-12-31"]
[11,"DIRECCIÓN DE HIDROCARBUROS - FORMULACIÓN","Posibilidad de afectación Reputacional por  inducir a errores normativos, no facilitar la participación ciudadana en las decisiones de la Entidad debido a Falta de Publicidad y limitación a la  participación de los Grupos de interés\n ","Reputacional"," inducir a errores normativos, no facilitar la participación ciudadana en las decisiones de la Entidad","Falta de Publicidad y limitación a la  participación de los Grupos de interés\n ","Operativo","Usuarios, productos y practicas , organizacionales",12,"Baja",0.4,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad a nivel nacional, con efecto publicitarios sostenible a nivel país","El riesgo afecta la credibilidad e imagen de la Entidad","Moderado",0.3,"Moderado",1,"El profecional de la Dirección de Hidrocarburos, realiza seguimientos mensuales de verificación y cumplimiento a los lineamientos establecidos para la publicidad de los proyectos normativos que expide la Dirección de Hidrocarburos ","Probabilidad","Preventivo","Manual",0.1,"Documentado","Continua","Con Registro",0.36,"Baja",0.36,"Menor",0.3,"Moderado","Evitar","Solicitar a través de los canalaeds de comunicación oficial (correos, Teams,) a los Coordinadores de Grupo, la información correspondiente a los actos administrativos que requieren ser publicados y/o notificados","ANA PATRICIA MAYORGA GOMEZ","Profesional Especializado","Grupo Gestión de Proyectos y Optimización","Jeferson A. Mendoza Ariza","2022-01-01","2022-12-31"]
[12,"DIRECCIÓN DE HIDROCARBUROS - EJECUCIÓN","Posibilidad de afectación Reputacional por demandas y quejas de los interesados en la gestión de los tramites   debido a error en la captura de la información de los agentes de la cadena de combustible","Reputacional","demandas y quejas de los interesados en la gestión de los tramites  ","error en la captura de la información de los agentes de la cadena de combustible","Operativo","Usuarios, productos y practicas , organizacionales",12,"Baja",0.4,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos","     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos","Moderado",0.3,"Moderado",1,"El profecional de la Dirección de Hidrocarburos, realiza validaciones aleatorias de la conformación reportada por los agentes de la cadena de combustibles vs la información subida al SICOM ","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Aleatoria","Con Registro",0.24,"Baja",0.24,"Menor",0.3,"Moderado","Evitar","Validaciones periódicas vs información reportada por los agentes de la cadena de combustibles","Luis Javier Mosquera","Contratiista","Grupo Gas","Sara Velez Cuartas","2022-01-01","3022-12-31"]
[13,"DIRECCIÓN DE HIDROCARBUROS - EJECUCIÓN","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por incumplimiento a los procedimientos de verificación y control a la compensación por el transporte terrestre de combustible para abastecer el departamento de Nariño debido a incumplimiento a los procedimientos establecidos","Económico y Reputacional","incumplimiento a los procedimientos de verificación y control a la compensación por el transporte terrestre de combustible para abastecer el departamento de Nariño","incumplimiento a los procedimientos establecidos","Operativo","Ejecucion y Administracion de procesos",12,"Baja",0.4,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos","     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos","     El riesgo afecta la imagen de alguna área de la organización",0.1,"Moderado",2,"El profecional de la Dirección de Hidrocarburos, realiza seguimientos mensuales de verificación y validación de cumplimiento para el reconocimiento de la compesnación por concepto de transporte de combustibles líquidos del Departamento de Nariño","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.24,"Baja",0.24,"Leve",0.1,"Bajo",null,"Validaciones periódicas de las guías de transporte, vehículos y volumenes para el reconocimiento de la compesnación por concepto de transporte de combustibles líquidos del Departamento de Nariño","OSCAR ANDRES RODRIGUEZ/LUIS FABIAN OCAMPO","Profesionales Especializados","Grupo de Gas Midstream","Jorge Alirio Ortiz","2022-01-01","2022-12-31"]
[14,"DIRECCIÓN DE HIDROCARBUROS - SEGUIMIENTO","Posibilidad de afectación Reputacional por Incumplimiento en el cargue de la información en el sistema NEON para tramitar los pagos programados  debido a reportes extemporáneos por parte empresas y contratistas","Reputacional","Incumplimiento en el cargue de la información en el sistema NEON para tramitar los pagos programados ","reportes extemporáneos por parte empresas y contratistas","Financiero","Ejecucion y Administracion de procesos",12,"Baja",0.4,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos","     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos","     El riesgo afecta la imagen de alguna área de la organización",0.1,"Moderado",12,"El profecional de la Dirección de Hidrocarburos, realiza verificaciones mensuales a través del sistema NEON","Probabilidad","Preventivo","Manual",0.1,"Documentado","Continua","Con Registro",0.36,"Baja",0.36,"Leve",0.1,"Bajo","Evitar","Solicitar y validar a través de los canales de comunicación oficial (correos, Teams,) a las empresas y Contratistas ","LEONARDO TAMAYO","CONTRATISTA","Grupo Gestión de Proyectos y Optimización","Jeferson A. Mendoza Ariza","2022-01-01","2022-12-31"]
[15,"DIRECCIÓN DE HIDROCARBUROS - SEGUIMIENTO","Posibilidad de afectación Reputacional por Inducir al error, al debido proceso, oponibilidad y efectos jurídicos  debido a falta de publicación de los actos administrativos del sector de hidrocarburos","Reputacional","Inducir al error, al debido proceso, oponibilidad y efectos jurídicos ","falta de publicación de los actos administrativos del sector de hidrocarburos","Operativo","Ejecucion y Administracion de procesos",4,{"$f":"IF(I23<=0,\"\",IF(I23<=2,\"Muy Baja\",IF(I23<=5,\"Baja\",IF(I23<=19,\"Media\",IF(I23<=50,\"Alta\",\"Muy Alta\")))))","v":"Baja"},0.4,"     El riesgo afecta la imagen de alguna área de la organización","     El riesgo afecta la imagen de alguna área de la organización","Leve",{"$f":"IF(N23=\"\",\"\",IF(N23=\"Leve\",0.2,IF(N23=\"Menor\",0.4,IF(N23=\"Moderado\",0.6,IF(N23=\"Mayor\",0.8,IF(N23=\"Catastrófico\",1,))))))","v":0.2},{"$f":"IF(OR(AND(J23=\"Muy Baja\",N23=\"Leve\"),AND(J23=\"Muy Baja\",N23=\"Menor\"),AND(J23=\"Baja\",N23=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(J23=\"Muy baja\",N23=\"Moderado\"),AND(J23=\"Baja\",N23=\"Menor\"),AND(J23=\"Baja\",N23=\"Moderado\"),AND(J23=\"Media\",N23=\"Leve\"),AND(J23=\"Media\",N23=\"Menor\"),AND(J23=\"Media\",N23=\"Moderado\"),AND(J23=\"Alta\",N23=\"Leve\"),AND(J23=\"Alta\",N23=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(J23=\"Muy Baja\",N23=\"Mayor\"),AND(J23=\"Baja\",N23=\"Mayor\"),AND(J23=\"Media\",N23=\"Mayor\"),AND(J23=\"Alta\",N23=\"Moderado\"),AND(J23=\"Alta\",N23=\"Mayor\"),AND(J23=\"Muy Alta\",N23=\"Leve\"),AND(J23=\"Muy Alta\",N23=\"Menor\"),AND(J23=\"Muy Alta\",N23=\"Moderado\"),AND(J23=\"Muy Alta\",N23=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(J23=\"Muy Baja\",N23=\"Catastrófico\"),AND(J23=\"Baja\",N23=\"Catastrófico\"),AND(J23=\"Media\",N23=\"Catastrófico\"),AND(J23=\"Alta\",N23=\"Catastrófico\"),AND(J23=\"Muy Alta\",N23=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\"))))","v":"Bajo"},1,"Implementar mesas de trabajo para realizar una segunda revisión a los procesos y procedimientos con el apoyo y participación de la Oficina de Planeación",{"$f":"IF(OR(T23=\"Preventivo\",T23=\"Detectivo\"),\"Probabilidad\",IF(T23=\"Correctivo\",\"Impacto\",\"\"))","v":"Probabilidad"},"Preventivo","Manual",0.3,"Documentado","Continua","Con Registro",{"$f":"IFERROR(IF(S23=\"Probabilidad\",(K23-(+K23*V23)),IF(S23=\"Impacto\",K23,\"\")),\"\")","v":0.28000000000000003},"Baja",0.28000000000000003,"Leve",0.2,"Bajo","Evitar","Realizar una segunda revisón del contenido de los procesos y procedimientos","LEONARDO TAMAYO","CONTRATISTA","Grupo Gestión de Proyectos y Optimización","Jeferson A. Mendoza Ariza","2022-01-01","2022-12-31"]
[16,"DIRECCIÓN DE HIDROCARBUROS - SEGUIMIENTO","Posibilidad de afectación Reputacional por Perdida de credibilidad y mala imagen ante el sector minero energético,  grupos de interés y ciudadanía en general,   debido a  error de captura en la asignación de cupos de combustibles","Reputacional","Perdida de credibilidad y mala imagen ante el sector minero energético,  grupos de interés y ciudadanía en general,  "," error de captura en la asignación de cupos de combustibles","Tecnologico","Fallas Tecnologicas",6,"Media",0.6,"     El riesgo afecta la imagen de de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal","     El riesgo afecta la imagen de de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal","Mayor",0.8,"Alto",1,"El profecional de la Dirección de Hidrocarburos, realiza y verificar la configuración de los agentesde la cadena mediante muestreo aleatorio","Probabilidad","Preventivo","Manual",0.3,"Documentado","Continua","Con Registro",0.42,{"$f":"IFERROR(IF(Z24=\"\",\"\",IF(Z24<=0.2,\"Muy Baja\",IF(Z24<=0.4,\"Baja\",IF(Z24<=0.6,\"Media\",IF(Z24<=0.8,\"Alta\",\"Muy Alta\"))))),\"\")","v":"Media"},{"$f":"+Z24","v":0.42},{"$f":"IFERROR(IF(AD24=\"\",\"\",IF(AD24<=0.2,\"Leve\",IF(AD24<=0.4,\"Menor\",IF(AD24<=0.6,\"Moderado\",IF(AD24<=0.8,\"Mayor\",\"Catastrófico\"))))),\"\")","v":"Mayor"},{"$f":"IFERROR(IF(S24=\"Impacto\",(O24-(+O24*V24)),IF(S24=\"Probabilidad\",O24,\"\")),\"\")","v":0.8},{"$f":"IFERROR(IF(OR(AND(AA24=\"Muy Baja\",AC24=\"Leve\"),AND(AA24=\"Muy Baja\",AC24=\"Menor\"),AND(AA24=\"Baja\",AC24=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(AA24=\"Muy baja\",AC24=\"Moderado\"),AND(AA24=\"Baja\",AC24=\"Menor\"),AND(AA24=\"Baja\",AC24=\"Moderado\"),AND(AA24=\"Media\",AC24=\"Leve\"),AND(AA24=\"Media\",AC24=\"Menor\"),AND(AA24=\"Media\",AC24=\"Moderado\"),AND(AA24=\"Alta\",AC24=\"Leve\"),AND(AA24=\"Alta\",AC24=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(AA24=\"Muy Baja\",AC24=\"Mayor\"),AND(AA24=\"Baja\",AC24=\"Mayor\"),AND(AA24=\"Media\",AC24=\"Mayor\"),AND(AA24=\"Alta\",AC24=\"Moderado\"),AND(AA24=\"Alta\",AC24=\"Mayor\"),AND(AA24=\"Muy Alta\",AC24=\"Leve\"),AND(AA24=\"Muy Alta\",AC24=\"Menor\"),AND(AA24=\"Muy Alta\",AC24=\"Moderado\"),AND(AA24=\"Muy Alta\",AC24=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(AA24=\"Muy Baja\",AC24=\"Catastrófico\"),AND(AA24=\"Baja\",AC24=\"Catastrófico\"),AND(AA24=\"Media\",AC24=\"Catastrófico\"),AND(AA24=\"Alta\",AC24=\"Catastrófico\"),AND(AA24=\"Muy Alta\",AC24=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\")))),\"\")","v":"Alto"},"Evitar","Realizar la validación de la información reportada por los agentes de la cadena de combustibles y la publicada en el SICOM","CATALINA PÉREZ","CONTRATISTA","DIRECCIÓN DE HIDROCARBUROS","José manuel Moreno","2022-01-01","2022-12-31"]
[null,"DIRECCIÓN DE HIDROCARBUROS - SEGUIMIENTO","Posibilidad de afectación Reputacional por Incumplimiento a los lineamientos establecidos para el seguimiento y control a los contratos asignados a la Dirección de Hidrocarburos  debido a falta de cumplimiento a los lineamientos establecidos para el seguimiento y control de los contratos asignados a la Dirección de Hidrocarburos ","Reputacional","Incumplimiento a los lineamientos establecidos para el seguimiento y control a los contratos asignados a la Dirección de Hidrocarburos ","falta de cumplimiento a los lineamientos establecidos para el seguimiento y control de los contratos asignados a la Dirección de Hidrocarburos ","Operativo","Ejecucion y Administracion de procesos",13,"Media",0.6,"El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos","El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos","Mayor",0.8,"Alto",null,"El profesional de la Dirección de la Dirección de Hidrocarburos verifica que los formatos establecidos para el seguimiento y control de los contratos y /o convenios asignados a la Dirección de Hidrocarburos,  cuentan con el diligenciamiento del formato correspondiete Código SP-F-14, el cual deberá estár totalamente diligenciado y firmado por parte del supervisor y/o quien haga sus veces. ","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.36,"Baja",0.36,"Mayor",0.8,"Alto","Evitar","Verificar que los lineamientos se cumplan de acuerdo con la normatividad respectiva","LESSLY Y. GIL SOSA","CONTRATISTA","DIRECCIÓN DE HIDROCARBUROS","José manuel Moreno","2022-01-01","2022-12-31"]
[null,"DIRECCIÓN DE HIDROCARBUROS - FORMULACIÓN",{"$f":"\"Posibilidad de afectación \"&D26&\" por \"&E26&\" debido a \"&F26","v":"Posibilidad de afectación Reputacional por Incumplimiento a los lineamientos establecidos en la formulación de la regulación para el sector hidrocarburos debido a la pérdida de la información relacionada con la trazabilidad en la  construcción de los actos administrativo"},"Reputacional","Incumplimiento a los lineamientos establecidos en la formulación de la regulación para el sector hidrocarburos","la pérdida de la información relacionada con la trazabilidad en la  construcción de los actos administrativo","Operativo","Ejecucion y Administracion de procesos",12,{"$f":"IF(I26<=0,\"\",IF(I26<=2,\"Muy Baja\",IF(I26<=5,\"Baja\",IF(I26<=19,\"Media\",IF(I26<=50,\"Alta\",\"Muy Alta\")))))","v":"Media"},{"$f":"IF(J26=\"\",\"\",IF(J26=\"Muy Baja\",0.2,IF(J26=\"Baja\",0.4,IF(J26=\"Media\",0.6,IF(J26=\"Alta\",0.8,IF(J26=\"Muy Alta\",1,))))))","v":0.6},"El riesgo afecta la imagen de alguna área de la organización",{"$f":"IF(NOT(ISERROR(MATCH(L26,'[5]Tabla Impacto'!$B$221:$B$223,0))),'[5]Tabla Impacto'!$F$223&\"Por favor no seleccionar los criterios de impacto(Afectación Económica o presupuestal y Pérdida reputacional)\",L26)","v":"El riesgo afecta la imagen de alguna área de la organización"},"Moderado",{"$f":"IF(N26=\"\",\"\",IF(N26=\"Leve\",0.2,IF(N26=\"Menor\",0.4,IF(N26=\"Moderado\",0.6,IF(N26=\"Mayor\",0.8,IF(N26=\"Catastrófico\",1,))))))","v":0.6},{"$f":"IF(OR(AND(J26=\"Muy Baja\",N26=\"Leve\"),AND(J26=\"Muy Baja\",N26=\"Menor\"),AND(J26=\"Baja\",N26=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(J26=\"Muy baja\",N26=\"Moderado\"),AND(J26=\"Baja\",N26=\"Menor\"),AND(J26=\"Baja\",N26=\"Moderado\"),AND(J26=\"Media\",N26=\"Leve\"),AND(J26=\"Media\",N26=\"Menor\"),AND(J26=\"Media\",N26=\"Moderado\"),AND(J26=\"Alta\",N26=\"Leve\"),AND(J26=\"Alta\",N26=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(J26=\"Muy Baja\",N26=\"Mayor\"),AND(J26=\"Baja\",N26=\"Mayor\"),AND(J26=\"Media\",N26=\"Mayor\"),AND(J26=\"Alta\",N26=\"Moderado\"),AND(J26=\"Alta\",N26=\"Mayor\"),AND(J26=\"Muy Alta\",N26=\"Leve\"),AND(J26=\"Muy Alta\",N26=\"Menor\"),AND(J26=\"Muy Alta\",N26=\"Moderado\"),AND(J26=\"Muy Alta\",N26=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(J26=\"Muy Baja\",N26=\"Catastrófico\"),AND(J26=\"Baja\",N26=\"Catastrófico\"),AND(J26=\"Media\",N26=\"Catastrófico\"),AND(J26=\"Alta\",N26=\"Catastrófico\"),AND(J26=\"Muy Alta\",N26=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\"))))","v":"Moderado"},null,"EL profesional del Grupo Gestión de Proyectos y Optimización de la Dirección de Hidrocaarburos,   verifica el cumplimieto de los lineamientos establecidos, validados a través de una lista de chequeo",{"$f":"IF(OR(T26=\"Preventivo\",T26=\"Detectivo\"),\"Probabilidad\",IF(T26=\"Correctivo\",\"Impacto\",\"\"))","v":"Probabilidad"},"Preventivo","Manual",{"$f":"IF(AND(T26=\"Preventivo\",U26=\"Automático\"),\"50%\",IF(AND(T26=\"Preventivo\",U26=\"Manual\"),\"40%\",IF(AND(T26=\"Detectivo\",U26=\"Automático\"),\"40%\",IF(AND(T26=\"Detectivo\",U26=\"Manual\"),\"30%\",IF(AND(T26=\"Correctivo\",U26=\"Automático\"),\"35%\",IF(AND(T26=\"Correctivo\",U26=\"Manual\"),\"25%\",\"\"))))))","v":"40%"},"Documentado","Aleatoria","Con Registro",0.36,"Baja",0.36,"Moderado",0.6,"Moderado","Evitar","Verificar que los lineamientos se cumplan de acuerdo con lo establecido en el procedimiento","JEFERSON A. MENDOZA A","Profesional Especializado","DIRECCIÓN DE HIDROCARBUROS","José manuel Moreno","2022-04-01","2022-12-31"]
[{"$f":"A24+1","v":17},"DIRECCIÓN DE HIDROCARBUROS - SEGUIMIENTO","Posibilidad de afectación Reputacional por Perdida de credibilidad y mala imagen ante el sector minero energético,  grupos de interés y ciudadanía en general  debido a fallas reportadas por el sistema SICOM","Reputacional","Perdida de credibilidad y mala imagen ante el sector minero energético,  grupos de interés y ciudadanía en general ","fallas reportadas por el sistema SICOM","Tecnologico","Fallas Tecnologicas",12,"Media",0.6,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos","     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos","Moderado",0.2,"Moderado",1,"El profecional de la Dirección de Hidrocarburos, desarrolla un plan de Contingencia en caso de Fallas en el Sistema, a tarvés de un …..","Impacto","Correctivo","Manual",0.3,"Documentado","Continua","Con Registro",0.6,"Media",0.6,"Leve",0.14000000000000001,"Moderado","Evitar","Verificar el funcionamiento del Plan de Contingencia en caso de Fallas en el Sistema","CATALINA PÉREZ","CONTRATISTA","DIRECCIÓN DE HIDROCARBUROS","José manuel Moreno","2022-01-01","2022-12-31"]
[18,"MINERÍA EMPRESARIAL SEGUIMIENTO","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por Mala articulación en los procesos de contratación  generando procesos ineficientes y sanciones al supervisor debido a seguimiento y aprobación inadecuado de los productos de los contratos y convenios","Económico y Reputacional","Mala articulación en los procesos de contratación  generando procesos ineficientes y sanciones al supervisor","seguimiento y aprobación inadecuado de los productos de los contratos y convenios","Operativo","Usuarios, productos y practicas , organizacionales",11,"Media",0.6,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos","     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos","Moderado",{"$f":"IF(N28=\"\",\"\",IF(N28=\"Leve\",0.2,IF(N28=\"Menor\",0.4,IF(N28=\"Moderado\",0.6,IF(N28=\"Mayor\",0.8,IF(N28=\"Catastrófico\",1,))))))","v":0.6},"Moderado",1,"El supervisor de los contratos y/o convenios de la Dirección de Mineria Empresarial realiza el control y seguimiento de los productos  por medio informes de supervisión.","Probabilidad","Detectivo","Manual",{"$f":"IF(AND(T28=\"Preventivo\",U28=\"Automático\"),\"50%\",IF(AND(T28=\"Preventivo\",U28=\"Manual\"),\"40%\",IF(AND(T28=\"Detectivo\",U28=\"Automático\"),\"40%\",IF(AND(T28=\"Detectivo\",U28=\"Manual\"),\"30%\",IF(AND(T28=\"Correctivo\",U28=\"Automático\"),\"35%\",IF(AND(T28=\"Correctivo\",U28=\"Manual\"),\"25%\",\"\"))))))","v":"30%"},"Sin Documentar","Continua","Con Registro",0.42,"Media",0.42,"Moderado",0.6,"Moderado","Evitar","Realizar informes de supervisión de los contratos y convenios bajo la supervisión de la Dirección de Minería Empresarial","ANLLELA MARSELA CASTILLO REY","Profesional Especializado","Dirección de Minería Empresarial","TATIANA LORENA AGUILAR LONDOÑO","2022-01-03","2021-12-31"]
[19,"MINERÍA EMPRESARIAL SEGUIMIENTO","Posibilidad de afectación Reputacional por toma de malas desiciones frente a los proyectos estrategicos mineros debido a no utilización de información oficial de los proyectos mineros proporcionada por los titulares mineros para la gestion de las problematicas asociadas.","Reputacional","toma de malas desiciones frente a los proyectos estrategicos mineros","no utilización de información oficial de los proyectos mineros proporcionada por los titulares mineros para la gestion de las problematicas asociadas.","Operativo","Ejecucion y Administracion de procesos",11,"Media",0.6,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos","     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos","Moderado",0.6,"Moderado",1,"El profesional de la Dirección de Mineria Empresarial realiza la validación,  seguimiento y depuración de la información proporcionada de los proyectos mineros estrategicos priorizados a través de una matriz de seguimiento.","Probabilidad","Detectivo","Manual","30%","Sin Documentar","Continua","Con Registro",0.42,"Media",0.42,"Moderado",0.6,"Moderado","Evitar","Definir los productos de cada uno de los contratos y realizar seguimiento de su cumplimiento en las\nherramientas que posee la entidad para su publicación.","ANLLELA MARSELA CASTILLO REY","Profesional Especializado","Dirección de Minería Empresarial","TATIANA LORENA AGUILAR LONDOÑO","2022-01-03","2021-12-31"]
[20,"MINERÍA EMPRESARIAL FORMULACIÓN","Posibilidad de afectación Reputacional por mala imagen ante las partes interesadas  debido a  la desarticulación interinstitucional, la no divulgacion y la incompleta  formulación de políticas, planes, programas, reglamentos, lineamientos sectoriales y actos administrativos. ","Reputacional","mala imagen ante las partes interesadas "," la desarticulación interinstitucional, la no divulgacion y la incompleta  formulación de políticas, planes, programas, reglamentos, lineamientos sectoriales y actos administrativos. ","Estrategico","Ejecucion y Administracion de procesos",5,"Baja",0.4,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos","     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos","Moderado",0.6,"Moderado",1,"El profesional de la dirección de Mineria Empresarial  asegura que en el proceso de formulación de las políticas, planes, programas, reglamentos, lineamientos sectoriales y actos administrativos participen todas las partes interesadas, que se divulgue en los tiempos establecidos y que cumplan con los requisitos y lineamientos a traves de mesas de trabajo, ayudas de memoria de reuniones, comunicaciones oficiales y/o listas de asistencia.","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Aleatoria","Con Registro",0.24,"Baja",0.24,"Moderado",0.6,"Moderado","Evitar","Comunicaciones con propuestas de formulación de políticas, planes, programas, reglamentos, lineamientos sectoriales y actos administrativos \nOrganización de mesas de trabajo con las partes interesadas","ANLLELA MARSELA CASTILLO REY","Profesional Especializado","MINERIA EMPRESARIAL","TATIANA LORENA AGUILAR LONDOÑO","2022-01-03","2022-12-31"]
[21,"MINERÍA EMPRESARIAL EJECUCIÓN","Posibilidad de afectación Reputacional por Perdida de credibilidad y mala imagen ante el sector minero y personas interesadas debido a El incumplimiento de las metas estipuladas en el plan de acción de la presente vigencia ","Reputacional","Perdida de credibilidad y mala imagen ante el sector minero y personas interesadas","El incumplimiento de las metas estipuladas en el plan de acción de la presente vigencia ","Cumplimiento","Usuarios, productos y practicas , organizacionales",12,"Media",0.6,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos","     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos","Moderado",0.6,"Moderado",1,"El profesional de la dirección de Mineria Empresarial realiza de manera mensual seguimientos al plan de acción  analizando la ejecución de las metas y llevando la trazabilidad del cumplimiento de los indicadores, a traves de memorias de reuniones, mesas de trabajo, y herramienta de seguimiento y control.","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Sin Documentar","Continua","Con Registro",0.36,"Baja",0.36,"Moderado",0.6,"Moderado","Reducir (mitigar)","Realizar seguimiento a la ejecución de los indicadores del Plan de Acción de la dirección .","ANLLELA MARSELA CASTILLO REY","PROFESIONAL ESPECIALIZADO","MINERIA EMPRESARIAL","TATIANA LORENA AGUILAR LONDOÑO","2022-01-03","2022-12-31"]
[22,"MINERÍA EMPRESARIAL EJECUCIÓN","Posibilidad de afectación Reputacional por Perdida de credibilidad y mala imagen ante el sector minero y personas interesadas debido a El incumplimiento de las metas estipuladas en el plan de acción de la presente vigencia ","Reputacional","Perdida de credibilidad y mala imagen ante el sector minero y personas interesadas","El incumplimiento de las metas estipuladas en el plan de acción de la presente vigencia ","Cumplimiento","Usuarios, productos y practicas , organizacionales",12,"Media",0.6,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos",{"$f":"IF(NOT(ISERROR(MATCH(L32,'Tabla Impacto'!$B$221:$B$223,0))),'Tabla Impacto'!$F$223&\"Por favor no seleccionar los criterios de impacto(Afectación Económica o presupuestal y Pérdida Reputacional)\",L32)","v":"     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos"},{"$f":"IF(OR(M32='Tabla Impacto'!$C$11,M32='Tabla Impacto'!$D$11),\"Leve\",IF(OR(M32='Tabla Impacto'!$C$12,M32='Tabla Impacto'!$D$12),\"Menor\",IF(OR(M32='Tabla Impacto'!$C$13,M32='Tabla Impacto'!$D$13),\"Moderado\",IF(OR(M32='Tabla Impacto'!$C$14,M32='Tabla Impacto'!$D$14),\"Mayor\",IF(OR(M32='Tabla Impacto'!$C$15,M32='Tabla Impacto'!$D$15),\"Catastrófico\",\"\")))))","v":"Moderado"},0.6,"Moderado",1,"El profesional de la dirección de Mineria Empresarial realiza de manera mensual seguimientos al plan de acción  analizando la ejecución de las metas y llevando la trazabilidad del cumplimiento de los indicadores, a traves de memorias de reuniones, mesas de trabajo, y herramienta de seguimiento y control.","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Sin Documentar","Continua","Con Registro",0.36,"Baja",0.36,"Moderado",0.6,"Moderado","Reducir (mitigar)","Realizar seguimiento a la ejecución de los indicadores del Plan de Acción de la dirección .","ANLLELA MARSELA CASTILLO REY","PROFESIONAL ESPECIALIZADO","MINERIA EMPRESARIAL","TATIANA LORENA AGUILAR LONDOÑO","2022-01-03","2022-12-31"]
[23,"FORMALIZACIÓN MINERA - EJECUCIÓN","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por atrasos en la ejecución de convenios y/o contratos de la Dirección de Formalización Minera debido a falta de controles a las obligación de la presentación de los informes de seguimiento. ","Económico y Reputacional","atrasos en la ejecución de convenios y/o contratos de la Dirección de Formalización Minera","falta de controles a las obligación de la presentación de los informes de seguimiento. ","Estrategico","Ejecucion y Administracion de procesos",80,"Muy Alta",1,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta dircetiva y accionistas y/o de provedores","     El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta dircetiva y accionistas y/o de provedores","Menor",0.4,"Alto",1,"El profesional de la Dirección de Formalización Minera realizará seguimiento a los contratistas a traves de los informes de supervisión donde se evidencie el cumplimientode las actividades del contrato","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Sin Documentar","Continua","Con Registro",0.6,"Media",0.6,"Menor",0.4,"Moderado","Evitar","Realizar seguimiento a la entrega de los informes de supervisión de cada uno de los contratos y/o convenios suscritos en la DFM. ","Eliana María Daguer Montalvo","CONTRATISTA","GRUPO DE COORDINACIÓN PARA LA GESTION DEL PROGRAMA DE FORMALIZACION MINERA","Ercilia María Monroy Sanchez","2022-01-03","2022-12-30"]
[24,"FORMALIZACIÓN MINERA - FORMULACIÓN","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por expedir las normas sin los procedimientos técnicos y legales exigidos por el Ministerio  debido a  desconocimiento de los controles y el seguimiento del proceso","Económico y Reputacional","expedir las normas sin los procedimientos técnicos y legales exigidos por el Ministerio "," desconocimiento de los controles y el seguimiento del proceso","Estrategico","Usuarios, productos y practicas , organizacionales",3,"Baja",0.4,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad a nivel nacional, con efecto publicitarios sostenible a nivel país","     El riesgo afecta la imagen de la entidad a nivel nacional, con efecto publicitarios sostenible a nivel país","Catastrófico",1,"Extremo",1,"El profesional de la Dirección de Formalización Minera realizará seguimiento a la agenda regulatoria con el fin de mantenerla actualizada e informará a través de la respectiva comunicación, la normatividad que se vaya expidiendo de acuerdo a la agenda regulatoria en la cual se encuentran priorizadas las pólitias públicas relacionadas con la Dirección de Formalización Minera y se lleva a cabo control de la formulación de las mismas","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Sin Documentar","Continua","Con Registro",0.24,"Baja",0.24,"Catastrófico",1,"Extremo","Evitar","Realizar seguimiento a la agenda regulatoria a través de reuniones, memorandos, correos electrónicos para la priorización de las pólitias públicas relacionadas con la Dirección de Formalización Minera y se lleva a cabo control de la formulación de las mismas","Elsa Yadira Laiton Sotelo","CONTRATISTA","GRUPO DE COORDINACIÓN PARA LA GESTION DEL PROGRAMA DE FORMALIZACION MINERA","Ercilia María Monroy Sanchez","2022-01-03","2022-12-30"]
[25,"FORMALIZACIÓN MINERA - SEGUIMIENTO","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por atrasos en la liquidación de convenios y/o contratos de la Dirección de Formalización Minera debido a falta de apoyo jurídico y financiero de profesionales para las liquidaciones de acuerdo al orden cronologico de ejecución ","Económico y Reputacional","atrasos en la liquidación de convenios y/o contratos de la Dirección de Formalización Minera","falta de apoyo jurídico y financiero de profesionales para las liquidaciones de acuerdo al orden cronologico de ejecución ","Estrategico","Ejecucion y Administracion de procesos",20,"Alta",0.8,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta dircetiva y accionistas y/o de provedores","     El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta dircetiva y accionistas y/o de provedores","Menor",0.4,"Moderado",1,"Contratar personal profesional de apoyo para la supervisión y liquidación de los convenios celebrados, adicionalmente contar con el apoyo jurídico y financiero de dos profesionales encargados de establecer un cronograma de liquidaciones de acuerdo al orden cronologico de ejecución ","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.48,"Media",0.48,"Menor",0.4,"Moderado","Evitar","Construir una matriz de control donde se relacionen las liquidaciones pendientes por tramitar ","Maigda Lorena Ossa Vargas","CONTRATISTA","GRUPO DE COORDINACIÓN PARA LA GESTION DEL PROGRAMA DE FORMALIZACION MINERA","Ercilia María Monroy Sanchez","2022-01-03","2022-12-30"]
[26,"FORMALIZACIÓN MINERA - SEGUIMIENTO","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por la no inclusión en el plan de acción del Viceministerio de Minas de las  actividades para el cumplimiento de politicas, planes y programas de la Dirección de Formalización Minera  debido a la falta de seguimiento a dichas actividades","Económico y Reputacional","la no inclusión en el plan de acción del Viceministerio de Minas de las  actividades para el cumplimiento de politicas, planes y programas de la Dirección de Formalización Minera ","la falta de seguimiento a dichas actividades","Estrategico","Ejecucion y Administracion de procesos",12,"Media",0.6,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos","     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos","Moderado",0.6,"Moderado",1,"Inclusión en el plan de acción del Viceministerio de Minas de actividades para el cumplimiento de politicas, planes y programas de la DFM a tavés de la matriz de seguimiento de la DFM. ","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.36,"Baja",0.36,"Moderado",0.6,"Moderado","Evitar","Inclusión en el plan de acción del Viceministerio de Minas de actividades para el cumplimiento de politicas, planes y programas de la DFM ","Alejandro Rocha Carrillo","CONTRATISTA","GRUPO DE COORDINACIÓN PARA LA GESTION DEL PROGRAMA DE FORMALIZACION MINERA","Ercilia María Monroy Sanchez","2022-01-03","2022-12-30"]
[27,"ENERGÍA ELÉCTRICA - EJECUCIÓN",{"$f":"\"Posibilidad de afectación \"&D37&\" por \"&E37&\" debido a \"&F37","v":"Posibilidad de afectación económico y reputacional por incumplimiento a las metas del Gobierno Nacional debido a insuficiencia de proyectos con viabilidad técnica y financiera, e insuficiencia de recursos para asiganar a proyectos"},"económico y reputacional","incumplimiento a las metas del Gobierno Nacional","insuficiencia de proyectos con viabilidad técnica y financiera, e insuficiencia de recursos para asiganar a proyectos","Estrategico","Usuarios, productos y practicas , organizacionales",3,"Baja",0.4,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos","     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos","Moderado",0.6,"Moderado",1,"El profesional del Grupo de Fondos, realiza mesas de trabajo con los entes territoriales operadores de red y otros estructuradores, para digulgar las diferentes fuentes de financiación (FAER, FAZNI, OCAD Paz, entre otros) con el fin de incentivar la estructuración y ajuste de proyectos para obtener concepto favorable en la viabilidad técnica y financiera yse evidenciará a través de actas de los comités, los oficios al Ipse y a la upme solicitando proyectos","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.24,"Baja",0.24,"Moderado",0.6,"Moderado","Reducir (mitigar)","Mesas de trabajo con los entes territoriales, operadores de red y otros estructuradores, para digulgar las diferentes fuentes de financiación (FAER, FAZNI, OCAD Paz, entre otros)  \nY también buscar cofinanciación de los operadores\nde Red y entes territoriales (con recursos de OCAD PAZ y SGR)","Eulogio Solarte","Coordinador","Dirección de Energía Eléctrica","Luis Julian Zuluaga","2022-01-15","2022-12-15"]
[28,"ENERGÍA ELÉCTRICA SEGUIMIENTO","Posibilidad de afectación económico y reputacional por multa, sanción y mala imagen institucional debido a Demora en envío de la información solicitada por los entes de control ","económico y reputacional","multa, sanción y mala imagen institucional","Demora en envío de la información solicitada por los entes de control ","Operativos","Ejecucion y Administracion de procesos",96,"Muy Alta",1,"     El riesgo afecta la imagen de de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal","     El riesgo afecta la imagen de de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal","Mayor",0.8,"Alto",1,"El profesional de la Dirección de energía eléctrica realiza seguimiento a los tiempos de respuesta en la información solicitada por los entes de control y otras entidades a través de una matriz de seguimiento","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.6,"Media",0.6,"Mayor",0.8,"Alto","Evitar","realizar seguimiento a los tiempos de respuesta\na los entes de control y otras entidades","Liliana Corredor","Profesional Especializado","Dirección de Energía Eléctrica","Luis Julian Zuluaga","2022-01-03","2022-12-31"]
[29,"ENERGÍA ELÉCTRICA SEGUIMIENTO",{"$f":"\"Posibilidad de afectación \"&D39&\" por \"&E39&\" debido a \"&F39","v":"Posibilidad de afectación económico y reputacional por retrasos en la entrada en operación de los proyectos financiados con los Fondos FAER y FAZNI y el Programa PRONE generando multas y mala imagen debido a incumplimiento en el cronograma de los contratos y convenios"},"económico y reputacional","retrasos en la entrada en operación de los proyectos financiados con los Fondos FAER y FAZNI y el Programa PRONE generando multas y mala imagen","incumplimiento en el cronograma de los contratos y convenios","Estratégico","Ejecucion y Administracion de procesos",580,"Muy Alta",1,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos","     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos","Moderado",0.6,"Alto",1,"Los profesionales del Gurpo de Supervisión de la Dirección de Energía Eléctrica aplican los controles descritos en el procedimiento \"SP-23\"  donde se realizan revisiones cruzadas en las áreas técnica, jurídica, financiera, contable y administrativa para evitar los atrasos y tomar acciones preventivas en caso de que se evidencie un posible atraso, lo cual se realizará a través de la matriz general de supervisión donde se evidencian todas las actuaciones hechas en virtud de la supervisión realizada","Probabilidad","Preventivo","Manual",{"$f":"IF(AND(T39=\"Preventivo\",U39=\"Automático\"),\"50%\",IF(AND(T39=\"Preventivo\",U39=\"Manual\"),\"40%\",IF(AND(T39=\"Detectivo\",U39=\"Automático\"),\"40%\",IF(AND(T39=\"Detectivo\",U39=\"Manual\"),\"30%\",IF(AND(T39=\"Correctivo\",U39=\"Automático\"),\"35%\",IF(AND(T39=\"Correctivo\",U39=\"Manual\"),\"25%\",\"\"))))))","v":"40%"},"Documentado","Continua","Con Registro",0.6,{"$f":"IFERROR(IF(Z39=\"\",\"\",IF(Z39<=0.2,\"Muy Baja\",IF(Z39<=0.4,\"Baja\",IF(Z39<=0.6,\"Media\",IF(Z39<=0.8,\"Alta\",\"Muy Alta\"))))),\"\")","v":"Media"},{"$f":"+Z39","v":0.6},{"$f":"IFERROR(IF(AD39=\"\",\"\",IF(AD39<=0.2,\"Leve\",IF(AD39<=0.4,\"Menor\",IF(AD39<=0.6,\"Moderado\",IF(AD39<=0.8,\"Mayor\",\"Catastrófico\"))))),\"\")","v":"Moderado"},{"$f":"IFERROR(IF(S39=\"Impacto\",(O39-(+O39*V39)),IF(S39=\"Probabilidad\",O39,\"\")),\"\")","v":0.6},{"$f":"IFERROR(IF(OR(AND(AA39=\"Muy Baja\",AC39=\"Leve\"),AND(AA39=\"Muy Baja\",AC39=\"Menor\"),AND(AA39=\"Baja\",AC39=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(AA39=\"Muy baja\",AC39=\"Moderado\"),AND(AA39=\"Baja\",AC39=\"Menor\"),AND(AA39=\"Baja\",AC39=\"Moderado\"),AND(AA39=\"Media\",AC39=\"Leve\"),AND(AA39=\"Media\",AC39=\"Menor\"),AND(AA39=\"Media\",AC39=\"Moderado\"),AND(AA39=\"Alta\",AC39=\"Leve\"),AND(AA39=\"Alta\",AC39=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(AA39=\"Muy Baja\",AC39=\"Mayor\"),AND(AA39=\"Baja\",AC39=\"Mayor\"),AND(AA39=\"Media\",AC39=\"Mayor\"),AND(AA39=\"Alta\",AC39=\"Moderado\"),AND(AA39=\"Alta\",AC39=\"Mayor\"),AND(AA39=\"Muy Alta\",AC39=\"Leve\"),AND(AA39=\"Muy Alta\",AC39=\"Menor\"),AND(AA39=\"Muy Alta\",AC39=\"Moderado\"),AND(AA39=\"Muy Alta\",AC39=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(AA39=\"Muy Baja\",AC39=\"Catastrófico\"),AND(AA39=\"Baja\",AC39=\"Catastrófico\"),AND(AA39=\"Media\",AC39=\"Catastrófico\"),AND(AA39=\"Alta\",AC39=\"Catastrófico\"),AND(AA39=\"Muy Alta\",AC39=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\")))),\"\")","v":"Moderado"},"Reducir (mitigar)","Realizar Informes mensuales de acuerdo al procedimiento SP-23 de supervisión donde se evidencie el seguimiento del cumplimiento de actividades de los contratos y se generen alertas tempranas en caso de evidenciar un atraso en el cronograma del Contrato.","Emanuel Ramírez","COORDINADOR GRUPO DE SUPERVISIÓN","DIRECCIÓN DE ENERGÍA ELÉCTRICA","LUIS JULIÁN ZULUAGA LÓPEZ","2022-02-15","2022-12-31"]
[30,"ENERGÍA ELÉCTRICA SEGUIMIENTO",{"$f":"\"Posibilidad de afectación \"&D40&\" por \"&E40&\" debido a \"&F40","v":"Posibilidad de afectación reputacional por desconocimiento de las variables energeticas del sector electrico debido a la falta de revisión y de seguimiento de las caracteristicas del sistema energetico"},"reputacional","desconocimiento de las variables energeticas del sector electrico","la falta de revisión y de seguimiento de las caracteristicas del sistema energetico","Estratégico","Ejecucion y Administracion de procesos",11,"Media",0.6,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta dircetiva y accionistas y/o de provedores","     El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta dircetiva y accionistas y/o de provedores","Menor",0.4,"Moderado",1,"El profesional del Grupo de Gestión del sector, realiza la revisión y seguimiento  de las caracteristicas del sector eléctrico a través de un informe mensual de seguimiento al monitoreo","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Sin Registro",0.36,"Baja",0.36,"Menor",0.4,"Moderado","Evitar"," Realizar informe mensual de\nseguimiento al monitoreo","SANDRA SALAMANCA","COORDINADORA GRUPO DE GESTIÓN DEL SECTOR","Dirección de Energía","Luis Julian Zuluaga Lopez","2022-02-01","2022-12-31"]
[31,"ENERGÍA ELÉCTRICA SEGUIMIENTO","Posibilidad de afectación económico y reputacional por baja ejecución en el presupuesto asignado para la vigencia debido a la no disposición oportuna y por ende la no presentación a Comité de proyectos de infraestructura con viabilidad técnica y financiera favorable; la no presentación de oferentes en los concursos de méritos publicados para consultorías en algunos proyectos y retraso en avance de los proyectos de infraestructura por agentes externos como por ejemplo factores contractuales, climáticos o de orden público.","económico y reputacional","baja ejecución en el presupuesto asignado para la vigencia","la no disposición oportuna y por ende la no presentación a Comité de proyectos de infraestructura con viabilidad técnica y financiera favorable; la no presentación de oferentes en los concursos de méritos publicados para consultorías en algunos proyectos y retraso en avance de los proyectos de infraestructura por agentes externos como por ejemplo factores contractuales, climáticos o de orden público.","Estratégico","Ejecucion y Administracion de procesos",4,"Baja",0.4,"     El riesgo afecta la imagen de de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal","     El riesgo afecta la imagen de de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal","Mayor",0.8,"Alto",1,"El profesional de la Dirección de energía eléctrica, realiza seguimiento a la ejecución presupuestal de los proyectos de inversión a través de un informe de seguimiento a la ejecución de los proyectos de inversión","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.24,"Baja",0.24,"Mayor",0.8,"Alto","Reducir (compartir)","realizar Informe  de seguimiento a la\nejecución de los proyectos de inversión","Martha Lucia Landines Parra","Contratista","Dirección de Energía","Luis Julián Zuluaga López","2022-12-03","2022-12-31"]
[32,"ENERGÍA ELÉCTRICA - EJECUCIÓN","Posibilidad de afectación económico y reputacional por por multa y sancion del ente regulador debido a  otorgamiento indebido de subsdios por el incumplimiento de algunos de los requisitos exigidos en la normatividad.","económico y reputacional","por multa y sancion del ente regulador"," otorgamiento indebido de subsdios por el incumplimiento de algunos de los requisitos exigidos en la normatividad.","Operativo","Ejecucion y Administracion de procesos",12,{"$f":"IF(I42<=0,\"\",IF(I42<=2,\"Muy Baja\",IF(I42<=5,\"Baja\",IF(I42<=19,\"Media\",IF(I42<=50,\"Alta\",\"Muy Alta\")))))","v":"Media"},{"$f":"IF(J42=\"\",\"\",IF(J42=\"Muy Baja\",0.2,IF(J42=\"Baja\",0.4,IF(J42=\"Media\",0.6,IF(J42=\"Alta\",0.8,IF(J42=\"Muy Alta\",1,))))))","v":0.6},"     El riesgo afecta la imagen de alguna área de la organización",{"$f":"IF(NOT(ISERROR(MATCH(L42,'[6]Tabla Impacto'!$B$221:$B$223,0))),'[6]Tabla Impacto'!$F$223&\"Por favor no seleccionar los criterios de impacto(Afectación Económica o presupuestal y Pérdida reputacional)\",L42)","v":"     El riesgo afecta la imagen de alguna área de la organización"},{"$f":"IF(OR(M42='[6]Tabla Impacto'!$C$11,M42='[6]Tabla Impacto'!$D$11),\"Leve\",IF(OR(M42='[6]Tabla Impacto'!$C$12,M42='[6]Tabla Impacto'!$D$12),\"Menor\",IF(OR(M42='[6]Tabla Impacto'!$C$13,M42='[6]Tabla Impacto'!$D$13),\"Moderado\",IF(OR(M42='[6]Tabla Impacto'!$C$14,M42='[6]Tabla Impacto'!$D$14),\"Mayor\",IF(OR(M42='[6]Tabla Impacto'!$C$15,M42='[6]Tabla Impacto'!$D$15),\"Catastrófico\",\"\")))))","v":"Leve"},{"$f":"IF(N42=\"\",\"\",IF(N42=\"Leve\",0.2,IF(N42=\"Menor\",0.4,IF(N42=\"Moderado\",0.6,IF(N42=\"Mayor\",0.8,IF(N42=\"Catastrófico\",1,))))))","v":0.2},{"$f":"IF(OR(AND(J42=\"Muy Baja\",N42=\"Leve\"),AND(J42=\"Muy Baja\",N42=\"Menor\"),AND(J42=\"Baja\",N42=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(J42=\"Muy baja\",N42=\"Moderado\"),AND(J42=\"Baja\",N42=\"Menor\"),AND(J42=\"Baja\",N42=\"Moderado\"),AND(J42=\"Media\",N42=\"Leve\"),AND(J42=\"Media\",N42=\"Menor\"),AND(J42=\"Media\",N42=\"Moderado\"),AND(J42=\"Alta\",N42=\"Leve\"),AND(J42=\"Alta\",N42=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(J42=\"Muy Baja\",N42=\"Mayor\"),AND(J42=\"Baja\",N42=\"Mayor\"),AND(J42=\"Media\",N42=\"Mayor\"),AND(J42=\"Alta\",N42=\"Moderado\"),AND(J42=\"Alta\",N42=\"Mayor\"),AND(J42=\"Muy Alta\",N42=\"Leve\"),AND(J42=\"Muy Alta\",N42=\"Menor\"),AND(J42=\"Muy Alta\",N42=\"Moderado\"),AND(J42=\"Muy Alta\",N42=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(J42=\"Muy Baja\",N42=\"Catastrófico\"),AND(J42=\"Baja\",N42=\"Catastrófico\"),AND(J42=\"Media\",N42=\"Catastrófico\"),AND(J42=\"Alta\",N42=\"Catastrófico\"),AND(J42=\"Muy Alta\",N42=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\"))))","v":"Moderado"},1,"El profesional del Grupo de Energìa Elèctrica,  realizará seguimiento a la recepción de la información de consumos de energía de usuarios de areas especiales la cual se recepciona por medio de correo electrónico en las fechas establecidas en el cronograma, la evidencia es los correos electrónicos",{"$f":"IF(OR(T42=\"Preventivo\",T42=\"Detectivo\"),\"Probabilidad\",IF(T42=\"Correctivo\",\"Impacto\",\"\"))","v":"Probabilidad"},"Preventivo","Manual",{"$f":"IF(AND(T42=\"Preventivo\",U42=\"Automático\"),\"50%\",IF(AND(T42=\"Preventivo\",U42=\"Manual\"),\"40%\",IF(AND(T42=\"Detectivo\",U42=\"Automático\"),\"40%\",IF(AND(T42=\"Detectivo\",U42=\"Manual\"),\"30%\",IF(AND(T42=\"Correctivo\",U42=\"Automático\"),\"35%\",IF(AND(T42=\"Correctivo\",U42=\"Manual\"),\"25%\",\"\"))))))","v":"40%"},"Documentado","Continua","Con Registro",0.36,{"$f":"IFERROR(IF(Z42=\"\",\"\",IF(Z42<=0.2,\"Muy Baja\",IF(Z42<=0.4,\"Baja\",IF(Z42<=0.6,\"Media\",IF(Z42<=0.8,\"Alta\",\"Muy Alta\"))))),\"\")","v":"Baja"},{"$f":"+Z42","v":0.36},{"$f":"IFERROR(IF(AD42=\"\",\"\",IF(AD42<=0.2,\"Leve\",IF(AD42<=0.4,\"Menor\",IF(AD42<=0.6,\"Moderado\",IF(AD42<=0.8,\"Mayor\",\"Catastrófico\"))))),\"\")","v":"Leve"},{"$f":"IFERROR(IF(S42=\"Impacto\",(O42-(+O42*V42)),IF(S42=\"Probabilidad\",O42,\"\")),\"\")","v":0.2},{"$f":"IFERROR(IF(OR(AND(AA42=\"Muy Baja\",AC42=\"Leve\"),AND(AA42=\"Muy Baja\",AC42=\"Menor\"),AND(AA42=\"Baja\",AC42=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(AA42=\"Muy baja\",AC42=\"Moderado\"),AND(AA42=\"Baja\",AC42=\"Menor\"),AND(AA42=\"Baja\",AC42=\"Moderado\"),AND(AA42=\"Media\",AC42=\"Leve\"),AND(AA42=\"Media\",AC42=\"Menor\"),AND(AA42=\"Media\",AC42=\"Moderado\"),AND(AA42=\"Alta\",AC42=\"Leve\"),AND(AA42=\"Alta\",AC42=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(AA42=\"Muy Baja\",AC42=\"Mayor\"),AND(AA42=\"Baja\",AC42=\"Mayor\"),AND(AA42=\"Media\",AC42=\"Mayor\"),AND(AA42=\"Alta\",AC42=\"Moderado\"),AND(AA42=\"Alta\",AC42=\"Mayor\"),AND(AA42=\"Muy Alta\",AC42=\"Leve\"),AND(AA42=\"Muy Alta\",AC42=\"Menor\"),AND(AA42=\"Muy Alta\",AC42=\"Moderado\"),AND(AA42=\"Muy Alta\",AC42=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(AA42=\"Muy Baja\",AC42=\"Catastrófico\"),AND(AA42=\"Baja\",AC42=\"Catastrófico\"),AND(AA42=\"Media\",AC42=\"Catastrófico\"),AND(AA42=\"Alta\",AC42=\"Catastrófico\"),AND(AA42=\"Muy Alta\",AC42=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\")))),\"\")","v":"Bajo"},"Evitar","Realizar seguimiento y monitoreo mensual a la información detallada requerida para la distribución de los recursos FOES","JAVIER FABIAN PINZON","PROFESIONAL ESPECIALIZADO","DIRECCION DE ENERGIA","LUIS JULIAN ZULUAGA","2022-01-03","2022-12-31"]
[33,"ENERGÍA ELÉCTRICA FORMULACIÓN",{"$f":"\"Posibilidad de afectación \"&D43&\" por \"&E43&\" debido al \"&F43","v":"Posibilidad de afectación reputacional por Mala imagen ante los regulados por no actualización de los reglamentos debido al incumplimiento de algunas etapas de buenas prácticas Reglamentarias Decretadas por Mincit, y de procedimientos al interior del Ministerio."},"reputacional","Mala imagen ante los regulados por no actualización de los reglamentos","incumplimiento de algunas etapas de buenas prácticas Reglamentarias Decretadas por Mincit, y de procedimientos al interior del Ministerio.","Operativo","Ejecucion y Administracion de procesos",9,"Media",0.6,"     El riesgo afecta la imagen de alguna área de la organización","     El riesgo afecta la imagen de alguna área de la organización","Leve",0.2,"Moderado",1,"El Coordinador del Grupo de Reglemantos Técnicos o su delegado, realizarán un seguimiento al avance de los reglamentos técnicos, el cual se realizará por medio de una matriz de seguimiento.","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.36,"Baja",0.36,"Leve",0.2,"Bajo","Reducir (mitigar)","Disponer de un equipo de trabajo con el fin de\ncumplir con la actualización de los reglamentos","Orlando Rojas Duarte","Coordinador Grupo Reglamentos Técnicos","Dirección de Energía Eléctrica","Luis Julian Zuluaga Lopez","2022-04-01","2021-12-31"]
[34,"ENERGÍAS NO CONVENCIONALES Y ASUNTOS NUCLEARES - FORMULACIÓN","Posibilidad de afectación Reputacional por el deterioro de la imagen del Ministerio ante las partes interesadas  debido a Incumplimiento en la elaboración de las normas y la falta de regulación para el uso seguro de materiales nucleares y radiactivos ","Reputacional","el deterioro de la imagen del Ministerio ante las partes interesadas ","Incumplimiento en la elaboración de las normas y la falta de regulación para el uso seguro de materiales nucleares y radiactivos ","Cumplimiento","Usuarios, productos y practicas , organizacionales",2,"Muy Baja",0.2,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos","     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos","Moderado",0.6,"Moderado",1,"El profesional del grupo GENCAN realiza un seguimiento al cumplimiento de las actividades programadas en la elaboración de los proyectos normativos para el uso seguro de los materiales nucleares y radiactivos, a traves de un cronograma anual, el cual sera validado por el GENCAN.","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.12,"Muy Baja",0.12,"Moderado",0.6,"Moderado","Evitar","Seguimiento a las actividades programadas en el cronograma anual de expedición de normas, para validar la ejecución en los términos y tiempos establecidos.","PARRA\nLOZANO JUAN\nPABLO","COORDINADOR GENCAN","OARE - GENCAN","JULIAN ROJAS","2022-01-01","2022-12-31"]
[35,"ENERGÍAS NO CONVENCIONALES Y ASUNTOS NUCLEARES - FORMULACIÓN","Posibilidad de afectación Reputacional por baja cobertura en la divulgación de la política, lineamiento o reglamento debido a no usar los canales de comunicación con la ciudadanía","Reputacional","baja cobertura en la divulgación de la política, lineamiento o reglamento","no usar los canales de comunicación con la ciudadanía","Operativo","Usuarios, productos y practicas , organizacionales",6,"Media",0.6,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos","     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos","Moderado",0.6,"Moderado",1,"El secretario ejecutivo de GENCAN comunica fecha y lugar de realización de la divulgación con suficiente antelación a los usuarios objeto de la norma, a través de oficios, correo electrónico y/o llamadas telefónicas, propendiendo por una mayor participación en el evento y la respectiva disponibilidad de recursos\neconómicos.","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.36,"Baja",0.36,"Moderado",0.6,"Moderado","Evitar","Al menos con dos semanas de antelación al\nevento de divulgación, se remite comunicación a los\nusuarios objeto de la norma mediante oficio y/o\ncorreo electrónico y/o llamada telefónica, con el fin\nde que el proceso de divulgación cuente con la\nmayor cobertura posible.","ÁVILA OROZCO JHONATHAN MAURICIO","SECRETARIO EJECUTIVO","OARE - GENCAN","JULIAN ROJAS","2022-01-01","2022-12-31"]
[36,"ENERGÍAS NO CONVENCIONALES Y ASUNTOS NUCLEARES EJECUCIÓN","Posibilidad de afectación Reputacional por Informes de seguimiento a acuerdos y\ntratados internacionales en materia nuclear, presentados fuera de tiempo debido a omitir o retrasar la remisión de los informes a la OPGI con destino al Congreso de la República","Reputacional","Informes de seguimiento a acuerdos y\ntratados internacionales en materia nuclear, presentados fuera de tiempo","omitir o retrasar la remisión de los informes a la OPGI con destino al Congreso de la República","Cumplimiento","Usuarios, productos y practicas , organizacionales",2,"Muy Baja",0.2,"     El riesgo afecta la imagen de alguna área de la organización","     El riesgo afecta la imagen de alguna área de la organización","Leve",0.2,"Bajo",1,"El Coordinador del Grupo de Trabajo, a través del informe de seguimiento a Acuerdos y Tratados Internacionales en materia nuclear, remite a la OPGI el resultado de las comunicación(es)/solicitud(es) realizadas a la(s) Entidad(es) responsable(s) de reportar información a Minenergía.","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Aleatoria","Sin Registro",0.12,"Muy Baja",0.12,"Leve",0.2,"Bajo","Evitar","Reiteración de la(s) solicitud(es) para remitir\ninforme(s) o insumos para la elaboración del\ninforme de seguimiento de acuerdos y\ntratados internacionales.","PARRA LOZANO JUAN PABLO","COORDINADOR GENCAN","OARE - GENCAN","JULIAN ROJAS","2022-01-01","2022-12-31"]
[37,"ENERGÍAS NO CONVENCIONALES Y ASUNTOS NUCLEARES - SEGUIMIENTO","Posibilidad de afectación Reputacional por Instalaciones nucleares o radiactivas,\na cargo de Minenergía, sin control regulatorio debido a falta de gestión para la expedición o renovación de autorizaciones para el uso seguro de los materiales radiactivos","Reputacional","Instalaciones nucleares o radiactivas,\na cargo de Minenergía, sin control regulatorio","falta de gestión para la expedición o renovación de autorizaciones para el uso seguro de los materiales radiactivos","Operativo","Usuarios, productos y practicas , organizacionales",3,"Baja",0.4,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos","     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos","Moderado",0.6,"Moderado",1,"El profesional de GENCAN, evalúa la solicitud o renovación de autorización, verificando el cumplimiento de los requisitos para el uso seguro de los materiales nucleares o radiactivos. A partir del proceso de verificación, se expide documento donde se decide sobre el otorgamiento o negación de la solicitud.","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.24,"Baja",0.24,"Moderado",0.6,"Moderado","Evitar","Con el fin de evitar que instalaciones nucleares o radiactivas queden sin autorización, se remite(n) comunicación(es) al representante legal de la instalación, alertando y/o reiterando solicitudes y/o convocando reuniones o mesas de trabajo.","LOZANO PAZ JOHN FITZGERALD","PROFESIONAL ESPECIALIZADO","OARE - GENCAN","JULIAN ROJAS","2022-01-01","2022-12-31"]
[38,"ENERGÍAS NO CONVENCIONALES Y ASUNTOS NUCLEARES - SEGUIMIENTO","Posibilidad de afectación Reputacional por Incumplimiento del programa de\ninspecciones de vigilancia y control de instalaciones nucleares y radiactivas a cargo de Minenergía debido a eventos fortuitos, falta de tiempo o insuficiente personal ocupacionalmente expuesto con las competencias requeridas para desarrollar el programa de inspecciones","Reputacional","Incumplimiento del programa de\ninspecciones de vigilancia y control de instalaciones nucleares y radiactivas a cargo de Minenergía","eventos fortuitos, falta de tiempo o insuficiente personal ocupacionalmente expuesto con las competencias requeridas para desarrollar el programa de inspecciones","Cumplimiento","Usuarios, productos y practicas , organizacionales",5,"Baja",0.4,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos","     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos","Moderado",0.6,"Moderado",1,"El profesional de GENCAN, mediante cronograma anual de inspecciones de vigilancia y control de instalaciones nucleares y radiactivas a cargo de Minenergía, hace seguimiento a la programación de inspecciones con el fin de evitar incumplimiento.","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.24,"Baja",0.24,"Moderado",0.6,"Moderado","Evitar","Verificar y promover el cumplimiento del\ncronograma anual de inspecciones de vigilancia y control a las instalaciones nucleares y radiactivas a cargo de Minenergía.","MAÑOSCA RUIZ MAURICIO HERNANDO","PROFESIONAL ESPECIALIZADO","OARE - GENCAN","JULIAN ROJAS","2022-01-01","2022-12-31"]
[39,"ASUNTOS REGULATORIOS Y EMPRESARIALES - FORMULACIÓN","Posibilidad de afectación Reputacional por mala imagen al Ministerio ante las partes interesadas  debido a la mala formulación de políticas, planes, programas, reglamentos y lineamientos sectoriales que no promuevan el desarrollo sostenible del sector, no se realicen mediante los procesos definidos y no obedescan a los objetivos transformacionales.","Reputacional","mala imagen al Ministerio ante las partes interesadas ","la mala formulación de políticas, planes, programas, reglamentos y lineamientos sectoriales que no promuevan el desarrollo sostenible del sector, no se realicen mediante los procesos definidos y no obedescan a los objetivos transformacionales.","Estrategico","Usuarios, productos y practicas , organizacionales",5,{"$f":"IF(I49<=0,\"\",IF(I49<=2,\"Muy Baja\",IF(I49<=5,\"Baja\",IF(I49<=19,\"Media\",IF(I49<=50,\"Alta\",\"Muy Alta\")))))","v":"Baja"},{"$f":"IF(J49=\"\",\"\",IF(J49=\"Muy Baja\",0.2,IF(J49=\"Baja\",0.4,IF(J49=\"Media\",0.6,IF(J49=\"Alta\",0.8,IF(J49=\"Muy Alta\",1,))))))","v":0.4},"     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos","     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos","Moderado",{"$f":"IF(N49=\"\",\"\",IF(N49=\"Leve\",0.2,IF(N49=\"Menor\",0.4,IF(N49=\"Moderado\",0.6,IF(N49=\"Mayor\",0.8,IF(N49=\"Catastrófico\",1,))))))","v":0.6},{"$f":"IF(OR(AND(J49=\"Muy Baja\",N49=\"Leve\"),AND(J49=\"Muy Baja\",N49=\"Menor\"),AND(J49=\"Baja\",N49=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(J49=\"Muy baja\",N49=\"Moderado\"),AND(J49=\"Baja\",N49=\"Menor\"),AND(J49=\"Baja\",N49=\"Moderado\"),AND(J49=\"Media\",N49=\"Leve\"),AND(J49=\"Media\",N49=\"Menor\"),AND(J49=\"Media\",N49=\"Moderado\"),AND(J49=\"Alta\",N49=\"Leve\"),AND(J49=\"Alta\",N49=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(J49=\"Muy Baja\",N49=\"Mayor\"),AND(J49=\"Baja\",N49=\"Mayor\"),AND(J49=\"Media\",N49=\"Mayor\"),AND(J49=\"Alta\",N49=\"Moderado\"),AND(J49=\"Alta\",N49=\"Mayor\"),AND(J49=\"Muy Alta\",N49=\"Leve\"),AND(J49=\"Muy Alta\",N49=\"Menor\"),AND(J49=\"Muy Alta\",N49=\"Moderado\"),AND(J49=\"Muy Alta\",N49=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(J49=\"Muy Baja\",N49=\"Catastrófico\"),AND(J49=\"Baja\",N49=\"Catastrófico\"),AND(J49=\"Media\",N49=\"Catastrófico\"),AND(J49=\"Alta\",N49=\"Catastrófico\"),AND(J49=\"Muy Alta\",N49=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\"))))","v":"Moderado"},1,"El profesional del OARE realiza seguimiento a la formulación de las policías que se encurten en formulación bajo criterio para el diseño, desarrollo y la caracterización del proceso de formulación y adopción de políticas, planes, programas, reglamentos y lineamientos sectoriales, a través de reuniones documentadas mediante actas. ",{"$f":"IF(OR(T49=\"Preventivo\",T49=\"Detectivo\"),\"Probabilidad\",IF(T49=\"Correctivo\",\"Impacto\",\"\"))","v":"Probabilidad"},"Preventivo","Manual",{"$f":"IF(AND(T49=\"Preventivo\",U49=\"Automático\"),\"50%\",IF(AND(T49=\"Preventivo\",U49=\"Manual\"),\"40%\",IF(AND(T49=\"Detectivo\",U49=\"Automático\"),\"40%\",IF(AND(T49=\"Detectivo\",U49=\"Manual\"),\"30%\",IF(AND(T49=\"Correctivo\",U49=\"Automático\"),\"35%\",IF(AND(T49=\"Correctivo\",U49=\"Manual\"),\"25%\",\"\"))))))","v":"40%"},"Documentado","Continua","Con Registro",0.24,{"$f":"IFERROR(IF(Z49=\"\",\"\",IF(Z49<=0.2,\"Muy Baja\",IF(Z49<=0.4,\"Baja\",IF(Z49<=0.6,\"Media\",IF(Z49<=0.8,\"Alta\",\"Muy Alta\"))))),\"\")","v":"Baja"},{"$f":"+Z49","v":0.24},{"$f":"IFERROR(IF(AD49=\"\",\"\",IF(AD49<=0.2,\"Leve\",IF(AD49<=0.4,\"Menor\",IF(AD49<=0.6,\"Moderado\",IF(AD49<=0.8,\"Mayor\",\"Catastrófico\"))))),\"\")","v":"Moderado"},{"$f":"IFERROR(IF(S49=\"Impacto\",(O49-(+O49*V49)),IF(S49=\"Probabilidad\",O49,\"\")),\"\")","v":0.6},{"$f":"IFERROR(IF(OR(AND(AA49=\"Muy Baja\",AC49=\"Leve\"),AND(AA49=\"Muy Baja\",AC49=\"Menor\"),AND(AA49=\"Baja\",AC49=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(AA49=\"Muy baja\",AC49=\"Moderado\"),AND(AA49=\"Baja\",AC49=\"Menor\"),AND(AA49=\"Baja\",AC49=\"Moderado\"),AND(AA49=\"Media\",AC49=\"Leve\"),AND(AA49=\"Media\",AC49=\"Menor\"),AND(AA49=\"Media\",AC49=\"Moderado\"),AND(AA49=\"Alta\",AC49=\"Leve\"),AND(AA49=\"Alta\",AC49=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(AA49=\"Muy Baja\",AC49=\"Mayor\"),AND(AA49=\"Baja\",AC49=\"Mayor\"),AND(AA49=\"Media\",AC49=\"Mayor\"),AND(AA49=\"Alta\",AC49=\"Moderado\"),AND(AA49=\"Alta\",AC49=\"Mayor\"),AND(AA49=\"Muy Alta\",AC49=\"Leve\"),AND(AA49=\"Muy Alta\",AC49=\"Menor\"),AND(AA49=\"Muy Alta\",AC49=\"Moderado\"),AND(AA49=\"Muy Alta\",AC49=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(AA49=\"Muy Baja\",AC49=\"Catastrófico\"),AND(AA49=\"Baja\",AC49=\"Catastrófico\"),AND(AA49=\"Media\",AC49=\"Catastrófico\"),AND(AA49=\"Alta\",AC49=\"Catastrófico\"),AND(AA49=\"Muy Alta\",AC49=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\")))),\"\")","v":"Moderado"},"Evitar","Realizar reuniones de seguimiento  en la que se valide que la\nformulación y adopción de políticas, planes,\nprogramas, reglamentos y lineamientos\nsectoriales promuevan el desarrollo sostenible\ndel sector minero energético y estén acordes\ncon el proceso definido.","Manuel Calero","Secretario Ejecutivo","OARE","JULIAN ROJAS","2022-01-03","2022-12-31"]
[40,"ASUNTOS REGULATORIOS Y EMPRESARIALES - FORMULACIÓN","Posibilidad de afectación Reputacional por mala imagen al Ministerio ante las partes interesadas debido a el no cumplimineto a la formulación de política planeada","Reputacional","mala imagen al Ministerio ante las partes interesadas","el no cumplimineto a la formulación de política planeada","Operativo","Usuarios, productos y practicas , organizacionales",4,"Baja",0.4,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos","     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos","Moderado",0.6,"Moderado",1,"El profesional de la OARE consulta permanente del plan de acción anual y la agenda regulatoria para\nevaluar si se están cumpliendo las metas propuestas a través de reuniones de seguimiento",{"$f":"IF(OR(T50=\"Preventivo\",T50=\"Detectivo\"),\"Probabilidad\",IF(T50=\"Correctivo\",\"Impacto\",\"\"))","v":"Probabilidad"},"Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.24,"Baja",0.24,"Moderado",0.6,"Moderado","Evitar","Realizar reuniones de seguimiento para revisar el\ncumplimiento de las metas establecidas en el\nplan de acción anual y en la agenda\nregulatoria.","Manuel Calero","Secretario Ejecutivo","OARE","JULIAN ROJAS","2022-01-03","2022-12-31"]
[41,"ASUNTOS REGULATORIOS Y EMPRESARIALES - SEGUIMIENTO","Posibilidad de afectación Reputacional por mala imagen del Ministerio ante las partes interesadas debido a no realizar el seguimiento, la vigilancia y el control a las políticas, proyectos y reglamentos en ejecución. ","Reputacional","mala imagen del Ministerio ante las partes interesadas","no realizar el seguimiento, la vigilancia y el control a las políticas, proyectos y reglamentos en ejecución. ","Operativos","Usuarios, productos y practicas , organizacionales",4,"Baja",0.4,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos","     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos","Moderado",0.6,"Moderado",1,"El profesional de la OARE  realiza  seguimiento, vigilancia y control a las\npolíticas, proyectos y reglamentos en ejecución.","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.24,"Baja",0.24,"Moderado",0.6,"Moderado","Evitar","Envíar informe sobre proyectos normativos emitidos por el Ministerio de Minas y Energía y los que tienen que ver con la agenda\nregulatoria de la CREG.","Manuel Calero","Secretario Ejecutivo","OARE","JULIAN ROJAS","2022-01-03","2022-12-31"]
[42,"ASUNTOS REGULATORIOS Y EMPRESARIALES - SEGUIMIENTO","Posibilidad de afectación Reputacional por mala imagen al Ministerio ante las partes interesadas debido a enviar información errónea en el informe para esesorar  al ministro y viceministro en su intervención en las sesiones CREG.","Reputacional","mala imagen al Ministerio ante las partes interesadas","enviar información errónea en el informe para esesorar  al ministro y viceministro en su intervención en las sesiones CREG.","Estratégico","Ejecucion y Administracion de procesos",20,"Alta",0.8,"     El riesgo afecta la imagen de alguna área de la organización","     El riesgo afecta la imagen de alguna área de la organización","Leve",0.2,"Moderado",1,"Realizar las actividades establecidas en el\nprocedimiento para el análisis y seguimiento\nde los proyectos regulatorios desarrollados por\nla CREG, con el fin de garantizar la entrega\noportuna de la información a la alta dirección","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.48,"Media",0.48,"Leve",0.2,"Moderado","Evitar","Revisar la agenda regulatoria de la CREG e informar al\nMinistro y Viceministro acerca del cumplimiento de la\nmisma, de acuerdo a los resultados de las sesiones\nPRECREG en las que se validen el seguimiento de los\nproyectos regulatorios desarrollados por la CREG acorde\ncon el procedimiento definido.","Manuel Calero","Secretario Ejecutivo","OARE","JULIAN ROJAS","2022-01-03","2022-12-31"]
[43,"GRUPO DE EJECUCIÓN ESTRATEGICA DEL SECTOR EXTRACTIVO - EJECUCIÓN","Posibilidad de afectación Reputacional por Por falta de seguimiento del equipo GEESE.  debido a No se realizan mesas de seguimiento  que permitan evidenciar el avance y terminación de los proyectos que se traducen en nuevos usuarios de energía eléctrica para su oportuno reporte.","Reputacional","Por falta de seguimiento del equipo GEESE. ","No se realizan mesas de seguimiento  que permitan evidenciar el avance y terminación de los proyectos que se traducen en nuevos usuarios de energía eléctrica para su oportuno reporte.","Estratégico","Usuarios, productos y practicas , organizacionales",50,{"$f":"IF(I53<=0,\"\",IF(I53<=2,\"Muy Baja\",IF(I53<=5,\"Baja\",IF(I53<=19,\"Media\",IF(I53<=50,\"Alta\",\"Muy Alta\")))))","v":"Alta"},{"$f":"IF(J53=\"\",\"\",IF(J53=\"Muy Baja\",0.2,IF(J53=\"Baja\",0.4,IF(J53=\"Media\",0.6,IF(J53=\"Alta\",0.8,IF(J53=\"Muy Alta\",1,))))))","v":0.8},"     El riesgo afecta la imagen de la entidad a nivel nacional, con efecto publicitarios sostenible a nivel país","     El riesgo afecta la imagen de la entidad a nivel nacional, con efecto publicitarios sostenible a nivel país","Catastrófico",{"$f":"IF(N53=\"\",\"\",IF(N53=\"Leve\",0.2,IF(N53=\"Menor\",0.4,IF(N53=\"Moderado\",0.6,IF(N53=\"Mayor\",0.8,IF(N53=\"Catastrófico\",1,))))))","v":1},{"$f":"IF(OR(AND(J53=\"Muy Baja\",N53=\"Leve\"),AND(J53=\"Muy Baja\",N53=\"Menor\"),AND(J53=\"Baja\",N53=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(J53=\"Muy baja\",N53=\"Moderado\"),AND(J53=\"Baja\",N53=\"Menor\"),AND(J53=\"Baja\",N53=\"Moderado\"),AND(J53=\"Media\",N53=\"Leve\"),AND(J53=\"Media\",N53=\"Menor\"),AND(J53=\"Media\",N53=\"Moderado\"),AND(J53=\"Alta\",N53=\"Leve\"),AND(J53=\"Alta\",N53=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(J53=\"Muy Baja\",N53=\"Mayor\"),AND(J53=\"Baja\",N53=\"Mayor\"),AND(J53=\"Media\",N53=\"Mayor\"),AND(J53=\"Alta\",N53=\"Moderado\"),AND(J53=\"Alta\",N53=\"Mayor\"),AND(J53=\"Muy Alta\",N53=\"Leve\"),AND(J53=\"Muy Alta\",N53=\"Menor\"),AND(J53=\"Muy Alta\",N53=\"Moderado\"),AND(J53=\"Muy Alta\",N53=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(J53=\"Muy Baja\",N53=\"Catastrófico\"),AND(J53=\"Baja\",N53=\"Catastrófico\"),AND(J53=\"Media\",N53=\"Catastrófico\"),AND(J53=\"Alta\",N53=\"Catastrófico\"),AND(J53=\"Muy Alta\",N53=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\"))))","v":"Extremo"},1,"El grupo técnico del GEESE realizará mesas de seguimiento, así como llamadas y visitas a través de las cuales pueda evidenciar el avance y terminación de los proyectos que se traducen en nuevos usuarios de energía eléctrica para su oportuno reporte.",{"$f":"IF(OR(T53=\"Preventivo\",T53=\"Detectivo\"),\"Probabilidad\",IF(T53=\"Correctivo\",\"Impacto\",\"\"))","v":"Probabilidad"},"Preventivo","Manual",{"$f":"IF(AND(T53=\"Preventivo\",U53=\"Automático\"),\"50%\",IF(AND(T53=\"Preventivo\",U53=\"Manual\"),\"40%\",IF(AND(T53=\"Detectivo\",U53=\"Automático\"),\"40%\",IF(AND(T53=\"Detectivo\",U53=\"Manual\"),\"30%\",IF(AND(T53=\"Correctivo\",U53=\"Automático\"),\"35%\",IF(AND(T53=\"Correctivo\",U53=\"Manual\"),\"25%\",\"\"))))))","v":"40%"},"Documentado","Continua","Con Registro",{"$f":"IFERROR(IF(S53=\"Probabilidad\",(K53-(+K53*V53)),IF(S53=\"Impacto\",K53,\"\")),\"\")","v":0.48},{"$f":"IFERROR(IF(Z53=\"\",\"\",IF(Z53<=0.2,\"Muy Baja\",IF(Z53<=0.4,\"Baja\",IF(Z53<=0.6,\"Media\",IF(Z53<=0.8,\"Alta\",\"Muy Alta\"))))),\"\")","v":"Media"},{"$f":"+Z53","v":0.48},{"$f":"IFERROR(IF(AD53=\"\",\"\",IF(AD53<=0.2,\"Leve\",IF(AD53<=0.4,\"Menor\",IF(AD53<=0.6,\"Moderado\",IF(AD53<=0.8,\"Mayor\",\"Catastrófico\"))))),\"\")","v":"Catastrófico"},{"$f":"IFERROR(IF(S53=\"Impacto\",(O53-(+O53*V53)),IF(S53=\"Probabilidad\",O53,\"\")),\"\")","v":1},{"$f":"IFERROR(IF(OR(AND(AA53=\"Muy Baja\",AC53=\"Leve\"),AND(AA53=\"Muy Baja\",AC53=\"Menor\"),AND(AA53=\"Baja\",AC53=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(AA53=\"Muy baja\",AC53=\"Moderado\"),AND(AA53=\"Baja\",AC53=\"Menor\"),AND(AA53=\"Baja\",AC53=\"Moderado\"),AND(AA53=\"Media\",AC53=\"Leve\"),AND(AA53=\"Media\",AC53=\"Menor\"),AND(AA53=\"Media\",AC53=\"Moderado\"),AND(AA53=\"Alta\",AC53=\"Leve\"),AND(AA53=\"Alta\",AC53=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(AA53=\"Muy Baja\",AC53=\"Mayor\"),AND(AA53=\"Baja\",AC53=\"Mayor\"),AND(AA53=\"Media\",AC53=\"Mayor\"),AND(AA53=\"Alta\",AC53=\"Moderado\"),AND(AA53=\"Alta\",AC53=\"Mayor\"),AND(AA53=\"Muy Alta\",AC53=\"Leve\"),AND(AA53=\"Muy Alta\",AC53=\"Menor\"),AND(AA53=\"Muy Alta\",AC53=\"Moderado\"),AND(AA53=\"Muy Alta\",AC53=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(AA53=\"Muy Baja\",AC53=\"Catastrófico\"),AND(AA53=\"Baja\",AC53=\"Catastrófico\"),AND(AA53=\"Media\",AC53=\"Catastrófico\"),AND(AA53=\"Alta\",AC53=\"Catastrófico\"),AND(AA53=\"Muy Alta\",AC53=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\")))),\"\")","v":"Extremo"},"Evitar","Programar mesas de seguimiento, así como llamadas y visitas a través de las cuales pueda evidenciar el avance y terminación de los proyectos que se traducen en nuevos usuarios de energía eléctrica para su oportuno reporte. Se levantará lista de asistencia que evidencie el desarrollo de la reunión, asi como la matriz de seguimiento con el fin de facilitar los procesos de revisión de los proyectos.","Eduard Estrada","Profesional Universitario","GEESE","Monica Verdugo","2022-01-03","2022-12-31"]
[44,"GRUPO DE EJECUCIÓN ESTRATEGICA DEL SECTOR EXTRACTIVO - EJECUCIÓN","Posibilidad de afectación Reputacional por Retrasos en la verificación de requisitos por parte del equipo técnico del GEESE debido a No se envian oportunamente las comunicaciones a las entidades adscritas al Ministerio que apoyan esta función (IPSE y UPME), entre otros. ","Reputacional","Retrasos en la verificación de requisitos por parte del equipo técnico del GEESE","No se envian oportunamente las comunicaciones a las entidades adscritas al Ministerio que apoyan esta función (IPSE y UPME), entre otros. ","Estratégico","Usuarios, productos y practicas , organizacionales",50,"Alta",0.8,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad a nivel nacional, con efecto publicitarios sostenible a nivel país","     El riesgo afecta la imagen de la entidad a nivel nacional, con efecto publicitarios sostenible a nivel país","Catastrófico",1,"Extremo",1," El grupo técnico del GEESE, realizará un estricto seguimiento a las solicitudes para la emisión oportuna de conceptos, a través de una matriz de control de los mismos, mesas de trabajo de control, envío oportuno de comunicaciones a las entidades adscritas al Ministerio que apoyan esta función (IPSE y UPME), entre otros. ","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.48,"Media",0.48,"Catastrófico",1,"Extremo","Evitar","Realizar un estricto seguimiento a las solicitudes para la emisión oportuna de conceptos, a través de una matriz de control de los mismos, mesas de trabajo de control, envío oportuno de comunicaciones a las entidades adscritas al Ministerio que apoyan esta función (IPSE y UPME). Se levantará lista de asistencia que evidencie el desarrollo de la reunión, asi como la matriz de seguimiento con el fin de facilitar los procesos de revisión de las solicitudes de conceptos de los proyectos.","Eduard Estrada","Profesional Universitario","GEESE","Monica Verdugo","2022-01-03","2022-12-31"]
[45,"GRUPO DE EJECUCIÓN ESTRATEGICA DEL SECTOR EXTRACTIVO - EJECUCIÓN","Posibilidad de afectación Reputacional por Retrasos en los tiempos propuestos para realizar la distribución y asignación de los recursos del incentivo a la producción en el marco de las metodologías adoptadas por la Comisión Rectora del SGR. debido a Debido a que no se aplican los criterios de distribución y asignación de los recursos del incentivo a la producción de manera oportuna para el cumplimiento de los plazos propuestos.","Reputacional","Retrasos en los tiempos propuestos para realizar la distribución y asignación de los recursos del incentivo a la producción en el marco de las metodologías adoptadas por la Comisión Rectora del SGR.","Debido a que no se aplican los criterios de distribución y asignación de los recursos del incentivo a la producción de manera oportuna para el cumplimiento de los plazos propuestos.","Cumplimiento","Ejecucion y Administracion de procesos",10,"Media",0.6,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad a nivel nacional, con efecto publicitarios sostenible a nivel país","     El riesgo afecta la imagen de la entidad a nivel nacional, con efecto publicitarios sostenible a nivel país","Catastrófico",1,"Extremo",1,"El Grupo de Ejecución Estratégica del Sector Extractivo (GEESE) promoverá las acciones necesarias para realizar la distribución y asignación de recursos del incentivo a la producción a través de la aplicación de las metodologías adoptadas por la CR del SGR. Dentro de las acciones se realizarán mesas de trabajo para la aplicación de los criterios de distribución, se evaluará el avance en la ejecución de los recursos por cada uno de los municipios beneficiarios de estos recursos, se realizarán los cálculos y validaciones por parte de los equipos técnico, financiero y jurídico del GEESE, y demás dependencias que participan en el proceso, hasta lograr la expedición de los actos administrativos mediante los cuales se distribuyan y asignen los recursos del incentivo a la producción.","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.36,"Baja",0.36,"Catastrófico",1,"Extremo","Evitar","El Grupo de Ejecución Estratégica del Sector Extractivo (GEESE) promoverá las acciones necesarias para realizar la distribución y asignación de recursos del incentivo a la producción a través de la aplicación de las metodologías adoptadas por la CR del SGR. Dentro de las acciones se realizarán mesas de trabajo para la aplicación de los criterios de distribución, se evaluará el avance en la ejecución de los recursos por cada uno de los municipios beneficiarios de estos recursos, se realizarán los cálculos y validaciones por parte de los equipos técnico, financiero y jurídico del GEESE, y demás dependencias que participan en el proceso, hasta lograr la expedición de los actos administrativos mediante los cuales se distribuyan y asignen los recursos del incentivo a la producción.","Eduard Estrada","Profesional Universitario","GEESE","Monica Verdugo","2022-01-03","2022-12-31"]
[46,"GRUPO DE EJECUCIÓN ESTRATEGICA DEL SECTOR EXTRACTIVO - EJECUCIÓN","Posibilidad de afectación Reputacional por Por desconocimiento sobre los Acuerdos de la CR del SGR mediante los cuales se adoptaron las metodologías para la distribución y asignación de los recursos destinados a incentivar la producción de recursos naturales no renovables (RNNR) debido a Debido al desconocimiento de los criterios par ala distribución y asignación de los recursos destinados a incentivar la producción de RNNR","Reputacional","Por desconocimiento sobre los Acuerdos de la CR del SGR mediante los cuales se adoptaron las metodologías para la distribución y asignación de los recursos destinados a incentivar la producción de recursos naturales no renovables (RNNR)","Debido al desconocimiento de los criterios par ala distribución y asignación de los recursos destinados a incentivar la producción de RNNR","Cumplimiento","Ejecucion y Administracion de procesos",10,"Media",0.6,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad a nivel nacional, con efecto publicitarios sostenible a nivel país","     El riesgo afecta la imagen de la entidad a nivel nacional, con efecto publicitarios sostenible a nivel país","Catastrófico",1,"Extremo",1,"El Grupo de Ejecución Estratégica del Sector Extractivo (GEESE) promoverá las acciones necesarias para realizar la distribución y asignación de recursos del incentivo a la producción a través de la aplicación de las metodologías adoptadas por la CR del SGR. Dentro de las acciones se realizarán mesas de trabajo para la aplicación de los criterios de distribución, se evaluará el avance en la ejecución de los recursos por cada uno de los municipios beneficiarios de estos recursos, se realizarán los cálculos y validaciones por parte de los equipos técnico, financiero y jurídico del GEESE, y demás dependencias que participan en el proceso, hasta lograr la expedición de los actos administrativos mediante los cuales se distribuyan y asignen los recursos del incentivo a la producción.","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.36,"Baja",0.36,"Catastrófico",1,"Extremo","Evitar","El Grupo de Ejecución Estratégica del Sector Extractivo (GEESE) promoverá las acciones necesarias para realizar la distribución y asignación de recursos del incentivo a la producción a través de la aplicación de las metodologías adoptadas por la CR del SGR. Dentro de las acciones se realizarán mesas de trabajo para la aplicación de los criterios de distribución, se evaluará el avance en la ejecución de los recursos por cada uno de los municipios beneficiarios de estos recursos, se realizarán los cálculos y validaciones por parte de los equipos técnico, financiero y jurídico del GEESE, y demás dependencias que participan en el proceso, hasta lograr la expedición de los actos administrativos mediante los cuales se distribuyan y asignen los recursos del incentivo a la producción.","Eduard Estrada","Profesional Universitario","GEESE","Monica Verdugo","2022-01-03","2022-12-31"]
[47,"GRUPO DE EJECUCIÓN ESTRATEGICA DEL SECTOR EXTRACTIVO - EJECUCIÓN","Posibilidad de afectación Reputacional por Por no realizar el requerimiento de información a las Agencias con la debida anticipación. debido a Debido a que no se realiza consolidación y validación de la información que calcula la ANH y la ANM","Reputacional","Por no realizar el requerimiento de información a las Agencias con la debida anticipación.","Debido a que no se realiza consolidación y validación de la información que calcula la ANH y la ANM","Estratégico","Ejecucion y Administracion de procesos",10,"Media",0.6,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad a nivel nacional, con efecto publicitarios sostenible a nivel país","     El riesgo afecta la imagen de la entidad a nivel nacional, con efecto publicitarios sostenible a nivel país","Catastrófico",1,"Extremo",1,"El GEESE requerirá a la Agencia Nacional de Minería y la Agencia Nacional de Hidrocarburos con anticipación los insumos que fueron definidos en la Ley 2056 de 2020 y su reglamentación, para su consolidación y posterior remisión al DNP y MHCP, conforme los términos dispuestos en la normativa vigente. ","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.36,"Baja",0.36,"Catastrófico",1,"Extremo","Evitar","El Grupo de Ejecución Estratégica del Sector Extractivo (GEESE) realizará el requerimiento con anticipación a la Agencia Nacional de Minería y la Agencia Nacional de Hidrocarburos de los insumos que fueron definidos en la Ley 2056 de 2020 y su reglamentación, para su consolidación y posterior remisión al DNP y MHCP, conforme los términos dispuestos en la normativa vigente. Esto se realizará a través de oficios y correos electronicos.","Eduard Estrada","Profesional Universitario","GEESE","Monica Verdugo","2022-01-03","2022-12-31"]
[48,"GRUPO DE EJECUCIÓN ESTRATEGICA DEL SECTOR EXTRACTIVO - EJECUCIÓN","Posibilidad de afectación Reputacional por Por falta de seguimiento del equipo técnico del GEESE.  debido a No se realizan mesas de seguimiento  que permitan evidenciar los objetivos y fines de la fuente de inversión de los proyectos de inversión financiados con recursos del incentivo a la producción.","Reputacional","Por falta de seguimiento del equipo técnico del GEESE. ","No se realizan mesas de seguimiento  que permitan evidenciar los objetivos y fines de la fuente de inversión de los proyectos de inversión financiados con recursos del incentivo a la producción.","Estratégico","Usuarios, productos y practicas , organizacionales",50,"Alta",0.8,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad a nivel nacional, con efecto publicitarios sostenible a nivel país","     El riesgo afecta la imagen de la entidad a nivel nacional, con efecto publicitarios sostenible a nivel país","Catastrófico",1,"Extremo",1,"El GEESE realizará el acompañamiento técnico a los municipios beneficiarios del incentivo a la producción y emitirá un oficio de cumplimiento previo a la aprobación de los proyectos, en el cual se registrará que el proyecto de inversión  cumple con los objetivos y fines de esta fuente de inversión.","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.48,"Media",0.48,"Catastrófico",1,"Extremo","Evitar","El Grupo de Ejecución Estratégica del Sector Extractivo (GEESE) realizará el acompañamiento técnico a los municipios beneficiarios del incentivo a la producción y emitirá un oficio de cumplimiento previo a la aprobación de los proyectos, en el cual se registrará que el proyecto de inversión cumple con los objetivos y fines de esta fuente de inversión.","Eduard Estrada","Profesional Universitario","GEESE","Monica Verdugo","2022-01-03","2022-12-31"]
[49,"ASUNTOS AMBIENTALES Y SOCIALES - EJECUCIÓN Y SEGUIMIENTO","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por incumplimiento en planes, programas y proyectos de inversión y en las metas a nivel socio-ambiental de diferentes partes interesadas  debido a Falta de ejecución y seguimiento oportuno a los indicadores establecidos en el Plan de Acción a cargo de la Oficina de Asuntos Ambientales y Sociales","Económico y Reputacional","incumplimiento en planes, programas y proyectos de inversión y en las metas a nivel socio-ambiental de diferentes partes interesadas ","Falta de ejecución y seguimiento oportuno a los indicadores establecidos en el Plan de Acción a cargo de la Oficina de Asuntos Ambientales y Sociales","Estratégico","Ejecucion y Administracion de procesos",12,{"$f":"IF(I59<=0,\"\",IF(I59<=2,\"Muy Baja\",IF(I59<=5,\"Baja\",IF(I59<=19,\"Media\",IF(I59<=50,\"Alta\",\"Muy Alta\")))))","v":"Media"},{"$f":"IF(J59=\"\",\"\",IF(J59=\"Muy Baja\",0.2,IF(J59=\"Baja\",0.4,IF(J59=\"Media\",0.6,IF(J59=\"Alta\",0.8,IF(J59=\"Muy Alta\",1,))))))","v":0.6},"     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos",{"$f":"IF(NOT(ISERROR(MATCH(L59,'Tabla Impacto'!$B$221:$B$223,0))),'Tabla Impacto'!$F$223&\"Por favor no seleccionar los criterios de impacto(Afectación Económica o presupuestal y Pérdida Reputacional)\",L59)","v":"     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos"},{"$f":"IF(OR(M59='Tabla Impacto'!$C$11,M59='Tabla Impacto'!$D$11),\"Leve\",IF(OR(M59='Tabla Impacto'!$C$12,M59='Tabla Impacto'!$D$12),\"Menor\",IF(OR(M59='Tabla Impacto'!$C$13,M59='Tabla Impacto'!$D$13),\"Moderado\",IF(OR(M59='Tabla Impacto'!$C$14,M59='Tabla Impacto'!$D$14),\"Mayor\",IF(OR(M59='Tabla Impacto'!$C$15,M59='Tabla Impacto'!$D$15),\"Catastrófico\",\"\")))))","v":"Moderado"},{"$f":"IF(N59=\"\",\"\",IF(N59=\"Leve\",0.2,IF(N59=\"Menor\",0.4,IF(N59=\"Moderado\",0.6,IF(N59=\"Mayor\",0.8,IF(N59=\"Catastrófico\",1,))))))","v":0.6},{"$f":"IF(OR(AND(J59=\"Muy Baja\",N59=\"Leve\"),AND(J59=\"Muy Baja\",N59=\"Menor\"),AND(J59=\"Baja\",N59=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(J59=\"Muy baja\",N59=\"Moderado\"),AND(J59=\"Baja\",N59=\"Menor\"),AND(J59=\"Baja\",N59=\"Moderado\"),AND(J59=\"Media\",N59=\"Leve\"),AND(J59=\"Media\",N59=\"Menor\"),AND(J59=\"Media\",N59=\"Moderado\"),AND(J59=\"Alta\",N59=\"Leve\"),AND(J59=\"Alta\",N59=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(J59=\"Muy Baja\",N59=\"Mayor\"),AND(J59=\"Baja\",N59=\"Mayor\"),AND(J59=\"Media\",N59=\"Mayor\"),AND(J59=\"Alta\",N59=\"Moderado\"),AND(J59=\"Alta\",N59=\"Mayor\"),AND(J59=\"Muy Alta\",N59=\"Leve\"),AND(J59=\"Muy Alta\",N59=\"Menor\"),AND(J59=\"Muy Alta\",N59=\"Moderado\"),AND(J59=\"Muy Alta\",N59=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(J59=\"Muy Baja\",N59=\"Catastrófico\"),AND(J59=\"Baja\",N59=\"Catastrófico\"),AND(J59=\"Media\",N59=\"Catastrófico\"),AND(J59=\"Alta\",N59=\"Catastrófico\"),AND(J59=\"Muy Alta\",N59=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\"))))","v":"Moderado"},1,"El profesional de la oficina de Asuntos Ambientales y Sociales, revisa y verifica los avances reportados por los líderes de la OAAS en cumplimiento con las metas establecidas en el Plan de Acción para la vigencia 2022, por medio de un instrumento de seguimiento que permita ver cumplimientos de manera global y por indicador establecidos dentro del plan\n\n","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",{"$f":"IFERROR(IF(S59=\"Probabilidad\",(K59-(+K59*V59)),IF(S59=\"Impacto\",K59,\"\")),\"\")","v":0.36},"Baja",0.36,"Moderado",{"$f":"IFERROR(IF(S59=\"Impacto\",(O59-(+O59*V59)),IF(S59=\"Probabilidad\",O59,\"\")),\"\")","v":0.6},"Moderado","Evitar","Desde la OAAS mensualmente se realizar seguimiento a los indicadores que integran el plan de acción a cargo de la oficina, verificando el cumplimiento que esten acorde a la programación establecida y justificando su nivel de avance.","LUISA FERNANDA AVILA MARTINEZ","CONTRATISTA","OAAS","MARIA PAULA MORENO","2022-02-01","31/21/2022"]
[50,"ASUNTOS AMBIENTALES Y SOCIALES - EJECUCIÓN Y SEGUIMIENTO","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por Incumplimiento en los productos y servicios resultados de las contrataciones, así como de los proyectos de inversión. debido a la falta de seguimiento y control operativo al cumplimiento y entrega de los productos establecidos contractualmente con proveedores y/o contratistas a cargo de la OAAS","Económico y Reputacional","Incumplimiento en los productos y servicios resultados de las contrataciones, así como de los proyectos de inversión.","la falta de seguimiento y control operativo al cumplimiento y entrega de los productos establecidos contractualmente con proveedores y/o contratistas a cargo de la OAAS","Cumplimiento","Usuarios, productos y practicas , organizacionales",12,"Media",0.6,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos",{"$f":"IF(NOT(ISERROR(MATCH(L60,'Tabla Impacto'!$B$221:$B$223,0))),'Tabla Impacto'!$F$223&\"Por favor no seleccionar los criterios de impacto(Afectación Económica o presupuestal y Pérdida Reputacional)\",L60)","v":"     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos"},{"$f":"IF(OR(M60='Tabla Impacto'!$C$11,M60='Tabla Impacto'!$D$11),\"Leve\",IF(OR(M60='Tabla Impacto'!$C$12,M60='Tabla Impacto'!$D$12),\"Menor\",IF(OR(M60='Tabla Impacto'!$C$13,M60='Tabla Impacto'!$D$13),\"Moderado\",IF(OR(M60='Tabla Impacto'!$C$14,M60='Tabla Impacto'!$D$14),\"Mayor\",IF(OR(M60='Tabla Impacto'!$C$15,M60='Tabla Impacto'!$D$15),\"Catastrófico\",\"\")))))","v":"Moderado"},0.6,"Moderado",1,"El supervisor en conjunto con los profesionales asignado de la Oficina de Asuntos Ambientales y Sociales revisa y verifica los informes y avances programados para cumplimiento de acuerdos contractuales y metas de proyectos de inversión establecidas para la Oficina de Asuntos Ambientales y sociales en la vigencia 2022, por medio de un instrumento de seguimiento que permita evidenciar los avances en términos presupuestales y de producto.",{"$f":"IF(OR(T60=\"Preventivo\",T60=\"Detectivo\"),\"Probabilidad\",IF(T60=\"Correctivo\",\"Impacto\",\"\"))","v":"Probabilidad"},"Preventivo","Manual",{"$f":"IF(AND(T60=\"Preventivo\",U60=\"Automático\"),\"50%\",IF(AND(T60=\"Preventivo\",U60=\"Manual\"),\"40%\",IF(AND(T60=\"Detectivo\",U60=\"Automático\"),\"40%\",IF(AND(T60=\"Detectivo\",U60=\"Manual\"),\"30%\",IF(AND(T60=\"Correctivo\",U60=\"Automático\"),\"35%\",IF(AND(T60=\"Correctivo\",U60=\"Manual\"),\"25%\",\"\"))))))","v":"40%"},"Documentado","Continua","Con Registro",0.36,{"$f":"IFERROR(IF(Z60=\"\",\"\",IF(Z60<=0.2,\"Muy Baja\",IF(Z60<=0.4,\"Baja\",IF(Z60<=0.6,\"Media\",IF(Z60<=0.8,\"Alta\",\"Muy Alta\"))))),\"\")","v":"Baja"},0.36,"Moderado",0.6,"Moderado","Evitar","Desde la OAAS mensualmente se realizar seguimiento a los entregables contractuales y productos de los proyectos de inversión a cargo de la oficina, verificando el cumplimiento que esten acorde a la programación establecida y justificando su nivel de avance por medio del registro de información en las platataformas SECOP II y Neón según aplique.","KATHERINE RAMIREZ HIGUITA","CONTRATISTA","OAAS","MARIA PAULA MORENO","2022-01-01","2022-12-31"]
[51,"ASUNTOS AMBIENTALES Y SOCIALES - EJECUCIÓN Y SEGUIMIENTO","Posibilidad de afectación Reputacional por pérdida de información de valor para el Sector Minero energético en materia socio ambiental debido a la falta de lineamientos o metodología establecidas en la Oficina frente al manejo de la memoria institucional alineados con las políticas del Ministerio.","Reputacional","pérdida de información de valor para el Sector Minero energético en materia socio ambiental","la falta de lineamientos o metodología establecidas en la Oficina frente al manejo de la memoria institucional alineados con las políticas del Ministerio.","Estratégico","Usuarios, productos y practicas , organizacionales",4,"Baja",0.4,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta dircetiva y accionistas y/o de provedores",{"$f":"IF(NOT(ISERROR(MATCH(L61,'Tabla Impacto'!$B$221:$B$223,0))),'Tabla Impacto'!$F$223&\"Por favor no seleccionar los criterios de impacto(Afectación Económica o presupuestal y Pérdida Reputacional)\",L61)","v":"     El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta dircetiva y accionistas y/o de provedores"},{"$f":"IF(OR(M61='Tabla Impacto'!$C$11,M61='Tabla Impacto'!$D$11),\"Leve\",IF(OR(M61='Tabla Impacto'!$C$12,M61='Tabla Impacto'!$D$12),\"Menor\",IF(OR(M61='Tabla Impacto'!$C$13,M61='Tabla Impacto'!$D$13),\"Moderado\",IF(OR(M61='Tabla Impacto'!$C$14,M61='Tabla Impacto'!$D$14),\"Mayor\",IF(OR(M61='Tabla Impacto'!$C$15,M61='Tabla Impacto'!$D$15),\"Catastrófico\",\"\")))))","v":"Menor"},0.4,"Moderado",1,"El jefe de Oficina de Asuntos Ambientales y Sociales en conjunto con su equipo de trabajo establecen, definen e implementan lineamientos acorde con las políticas establecidas dentro del Ministerio para el manejo y repositorio de información relacionada con la gestión de la OAAS durante la vigencia 2022.","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Aleatoria","Con Registro",0.24,"Baja",0.24,"Menor",0.4,"Moderado","Evitar","Desde la OAAS de manera trimestral se realizará la verificación del cumplimiento de los lineamientos establecidos para el manejo y repositorio de información por medio de un formato de validación tipo check list.","LUIS EDUARDO SIERRA","Profesional Especializado","OAAS","MARIA PAULA MORENO","2022-04-01","2022-12-31"]
[52,"ASUNTOS AMBIENTALES Y SOCIALES - EJECUCIÓN Y SEGUIMIENTO","Posibilidad de afectación Reputacional por incumplimiento en los tiempos de respuesta de los PQRS a cargo de la OAAS debido a falta de seguimiento periodico a la gestión y/o respuesta de los PQRS asignadas a la OAAS por medio del aplicativo ARGO.","Reputacional","incumplimiento en los tiempos de respuesta de los PQRS a cargo de la OAAS","falta de seguimiento periodico a la gestión y/o respuesta de los PQRS asignadas a la OAAS por medio del aplicativo ARGO.","Cumplimiento","Ejecucion y Administracion de procesos",50,"Alta",0.8,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad a nivel nacional, con efecto publicitarios sostenible a nivel país",{"$f":"IF(NOT(ISERROR(MATCH(L62,'Tabla Impacto'!$B$221:$B$223,0))),'Tabla Impacto'!$F$223&\"Por favor no seleccionar los criterios de impacto(Afectación Económica o presupuestal y Pérdida Reputacional)\",L62)","v":"     El riesgo afecta la imagen de la entidad a nivel nacional, con efecto publicitarios sostenible a nivel país"},{"$f":"IF(OR(M62='Tabla Impacto'!$C$11,M62='Tabla Impacto'!$D$11),\"Leve\",IF(OR(M62='Tabla Impacto'!$C$12,M62='Tabla Impacto'!$D$12),\"Menor\",IF(OR(M62='Tabla Impacto'!$C$13,M62='Tabla Impacto'!$D$13),\"Moderado\",IF(OR(M62='Tabla Impacto'!$C$14,M62='Tabla Impacto'!$D$14),\"Mayor\",IF(OR(M62='Tabla Impacto'!$C$15,M62='Tabla Impacto'!$D$15),\"Catastrófico\",\"\")))))","v":"Catastrófico"},1,"Extremo",1,"El jefe de Oficina de Asuntos Ambientales y Sociales en conjunto con su equipo de trabajo establecen un plan de acción que permita el seguimiento y cumplimiento a las respuetas de los PQRS asignados a la OAAS, por medio de reportes de seguimiento a la gestión de PQRS a manera de alertas.","Probabilidad","Detectivo","Manual","30%","Documentado","Continua","Con Registro",0.56000000000000005,"Media",0.56000000000000005,"Catastrófico",1,"Extremo","Evitar","Desde la OAAS de manera semanal se generará un anáisis de gestión que de evidencia de los avances frente a los PQRS.","HECTOR PEREZ CARDONA","Profesional Especializado","OAAS","MARIA PAULA MORENO","2022-02-01","31/21/2022"]
[53,"GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO","Posibilidad de afectación Económico por generación de pagos o descuentos erróneos debido a  inconsistencias en el registro de las novedades de nómina.","Económico","generación de pagos o descuentos erróneos"," inconsistencias en el registro de las novedades de nómina.","Operativos","Ejecucion y Administracion de procesos",51,"Muy Alta",1,"     Entre 10 y 50 SMLMV ",{"$f":"IF(NOT(ISERROR(MATCH(L63,'Tabla Impacto'!$B$221:$B$223,0))),'Tabla Impacto'!$F$223&\"Por favor no seleccionar los criterios de impacto(Afectación Económica o presupuestal y Pérdida Reputacional)\",L63)","v":"     Entre 10 y 50 SMLMV "},{"$f":"IF(OR(M63='Tabla Impacto'!$C$11,M63='Tabla Impacto'!$D$11),\"Leve\",IF(OR(M63='Tabla Impacto'!$C$12,M63='Tabla Impacto'!$D$12),\"Menor\",IF(OR(M63='Tabla Impacto'!$C$13,M63='Tabla Impacto'!$D$13),\"Moderado\",IF(OR(M63='Tabla Impacto'!$C$14,M63='Tabla Impacto'!$D$14),\"Mayor\",IF(OR(M63='Tabla Impacto'!$C$15,M63='Tabla Impacto'!$D$15),\"Catastrófico\",\"\")))))","v":"Menor"},0.4,"Alto",1,"El profesional del Grupo Nomina y Prestaciones Sociales registra las novedades a traves del aplicativo SARA los primeros 10 dias del mes y otro funcionario verifica la inclusión y veracidad de la novedad en el sistema.\nEl profesional del Grupo Nomina y Prestaciones Sociales realiza los ajustes de devolución en el siguiente mes con previa autorización del funcionario.","Impacto","Correctivo","Manual","25%","Documentado","Continua","Con Registro",1,"Muy Alta",1,"Menor",0.30000000000000004,"Alto","Evitar","Revisar y verificar las novedades de nómina de terceros que se ingresaron en el sistema antes de la verificación del jefe inmediato","IVONNE RUIZ","PROFESIONAL UNIVERSITARIO","SUBDIRECCIÓN DE TALENTO HUMANO","SANDRA MILENA RODRIGUEZ RAMIREZ","2022-01-01","2022-12-31"]
[54,"GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO","Posibilidad de afectación Reputacional por mala imagen en la falta de transparencia para el proceso de vinculación  debido a Nombrar ó encargar a un servidor público que no cumpla con los requisitos existentes en el manual de funciones vigente de la entidad","Reputacional","mala imagen en la falta de transparencia para el proceso de vinculación ","Nombrar ó encargar a un servidor público que no cumpla con los requisitos existentes en el manual de funciones vigente de la entidad","Operativo","Ejecucion y Administracion de procesos",80,{"$f":"IF(I64<=0,\"\",IF(I64<=2,\"Muy Baja\",IF(I64<=5,\"Baja\",IF(I64<=19,\"Media\",IF(I64<=50,\"Alta\",\"Muy Alta\")))))","v":"Muy Alta"},{"$f":"IF(J64=\"\",\"\",IF(J64=\"Muy Baja\",0.2,IF(J64=\"Baja\",0.4,IF(J64=\"Media\",0.6,IF(J64=\"Alta\",0.8,IF(J64=\"Muy Alta\",1,))))))","v":1},"     El riesgo afecta la imagen de alguna área de la organización",{"$f":"IF(NOT(ISERROR(MATCH(L64,'Tabla Impacto'!$B$221:$B$223,0))),'Tabla Impacto'!$F$223&\"Por favor no seleccionar los criterios de impacto(Afectación Económica o presupuestal y Pérdida Reputacional)\",L64)","v":"     El riesgo afecta la imagen de alguna área de la organización"},{"$f":"IF(OR(M64='Tabla Impacto'!$C$11,M64='Tabla Impacto'!$D$11),\"Leve\",IF(OR(M64='Tabla Impacto'!$C$12,M64='Tabla Impacto'!$D$12),\"Menor\",IF(OR(M64='Tabla Impacto'!$C$13,M64='Tabla Impacto'!$D$13),\"Moderado\",IF(OR(M64='Tabla Impacto'!$C$14,M64='Tabla Impacto'!$D$14),\"Mayor\",IF(OR(M64='Tabla Impacto'!$C$15,M64='Tabla Impacto'!$D$15),\"Catastrófico\",\"\")))))","v":"Leve"},{"$f":"IF(N64=\"\",\"\",IF(N64=\"Leve\",0.2,IF(N64=\"Menor\",0.4,IF(N64=\"Moderado\",0.6,IF(N64=\"Mayor\",0.8,IF(N64=\"Catastrófico\",1,))))))","v":0.2},{"$f":"IF(OR(AND(J64=\"Muy Baja\",N64=\"Leve\"),AND(J64=\"Muy Baja\",N64=\"Menor\"),AND(J64=\"Baja\",N64=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(J64=\"Muy baja\",N64=\"Moderado\"),AND(J64=\"Baja\",N64=\"Menor\"),AND(J64=\"Baja\",N64=\"Moderado\"),AND(J64=\"Media\",N64=\"Leve\"),AND(J64=\"Media\",N64=\"Menor\"),AND(J64=\"Media\",N64=\"Moderado\"),AND(J64=\"Alta\",N64=\"Leve\"),AND(J64=\"Alta\",N64=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(J64=\"Muy Baja\",N64=\"Mayor\"),AND(J64=\"Baja\",N64=\"Mayor\"),AND(J64=\"Media\",N64=\"Mayor\"),AND(J64=\"Alta\",N64=\"Moderado\"),AND(J64=\"Alta\",N64=\"Mayor\"),AND(J64=\"Muy Alta\",N64=\"Leve\"),AND(J64=\"Muy Alta\",N64=\"Menor\"),AND(J64=\"Muy Alta\",N64=\"Moderado\"),AND(J64=\"Muy Alta\",N64=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(J64=\"Muy Baja\",N64=\"Catastrófico\"),AND(J64=\"Baja\",N64=\"Catastrófico\"),AND(J64=\"Media\",N64=\"Catastrófico\"),AND(J64=\"Alta\",N64=\"Catastrófico\"),AND(J64=\"Muy Alta\",N64=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\"))))","v":"Alto"},null,"El profesional del Grupo de Gestión Laboral y Carrera Administrativa, verifica que la información suministrada por el candidato cumpla con los requisitos establecidos en el manual de funciones, a traves de una lista de chequeo de verificación de documentos y la certificación de cumplimiento de requisitos establecidos en el procedimiento de provisión de empleo.\nEl profesional del Grupo de Gestión Laboral y Carrera Administrativa, elabora el proyecto de acto administrativo de revocatoria de nombramiento en caso de que se materialice el riesgo","Impacto","Correctivo","Manual","25%","Documentado","Continua","Con Registro",{"$f":"IFERROR(IF(S64=\"Probabilidad\",(K64-(+K64*V64)),IF(S64=\"Impacto\",K64,\"\")),\"\")","v":1},{"$f":"IFERROR(IF(Z64=\"\",\"\",IF(Z64<=0.2,\"Muy Baja\",IF(Z64<=0.4,\"Baja\",IF(Z64<=0.6,\"Media\",IF(Z64<=0.8,\"Alta\",\"Muy Alta\"))))),\"\")","v":"Muy Alta"},{"$f":"+Z64","v":1},{"$f":"IFERROR(IF(AD64=\"\",\"\",IF(AD64<=0.2,\"Leve\",IF(AD64<=0.4,\"Menor\",IF(AD64<=0.6,\"Moderado\",IF(AD64<=0.8,\"Mayor\",\"Catastrófico\"))))),\"\")","v":"Leve"},{"$f":"IFERROR(IF(S64=\"Impacto\",(O64-(+O64*V64)),IF(S64=\"Probabilidad\",O64,\"\")),\"\")","v":0.15000000000000002},{"$f":"IFERROR(IF(OR(AND(AA64=\"Muy Baja\",AC64=\"Leve\"),AND(AA64=\"Muy Baja\",AC64=\"Menor\"),AND(AA64=\"Baja\",AC64=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(AA64=\"Muy baja\",AC64=\"Moderado\"),AND(AA64=\"Baja\",AC64=\"Menor\"),AND(AA64=\"Baja\",AC64=\"Moderado\"),AND(AA64=\"Media\",AC64=\"Leve\"),AND(AA64=\"Media\",AC64=\"Menor\"),AND(AA64=\"Media\",AC64=\"Moderado\"),AND(AA64=\"Alta\",AC64=\"Leve\"),AND(AA64=\"Alta\",AC64=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(AA64=\"Muy Baja\",AC64=\"Mayor\"),AND(AA64=\"Baja\",AC64=\"Mayor\"),AND(AA64=\"Media\",AC64=\"Mayor\"),AND(AA64=\"Alta\",AC64=\"Moderado\"),AND(AA64=\"Alta\",AC64=\"Mayor\"),AND(AA64=\"Muy Alta\",AC64=\"Leve\"),AND(AA64=\"Muy Alta\",AC64=\"Menor\"),AND(AA64=\"Muy Alta\",AC64=\"Moderado\"),AND(AA64=\"Muy Alta\",AC64=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(AA64=\"Muy Baja\",AC64=\"Catastrófico\"),AND(AA64=\"Baja\",AC64=\"Catastrófico\"),AND(AA64=\"Media\",AC64=\"Catastrófico\"),AND(AA64=\"Alta\",AC64=\"Catastrófico\"),AND(AA64=\"Muy Alta\",AC64=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\")))),\"\")","v":"Alto"},"Evitar"," verifica que la información suministrada por el candidato cumpla con los requisitos establecidos en el manual de funciones,","IVONNE RUIZ","PROFESIONAL UNIVERSITARIO","SUBDIRECCIÓN DE TALENTO HUMANO","SANDRA MILENA RODRIGUEZ RAMIREZ","2022-01-01","2022-12-31"]
[55,"GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por ineficiencia en la ejecución de funciones de los funcionarios nuevos y/o remplazantes del ministerio generando mala imagen y ejecuciónes deficientes  debido a la fuga de conocimiento porque el funcionario que se retira no entrega de forma completa, detallada y explícita el informe de las funciones y actividades ejercidas en su cargo asi como la documentación según la lista de chequeo establecida para tal fin ","Económico y Reputacional","ineficiencia en la ejecución de funciones de los funcionarios nuevos y/o remplazantes del ministerio generando mala imagen y ejecuciónes deficientes ","la fuga de conocimiento porque el funcionario que se retira no entrega de forma completa, detallada y explícita el informe de las funciones y actividades ejercidas en su cargo asi como la documentación según la lista de chequeo establecida para tal fin ","Operativos","Ejecucion y Administracion de procesos",40,"Alta",0.8,"     El riesgo afecta la imagen de alguna área de la organización",{"$f":"IF(NOT(ISERROR(MATCH(L65,'Tabla Impacto'!$B$221:$B$223,0))),'Tabla Impacto'!$F$223&\"Por favor no seleccionar los criterios de impacto(Afectación Económica o presupuestal y Pérdida Reputacional)\",L65)","v":"     El riesgo afecta la imagen de alguna área de la organización"},{"$f":"IF(OR(M65='Tabla Impacto'!$C$11,M65='Tabla Impacto'!$D$11),\"Leve\",IF(OR(M65='Tabla Impacto'!$C$12,M65='Tabla Impacto'!$D$12),\"Menor\",IF(OR(M65='Tabla Impacto'!$C$13,M65='Tabla Impacto'!$D$13),\"Moderado\",IF(OR(M65='Tabla Impacto'!$C$14,M65='Tabla Impacto'!$D$14),\"Mayor\",IF(OR(M65='Tabla Impacto'!$C$15,M65='Tabla Impacto'!$D$15),\"Catastrófico\",\"\")))))","v":"Leve"},0.2,"Moderado",1,"El profesional del Grupo de Gestión Laboral y Carrera Administrativa verifica la documentación  para las desvinculación de los servidores a traves del formato de control de documentos para retiro del cargo establecido en el procedimiento de retiro de servidores.","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.48,"Media",0.48,"Leve",0.2,"Moderado","Evitar","reiteraciones remitidas a los exfuncionarios","IVONNE RUIZ","PROFESIONAL UNIVERSITARIO","SUBDIRECCIÓN DE TALENTO HUMANO","SANDRA MILENA RODRIGUEZ RAMIREZ","2022-01-01","2022-12-31"]
[56,"GESTIÓN DOCUMENTAL","Posibilidad de afectación Reputacional por Inadecuada aplicación de procedimientos debido a que funcionarios responsables no aplican los controles establecidos para la documentacion e informacion  que reposa en el archivo central","Reputacional","Inadecuada aplicación de procedimientos","que funcionarios responsables no aplican los controles establecidos para la documentacion e informacion  que reposa en el archivo central","Operativos","Ejecucion y Administracion de procesos",52,"Muy Alta",1,"     El riesgo afecta la imagen de alguna área de la organización","     El riesgo afecta la imagen de alguna área de la organización","Leve",0.2,"Alto",1,"Los Auxiliares Administrativos del grupo RCGI diligencian los formatos establecidos para el prestamo y verifican la devolucion de documentos e informacion entregados a las distintas areas organizacionales.","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.6,"Media",0.6,"Leve",0.2,"Moderado","Evitar","Realizar el diligenciamiento de los formatos establecidos para el prestamo y verificar la devolucion de documentos e informacion entregada a distintas areas organizacionales","LUIS GABRIEL GORDO / ANDREA LARA","AUXILIAR ADMINISTRATIVO","GRUPO DE RELACIONAMIENTO CON EL CIUDADANO Y GESTION DE LA INFORMACIÓN","LUISA FERNANDA HURTADO","2022-01-01","2022-12-31"]
[57,"GESTIÓN DOCUMENTAL","Posibilidad de afectación Reputacional por incumplimiento a los lineamientos de manejo y organización documental  debido a que los funcionarios encargados en las distintas areas de la organizacion no aplican adecuadamente las actividades de organización documental y administracion de archivos","Reputacional","incumplimiento a los lineamientos de manejo y organización documental ","que los funcionarios encargados en las distintas areas de la organizacion no aplican adecuadamente las actividades de organización documental y administracion de archivos","Operativos","Ejecucion y Administracion de procesos",52,"Muy Alta",1,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta dircetiva y accionistas y/o de provedores","     El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta dircetiva y accionistas y/o de provedores","Menor",0.4,"Alto",1,"Los Auxiliares Administrativos del grupo de RCGI adelantan visitas a las distintas areas organizacionales para verificar el cumplimiento de los lineamientos para el manejo y organización de archivos ","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.6,"Media",0.6,"Menor",0.4,"Moderado","Evitar","Los Auxiliares Administrativos del grupo de RCGI adelantan visitas a las distintas areas organizacionales para verificar el cumplimiento de los lineamientos para el manejo y organización de archivos ","LUIS GABRIEL GORDO / ANDREA LARA","AUXILIAR ADMINISTRATIVO","GRUPO DE GESTIÓN DE RELACIONAMIENTO CON EL CIUDADANO Y GESTION DE LA INFORMACIÓN","LUISA FERNANDA HURTADO","2022-01-01","2022-12-31"]
[58,"GESTIÓN DE RECURSOS FÍSICOS","Posibilidad de afectación Económico por perdida de los bienes y/o recursos del Ministerio o de cada servidor debido a Inconsistencia en los inventarios de los elementos de propiedad","Económico","perdida de los bienes y/o recursos del Ministerio o de cada servidor","Inconsistencia en los inventarios de los elementos de propiedad","Operativo","Ejecucion y Administracion de procesos",50,"Alta",0.8,"     Entre 50 y 100 SMLMV ",{"$f":"IF(NOT(ISERROR(MATCH(L68,'Tabla Impacto'!$B$221:$B$223,0))),'Tabla Impacto'!$F$223&\"Por favor no seleccionar los criterios de impacto(Afectación Económica o presupuestal y Pérdida Reputacional)\",L68)","v":"     Entre 50 y 100 SMLMV "},{"$f":"IF(OR(M68='Tabla Impacto'!$C$11,M68='Tabla Impacto'!$D$11),\"Leve\",IF(OR(M68='Tabla Impacto'!$C$12,M68='Tabla Impacto'!$D$12),\"Menor\",IF(OR(M68='Tabla Impacto'!$C$13,M68='Tabla Impacto'!$D$13),\"Moderado\",IF(OR(M68='Tabla Impacto'!$C$14,M68='Tabla Impacto'!$D$14),\"Mayor\",IF(OR(M68='Tabla Impacto'!$C$15,M68='Tabla Impacto'!$D$15),\"Catastrófico\",\"\")))))","v":"Moderado"},0.6,"Alto",1,"El profesional de Grupo de Servicios Administrativos, realiza pruebas de inventario aleatorias en las diferentes áreas del Ministerio de Minas y Energía, a traves de un modulo de inventarios en el aplicativo NEON dejando el soporte del inventario con firma del servidor. esto con el fin  de validar la concordancia de los elementos asignados a cada servidor público con respecto a los registros de inventario",{"$f":"IF(OR(T68=\"Preventivo\",T68=\"Detectivo\"),\"Probabilidad\",IF(T68=\"Correctivo\",\"Impacto\",\"\"))","v":"Probabilidad"},"Detectivo","Manual",{"$f":"IF(AND(T68=\"Preventivo\",U68=\"Automático\"),\"50%\",IF(AND(T68=\"Preventivo\",U68=\"Manual\"),\"40%\",IF(AND(T68=\"Detectivo\",U68=\"Automático\"),\"40%\",IF(AND(T68=\"Detectivo\",U68=\"Manual\"),\"30%\",IF(AND(T68=\"Correctivo\",U68=\"Automático\"),\"35%\",IF(AND(T68=\"Correctivo\",U68=\"Manual\"),\"25%\",\"\"))))))","v":"30%"},"Documentado","Aleatoria","Con Registro",{"$f":"IFERROR(IF(S68=\"Probabilidad\",(K68-(+K68*V68)),IF(S68=\"Impacto\",K68,\"\")),\"\")","v":0.56000000000000005},{"$f":"IFERROR(IF(Z68=\"\",\"\",IF(Z68<=0.2,\"Muy Baja\",IF(Z68<=0.4,\"Baja\",IF(Z68<=0.6,\"Media\",IF(Z68<=0.8,\"Alta\",\"Muy Alta\"))))),\"\")","v":"Media"},{"$f":"+Z68","v":0.56000000000000005},{"$f":"IFERROR(IF(AD68=\"\",\"\",IF(AD68<=0.2,\"Leve\",IF(AD68<=0.4,\"Menor\",IF(AD68<=0.6,\"Moderado\",IF(AD68<=0.8,\"Mayor\",\"Catastrófico\"))))),\"\")","v":"Moderado"},{"$f":"IFERROR(IF(S68=\"Impacto\",(O68-(+O68*V68)),IF(S68=\"Probabilidad\",O68,\"\")),\"\")","v":0.6},{"$f":"IFERROR(IF(OR(AND(AA68=\"Muy Baja\",AC68=\"Leve\"),AND(AA68=\"Muy Baja\",AC68=\"Menor\"),AND(AA68=\"Baja\",AC68=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(AA68=\"Muy baja\",AC68=\"Moderado\"),AND(AA68=\"Baja\",AC68=\"Menor\"),AND(AA68=\"Baja\",AC68=\"Moderado\"),AND(AA68=\"Media\",AC68=\"Leve\"),AND(AA68=\"Media\",AC68=\"Menor\"),AND(AA68=\"Media\",AC68=\"Moderado\"),AND(AA68=\"Alta\",AC68=\"Leve\"),AND(AA68=\"Alta\",AC68=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(AA68=\"Muy Baja\",AC68=\"Mayor\"),AND(AA68=\"Baja\",AC68=\"Mayor\"),AND(AA68=\"Media\",AC68=\"Mayor\"),AND(AA68=\"Alta\",AC68=\"Moderado\"),AND(AA68=\"Alta\",AC68=\"Mayor\"),AND(AA68=\"Muy Alta\",AC68=\"Leve\"),AND(AA68=\"Muy Alta\",AC68=\"Menor\"),AND(AA68=\"Muy Alta\",AC68=\"Moderado\"),AND(AA68=\"Muy Alta\",AC68=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(AA68=\"Muy Baja\",AC68=\"Catastrófico\"),AND(AA68=\"Baja\",AC68=\"Catastrófico\"),AND(AA68=\"Media\",AC68=\"Catastrófico\"),AND(AA68=\"Alta\",AC68=\"Catastrófico\"),AND(AA68=\"Muy Alta\",AC68=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\")))),\"\")","v":"Moderado"},"Evitar","Trimestral se realizara visita a una muestra de servidores públicos para revisión de inventario, validado a través de un reporte del aplicativo para manejo de bienes de la entidad firmado por el funcionario responsable del inventario.","JOSE VICENTE GARCÍA AREVALO","PROFESIONAL UNIVERSITARIO","GRUPO DE SERVICIOS ADMINISTRATIVOS","JENNY CONSTANZA NOVA MARTINEZ  ","2021-01-03","2022-12-31"]
[59,"GESTIÓN DE RECURSOS FÍSICOS","Posibilidad de afectación Económico por Falla tecnica de vehiculos oficiales del Ministerio de Minas y Energia debido a incumplimiento del plan de mantenimiento de vehiculos","Económico","Falla tecnica de vehiculos oficiales del Ministerio de Minas y Energia","incumplimiento del plan de mantenimiento de vehiculos","Cumplimiento","Ejecucion y Administracion de procesos",20,"Alta",0.8,"     Entre 50 y 100 SMLMV ","     Entre 50 y 100 SMLMV ","Moderado",0.6,"Alto",1,"El profesional del Grupo de Servicios Administrativos, realiza seguimiento de las actividades del plan de mantenimiento preventivo de los vehiculos oficiales del Ministerio de Minas y Energia, a través de base de datos de la programación de los mantenimientos.","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.48,"Media",0.48,"Moderado",0.6,"Moderado","Evitar","Realizar seguimiento  del\ncumplimiento de las actividades de\nmantenimiento preventivo.","JOSE MAURICIO PULIDO PRIETO","AUXILIAR ADMINISTRATIVO","GRUPO DE SERVICIOS ADMINISTRATIVOS","JENNY CONSTANZA NOVA MARTINEZ  ","2021-01-03","2022-12-31"]
[60,"GESTIÓN DE RECURSOS FÍSICOS","Posibilidad de afectación Económico por sanción del ente que presta el servicio  y corte de un servicio publico de la entidad afectando a todos los funcionarios debido a pagos de los servicios públicos fuera de los plazos establecidos ","Económico","sanción del ente que presta el servicio  y corte de un servicio publico de la entidad afectando a todos los funcionarios","pagos de los servicios públicos fuera de los plazos establecidos ","Operativos","Ejecucion y Administracion de procesos",12,"Media",0.6,"     Entre 100 y 500 SMLMV ",{"$f":"IF(NOT(ISERROR(MATCH(L70,'Tabla Impacto'!$B$221:$B$223,0))),'Tabla Impacto'!$F$223&\"Por favor no seleccionar los criterios de impacto(Afectación Económica o presupuestal y Pérdida Reputacional)\",L70)","v":"     Entre 100 y 500 SMLMV "},{"$f":"IF(OR(M70='Tabla Impacto'!$C$11,M70='Tabla Impacto'!$D$11),\"Leve\",IF(OR(M70='Tabla Impacto'!$C$12,M70='Tabla Impacto'!$D$12),\"Menor\",IF(OR(M70='Tabla Impacto'!$C$13,M70='Tabla Impacto'!$D$13),\"Moderado\",IF(OR(M70='Tabla Impacto'!$C$14,M70='Tabla Impacto'!$D$14),\"Mayor\",IF(OR(M70='Tabla Impacto'!$C$15,M70='Tabla Impacto'!$D$15),\"Catastrófico\",\"\")))))","v":"Mayor"},0.8,"Alto",1,"El profesional de Grupo de Servicios Administrativos, lleva un seguimiento y control de las facturas y sus pagos de los servicios publicos, a traves de una matriz donde se plantean todos los servidores públicos, con los plazos establecidos para el pago y su valor mensual.","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.36,"Baja",0.36,"Mayor",0.8,"Alto","Evitar","Revisar y tramitar mensualmente las facturas de servicios públicos y llevar control de estos en matriz de seguimiento.","DIANA MARÍA BALCERO GOMEZ","PROFESIONAL ESPECIALIZADO","Grupo de Servicios Administrativos","JENNY CONSTANZA NOVA MARTINEZ  ","2021-01-03","2022-12-31"]
[61,"GESTIÓN DE RECURSOS FÍSICOS","Posibilidad de afectación Económico por Ausencia del registro presupuestal que respalde la comisión o gasto de desplazamiento y posible proceso disciplinario por multas o sanciones debido a No tramite del acto administrativo ante el area financiera","Económico","Ausencia del registro presupuestal que respalde la comisión o gasto de desplazamiento y posible proceso disciplinario por multas o sanciones","No tramite del acto administrativo ante el area financiera","Operativos","Ejecucion y Administracion de procesos",50,"Alta",0.8,"     Entre 10 y 50 SMLMV ",{"$f":"IF(NOT(ISERROR(MATCH(L71,'Tabla Impacto'!$B$221:$B$223,0))),'Tabla Impacto'!$F$223&\"Por favor no seleccionar los criterios de impacto(Afectación Económica o presupuestal y Pérdida Reputacional)\",L71)","v":"     Entre 10 y 50 SMLMV "},{"$f":"IF(OR(M71='Tabla Impacto'!$C$11,M71='Tabla Impacto'!$D$11),\"Leve\",IF(OR(M71='Tabla Impacto'!$C$12,M71='Tabla Impacto'!$D$12),\"Menor\",IF(OR(M71='Tabla Impacto'!$C$13,M71='Tabla Impacto'!$D$13),\"Moderado\",IF(OR(M71='Tabla Impacto'!$C$14,M71='Tabla Impacto'!$D$14),\"Mayor\",IF(OR(M71='Tabla Impacto'!$C$15,M71='Tabla Impacto'!$D$15),\"Catastrófico\",\"\")))))","v":"Menor"},0.4,"Moderado",1,"El profesional del Grupo de Servicios Administrativo realiza seguimiento de las solicitudes de comisiones/gastos de desplazamiento radicadas en el aplicativo NEON para tramite respectivo.","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.48,"Media",0.48,"Menor",0.4,"Moderado","Evitar","Realizar seguimiento de las\nsolicitudes de comisión radicadas para\nel tramite respectivo en aplicativo destinado para tal fin.","MARIBEL ANGEL PALOMINO / ANYELA ANGULO / NELSON SALINAS","CONTRATISTAS","Grupo de Servicios Administrativos","JENNY CONSTANZA NOVA MARTINEZ  ","2021-01-03","2022-12-31"]
[62,"GESTIÓN FINANCIERA Y CONTABLE","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por sanciones disciplinarias, multas economicas y afectación a la imagen del ministerio ante los entes de control, congreso y ciudadania debido a Incumplimiento en el cronograma de entrega de los estados financieros establecidos en las normas contables ","Económico y Reputacional","sanciones disciplinarias, multas economicas y afectación a la imagen del ministerio ante los entes de control, congreso y ciudadania","Incumplimiento en el cronograma de entrega de los estados financieros establecidos en las normas contables ","Financieros","Fallas Tecnologicas",12,"Media",0.6,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad a nivel nacional, con efecto publicitarios sostenible a nivel país","     El riesgo afecta la imagen de la entidad a nivel nacional, con efecto publicitarios sostenible a nivel país","Catastrófico",1,"Extremo",1,"El profesional del Grupo de Gestión Financiera y Contable, realiza un seguimiento continuo a la circular expedida por la contaduria general de la nación, donde se establecen las fechas de manera mensual para la entrega de la información de los estados financieros (resolución 182 de mayo 2017), a traves de la  revisión de la pagina web de la Contaduria General de la Nación y posteriormente mediante socializaciones de las actualizaciones en el aplicativo CHIP (consolidación hacienda información publica)",{"$f":"IF(OR(T72=\"Preventivo\",T72=\"Detectivo\"),\"Probabilidad\",IF(T72=\"Correctivo\",\"Impacto\",\"\"))","v":"Probabilidad"},"Preventivo","Manual",{"$f":"IF(AND(T72=\"Preventivo\",U72=\"Automático\"),\"50%\",IF(AND(T72=\"Preventivo\",U72=\"Manual\"),\"40%\",IF(AND(T72=\"Detectivo\",U72=\"Automático\"),\"40%\",IF(AND(T72=\"Detectivo\",U72=\"Manual\"),\"30%\",IF(AND(T72=\"Correctivo\",U72=\"Automático\"),\"35%\",IF(AND(T72=\"Correctivo\",U72=\"Manual\"),\"25%\",\"\"))))))","v":"40%"},"Documentado","Continua","Con Registro",0.36,{"$f":"IFERROR(IF(Z72=\"\",\"\",IF(Z72<=0.2,\"Muy Baja\",IF(Z72<=0.4,\"Baja\",IF(Z72<=0.6,\"Media\",IF(Z72<=0.8,\"Alta\",\"Muy Alta\"))))),\"\")","v":"Baja"},{"$f":"+Z72","v":0.36},{"$f":"IFERROR(IF(AD72=\"\",\"\",IF(AD72<=0.2,\"Leve\",IF(AD72<=0.4,\"Menor\",IF(AD72<=0.6,\"Moderado\",IF(AD72<=0.8,\"Mayor\",\"Catastrófico\"))))),\"\")","v":"Catastrófico"},{"$f":"IFERROR(IF(S72=\"Impacto\",(O72-(+O72*V72)),IF(S72=\"Probabilidad\",O72,\"\")),\"\")","v":1},{"$f":"IFERROR(IF(OR(AND(AA72=\"Muy Baja\",AC72=\"Leve\"),AND(AA72=\"Muy Baja\",AC72=\"Menor\"),AND(AA72=\"Baja\",AC72=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(AA72=\"Muy baja\",AC72=\"Moderado\"),AND(AA72=\"Baja\",AC72=\"Menor\"),AND(AA72=\"Baja\",AC72=\"Moderado\"),AND(AA72=\"Media\",AC72=\"Leve\"),AND(AA72=\"Media\",AC72=\"Menor\"),AND(AA72=\"Media\",AC72=\"Moderado\"),AND(AA72=\"Alta\",AC72=\"Leve\"),AND(AA72=\"Alta\",AC72=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(AA72=\"Muy Baja\",AC72=\"Mayor\"),AND(AA72=\"Baja\",AC72=\"Mayor\"),AND(AA72=\"Media\",AC72=\"Mayor\"),AND(AA72=\"Alta\",AC72=\"Moderado\"),AND(AA72=\"Alta\",AC72=\"Mayor\"),AND(AA72=\"Muy Alta\",AC72=\"Leve\"),AND(AA72=\"Muy Alta\",AC72=\"Menor\"),AND(AA72=\"Muy Alta\",AC72=\"Moderado\"),AND(AA72=\"Muy Alta\",AC72=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(AA72=\"Muy Baja\",AC72=\"Catastrófico\"),AND(AA72=\"Baja\",AC72=\"Catastrófico\"),AND(AA72=\"Media\",AC72=\"Catastrófico\"),AND(AA72=\"Alta\",AC72=\"Catastrófico\"),AND(AA72=\"Muy Alta\",AC72=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\")))),\"\")","v":"Extremo"},"Evitar","Seguimiento y actualizaciones de manera mensual a la plataforma CHIP. Seguimientos y actualizaciones a las comunicaciones y a las fechas  establecidas por la contaduria para la entrega de los estados\nfinancieros. \nGenerar informes  financieros 3 días calendario antes de la fecha limite de entrega.","JUAN ESTEBAN RODRIGUEZ MONTEALEGRE","PROFESIONAL ESPECIALIZADO","GESTIÓN FINANCIERA Y CONTABLE","CAMILO ENRIQUE ÁLVAREZ","2022-01-03","2022-12-31"]
[63,"GESTIÓN FINANCIERA Y CONTABLE","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por la subestimacion o sobreestimacion   en los ingresos registrados debido a  la  omision, asignacion, causacion y recaudo para el registro de la gestion de ingresos. ","Económico y Reputacional","la subestimacion o sobreestimacion   en los ingresos registrados"," la  omision, asignacion, causacion y recaudo para el registro de la gestion de ingresos. ","Operativos","Ejecucion y Administracion de procesos",12,"Media",0.6,"     El riesgo afecta la imagen de alguna área de la organización","     El riesgo afecta la imagen de alguna área de la organización","Leve",0.2,"Moderado",2,"Seguimiento a los estados de cuenta y extratctos bancarios emitidos por el Banco de la Republica, Banco Agrario de colombia, Banco Davivienda y Banco Popular. Verificar directamente con la persona o la entidad el concepto a registrar cuando  los documentos soportes no son suficientes para determinar  la informacion necesaria para el registro contable. ","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.36,"Baja",0.36,"Leve",0.2,"Bajo","Evitar","Verificar semanalmente los ingresos asignados por la Dirección del Tesoro Nacional con el estado de cuenta generado por el Banco de la Republica. Verificación Asignación y clasificación de los ingresos asignados por Tesorería al Ministerio de Minas y Energía mensualmente. Solicitar a las direcciones pertinentes que contratos están obligados a consignar rendimientos financieros y cual valor consignaron el mes correspondiente.","EDDY AUGUSTO ROMERO  GARZON ","PROFESIONAL ESPECIALIZADO","GESTIÓN FINANCIERA Y CONTABLE","CAMILO ENRIQUE ÁLVAREZ","2022-01-03","2022-12-31"]
[64,"GESTIÓN FINANCIERA Y CONTABLE","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por inconsistencia en la   liquidacion de la obligación  y presentacion de informes errados debido a la clasificacion del contribuyente y de la aplicación de la norma contable y tributaria para  la de debida aplicacion de los descuentos o deducciones.","Económico y Reputacional","inconsistencia en la   liquidacion de la obligación  y presentacion de informes errados","la clasificacion del contribuyente y de la aplicación de la norma contable y tributaria para  la de debida aplicacion de los descuentos o deducciones.","Operativo","Ejecucion y Administracion de procesos",12,{"$f":"IF(I74<=0,\"\",IF(I74<=2,\"Muy Baja\",IF(I74<=5,\"Baja\",IF(I74<=19,\"Media\",IF(I74<=50,\"Alta\",\"Muy Alta\")))))","v":"Media"},{"$f":"IF(J74=\"\",\"\",IF(J74=\"Muy Baja\",0.2,IF(J74=\"Baja\",0.4,IF(J74=\"Media\",0.6,IF(J74=\"Alta\",0.8,IF(J74=\"Muy Alta\",1,))))))","v":0.6},"     El riesgo afecta la imagen de alguna área de la organización","     El riesgo afecta la imagen de alguna área de la organización","Leve",{"$f":"IF(N74=\"\",\"\",IF(N74=\"Leve\",0.2,IF(N74=\"Menor\",0.4,IF(N74=\"Moderado\",0.6,IF(N74=\"Mayor\",0.8,IF(N74=\"Catastrófico\",1,))))))","v":0.2},{"$f":"IF(OR(AND(J74=\"Muy Baja\",N74=\"Leve\"),AND(J74=\"Muy Baja\",N74=\"Menor\"),AND(J74=\"Baja\",N74=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(J74=\"Muy baja\",N74=\"Moderado\"),AND(J74=\"Baja\",N74=\"Menor\"),AND(J74=\"Baja\",N74=\"Moderado\"),AND(J74=\"Media\",N74=\"Leve\"),AND(J74=\"Media\",N74=\"Menor\"),AND(J74=\"Media\",N74=\"Moderado\"),AND(J74=\"Alta\",N74=\"Leve\"),AND(J74=\"Alta\",N74=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(J74=\"Muy Baja\",N74=\"Mayor\"),AND(J74=\"Baja\",N74=\"Mayor\"),AND(J74=\"Media\",N74=\"Mayor\"),AND(J74=\"Alta\",N74=\"Moderado\"),AND(J74=\"Alta\",N74=\"Mayor\"),AND(J74=\"Muy Alta\",N74=\"Leve\"),AND(J74=\"Muy Alta\",N74=\"Menor\"),AND(J74=\"Muy Alta\",N74=\"Moderado\"),AND(J74=\"Muy Alta\",N74=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(J74=\"Muy Baja\",N74=\"Catastrófico\"),AND(J74=\"Baja\",N74=\"Catastrófico\"),AND(J74=\"Media\",N74=\"Catastrófico\"),AND(J74=\"Alta\",N74=\"Catastrófico\"),AND(J74=\"Muy Alta\",N74=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\"))))","v":"Moderado"},3,"Verificar en su totalidad el soporte documental para tramite de Obligacion presupuestal y posterior envio a proceso de pago,  en base, a la ultima normatividad vigente para temas tributarios que apliquen al sector publico- MME",{"$f":"IF(OR(T74=\"Preventivo\",T74=\"Detectivo\"),\"Probabilidad\",IF(T74=\"Correctivo\",\"Impacto\",\"\"))","v":"Probabilidad"},"Preventivo","Manual",{"$f":"IF(AND(T74=\"Preventivo\",U74=\"Automático\"),\"50%\",IF(AND(T74=\"Preventivo\",U74=\"Manual\"),\"40%\",IF(AND(T74=\"Detectivo\",U74=\"Automático\"),\"40%\",IF(AND(T74=\"Detectivo\",U74=\"Manual\"),\"30%\",IF(AND(T74=\"Correctivo\",U74=\"Automático\"),\"35%\",IF(AND(T74=\"Correctivo\",U74=\"Manual\"),\"25%\",\"\"))))))","v":"40%"},"Documentado","Aleatoria","Con Registro",{"$f":"IFERROR(IF(S74=\"Probabilidad\",(K74-(+K74*V74)),IF(S74=\"Impacto\",K74,\"\")),\"\")","v":0.36},{"$f":"IFERROR(IF(Z74=\"\",\"\",IF(Z74<=0.2,\"Muy Baja\",IF(Z74<=0.4,\"Baja\",IF(Z74<=0.6,\"Media\",IF(Z74<=0.8,\"Alta\",\"Muy Alta\"))))),\"\")","v":"Baja"},{"$f":"+Z74","v":0.36},{"$f":"IFERROR(IF(AD74=\"\",\"\",IF(AD74<=0.2,\"Leve\",IF(AD74<=0.4,\"Menor\",IF(AD74<=0.6,\"Moderado\",IF(AD74<=0.8,\"Mayor\",\"Catastrófico\"))))),\"\")","v":"Leve"},{"$f":"IFERROR(IF(S74=\"Impacto\",(O74-(+O74*V74)),IF(S74=\"Probabilidad\",O74,\"\")),\"\")","v":0.2},{"$f":"IFERROR(IF(OR(AND(AA74=\"Muy Baja\",AC74=\"Leve\"),AND(AA74=\"Muy Baja\",AC74=\"Menor\"),AND(AA74=\"Baja\",AC74=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(AA74=\"Muy baja\",AC74=\"Moderado\"),AND(AA74=\"Baja\",AC74=\"Menor\"),AND(AA74=\"Baja\",AC74=\"Moderado\"),AND(AA74=\"Media\",AC74=\"Leve\"),AND(AA74=\"Media\",AC74=\"Menor\"),AND(AA74=\"Media\",AC74=\"Moderado\"),AND(AA74=\"Alta\",AC74=\"Leve\"),AND(AA74=\"Alta\",AC74=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(AA74=\"Muy Baja\",AC74=\"Mayor\"),AND(AA74=\"Baja\",AC74=\"Mayor\"),AND(AA74=\"Media\",AC74=\"Mayor\"),AND(AA74=\"Alta\",AC74=\"Moderado\"),AND(AA74=\"Alta\",AC74=\"Mayor\"),AND(AA74=\"Muy Alta\",AC74=\"Leve\"),AND(AA74=\"Muy Alta\",AC74=\"Menor\"),AND(AA74=\"Muy Alta\",AC74=\"Moderado\"),AND(AA74=\"Muy Alta\",AC74=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(AA74=\"Muy Baja\",AC74=\"Catastrófico\"),AND(AA74=\"Baja\",AC74=\"Catastrófico\"),AND(AA74=\"Media\",AC74=\"Catastrófico\"),AND(AA74=\"Alta\",AC74=\"Catastrófico\"),AND(AA74=\"Muy Alta\",AC74=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\")))),\"\")","v":"Bajo"},"Evitar","Se recibe la documentación por parte del supervisor\ndel contrato , se valida en el aplicativo NEON y se\ncomparan los requisitos con los anexos para elaborar\nla obligación correspondiente.","IVAN ARTURO DOMINGUEZ \n","PROFESIONAL ESPECIALIZADO","GESTIÓN FINANCIERA Y CONTABLE","CAMILO ENRIQUE ÁLVAREZ","2022-01-03","2022-12-31"]
[65,"GESTIÓN FINANCIERA Y CONTABLE","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por falta de información y soportes documentales, o informacion errada, lo cual genera unas cifras no razonables en los EEFF debido a no envio de la informacion o envio con errores.","Económico y Reputacional","falta de información y soportes documentales, o informacion errada, lo cual genera unas cifras no razonables en los EEFF","no envio de la informacion o envio con errores.","Operativos","Ejecucion y Administracion de procesos",12,{"$f":"IF(I75<=0,\"\",IF(I75<=2,\"Muy Baja\",IF(I75<=5,\"Baja\",IF(I75<=19,\"Media\",IF(I75<=50,\"Alta\",\"Muy Alta\")))))","v":"Media"},{"$f":"IF(J75=\"\",\"\",IF(J75=\"Muy Baja\",0.2,IF(J75=\"Baja\",0.4,IF(J75=\"Media\",0.6,IF(J75=\"Alta\",0.8,IF(J75=\"Muy Alta\",1,))))))","v":0.6},"     El riesgo afecta la imagen de alguna área de la organización","     El riesgo afecta la imagen de alguna área de la organización","Leve",{"$f":"IF(N75=\"\",\"\",IF(N75=\"Leve\",0.2,IF(N75=\"Menor\",0.4,IF(N75=\"Moderado\",0.6,IF(N75=\"Mayor\",0.8,IF(N75=\"Catastrófico\",1,))))))","v":0.2},{"$f":"IF(OR(AND(J75=\"Muy Baja\",N75=\"Leve\"),AND(J75=\"Muy Baja\",N75=\"Menor\"),AND(J75=\"Baja\",N75=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(J75=\"Muy baja\",N75=\"Moderado\"),AND(J75=\"Baja\",N75=\"Menor\"),AND(J75=\"Baja\",N75=\"Moderado\"),AND(J75=\"Media\",N75=\"Leve\"),AND(J75=\"Media\",N75=\"Menor\"),AND(J75=\"Media\",N75=\"Moderado\"),AND(J75=\"Alta\",N75=\"Leve\"),AND(J75=\"Alta\",N75=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(J75=\"Muy Baja\",N75=\"Mayor\"),AND(J75=\"Baja\",N75=\"Mayor\"),AND(J75=\"Media\",N75=\"Mayor\"),AND(J75=\"Alta\",N75=\"Moderado\"),AND(J75=\"Alta\",N75=\"Mayor\"),AND(J75=\"Muy Alta\",N75=\"Leve\"),AND(J75=\"Muy Alta\",N75=\"Menor\"),AND(J75=\"Muy Alta\",N75=\"Moderado\"),AND(J75=\"Muy Alta\",N75=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(J75=\"Muy Baja\",N75=\"Catastrófico\"),AND(J75=\"Baja\",N75=\"Catastrófico\"),AND(J75=\"Media\",N75=\"Catastrófico\"),AND(J75=\"Alta\",N75=\"Catastrófico\"),AND(J75=\"Muy Alta\",N75=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\"))))","v":"Moderado"},4,"Enviar las comunicaciones (Fisico o digital) pertinentes, con el fin de solicitar la informacion y socializar e informar el cronograma con las fechas de vencimiento; asi mismo, se debe dar seguimiento a las areas que deben informar.","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.36,{"$f":"IFERROR(IF(Z75=\"\",\"\",IF(Z75<=0.2,\"Muy Baja\",IF(Z75<=0.4,\"Baja\",IF(Z75<=0.6,\"Media\",IF(Z75<=0.8,\"Alta\",\"Muy Alta\"))))),\"\")","v":"Baja"},{"$f":"+Z75","v":0.36},{"$f":"IFERROR(IF(AD75=\"\",\"\",IF(AD75<=0.2,\"Leve\",IF(AD75<=0.4,\"Menor\",IF(AD75<=0.6,\"Moderado\",IF(AD75<=0.8,\"Mayor\",\"Catastrófico\"))))),\"\")","v":"Leve"},{"$f":"IFERROR(IF(S75=\"Impacto\",(O75-(+O75*V75)),IF(S75=\"Probabilidad\",O75,\"\")),\"\")","v":0.2},{"$f":"IFERROR(IF(OR(AND(AA75=\"Muy Baja\",AC75=\"Leve\"),AND(AA75=\"Muy Baja\",AC75=\"Menor\"),AND(AA75=\"Baja\",AC75=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(AA75=\"Muy baja\",AC75=\"Moderado\"),AND(AA75=\"Baja\",AC75=\"Menor\"),AND(AA75=\"Baja\",AC75=\"Moderado\"),AND(AA75=\"Media\",AC75=\"Leve\"),AND(AA75=\"Media\",AC75=\"Menor\"),AND(AA75=\"Media\",AC75=\"Moderado\"),AND(AA75=\"Alta\",AC75=\"Leve\"),AND(AA75=\"Alta\",AC75=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(AA75=\"Muy Baja\",AC75=\"Mayor\"),AND(AA75=\"Baja\",AC75=\"Mayor\"),AND(AA75=\"Media\",AC75=\"Mayor\"),AND(AA75=\"Alta\",AC75=\"Moderado\"),AND(AA75=\"Alta\",AC75=\"Mayor\"),AND(AA75=\"Muy Alta\",AC75=\"Leve\"),AND(AA75=\"Muy Alta\",AC75=\"Menor\"),AND(AA75=\"Muy Alta\",AC75=\"Moderado\"),AND(AA75=\"Muy Alta\",AC75=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(AA75=\"Muy Baja\",AC75=\"Catastrófico\"),AND(AA75=\"Baja\",AC75=\"Catastrófico\"),AND(AA75=\"Media\",AC75=\"Catastrófico\"),AND(AA75=\"Alta\",AC75=\"Catastrófico\"),AND(AA75=\"Muy Alta\",AC75=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\")))),\"\")","v":"Bajo"},"Evitar","Se genera un check list para dar seguimiento a las comunicaciones enviadas internas y externas, en las cuales se solicite información de los hechos economicos para el registro respectivo.","JUAN ESTEBAN RODRIGUEZ MONTEALEGRE","PROFESIONAL ESPECIALIZADO","GESTIÓN FINANCIERA Y CONTABLE","CAMILO ENRIQUE ÁLVAREZ","2022-01-03","2022-12-31"]
[66,"GESTIÓN FINANCIERA Y CONTABLE","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por la Información de litigios y demandas NO razonable con la realidad, a pesar de ser una provisión subjetiva y dinamica,  debido a el no uso adecuado de la herramienta por parte del profesional abogado responsable.","Económico y Reputacional","la Información de litigios y demandas NO razonable con la realidad, a pesar de ser una provisión subjetiva y dinamica, ","el no uso adecuado de la herramienta por parte del profesional abogado responsable.","Financiero","Ejecucion y Administracion de procesos",4,{"$f":"IF(I76<=0,\"\",IF(I76<=2,\"Muy Baja\",IF(I76<=5,\"Baja\",IF(I76<=19,\"Media\",IF(I76<=50,\"Alta\",\"Muy Alta\")))))","v":"Baja"},{"$f":"IF(J76=\"\",\"\",IF(J76=\"Muy Baja\",0.2,IF(J76=\"Baja\",0.4,IF(J76=\"Media\",0.6,IF(J76=\"Alta\",0.8,IF(J76=\"Muy Alta\",1,))))))","v":0.4},"     El riesgo afecta la imagen de alguna área de la organización","     El riesgo afecta la imagen de alguna área de la organización","Leve",{"$f":"IF(N76=\"\",\"\",IF(N76=\"Leve\",0.2,IF(N76=\"Menor\",0.4,IF(N76=\"Moderado\",0.6,IF(N76=\"Mayor\",0.8,IF(N76=\"Catastrófico\",1,))))))","v":0.2},{"$f":"IF(OR(AND(J76=\"Muy Baja\",N76=\"Leve\"),AND(J76=\"Muy Baja\",N76=\"Menor\"),AND(J76=\"Baja\",N76=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(J76=\"Muy baja\",N76=\"Moderado\"),AND(J76=\"Baja\",N76=\"Menor\"),AND(J76=\"Baja\",N76=\"Moderado\"),AND(J76=\"Media\",N76=\"Leve\"),AND(J76=\"Media\",N76=\"Menor\"),AND(J76=\"Media\",N76=\"Moderado\"),AND(J76=\"Alta\",N76=\"Leve\"),AND(J76=\"Alta\",N76=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(J76=\"Muy Baja\",N76=\"Mayor\"),AND(J76=\"Baja\",N76=\"Mayor\"),AND(J76=\"Media\",N76=\"Mayor\"),AND(J76=\"Alta\",N76=\"Moderado\"),AND(J76=\"Alta\",N76=\"Mayor\"),AND(J76=\"Muy Alta\",N76=\"Leve\"),AND(J76=\"Muy Alta\",N76=\"Menor\"),AND(J76=\"Muy Alta\",N76=\"Moderado\"),AND(J76=\"Muy Alta\",N76=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(J76=\"Muy Baja\",N76=\"Catastrófico\"),AND(J76=\"Baja\",N76=\"Catastrófico\"),AND(J76=\"Media\",N76=\"Catastrófico\"),AND(J76=\"Alta\",N76=\"Catastrófico\"),AND(J76=\"Muy Alta\",N76=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\"))))","v":"Bajo"},5,"Brindar acompañamiento a los abogados, con el fin de dar a conocer las ultimas normas referentes a la provision contable y la herramiena si es del caso.","Probabilidad","Preventivo","Automático","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.36,"Baja",0.36,"Leve",0.2,"Bajo","Evitar","Se revisan los datos de la provisión informados y se genera un seguimiento al aplicativo EKOGUI.","JUAN ESTEBAN RODRIGUEZ MONTEALEGRE","PROFESIONAL ESPECIALIZADO","GESTIÓN FINANCIERA Y CONTABLE","CAMILO ENRIQUE ÁLVAREZ","2022-01-03","2022-12-31"]
[{"$f":"A76+1","v":67},"GESTIÓN DE EJECUCIÓN PRESUPUESTAL","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por no disponibilidad de recursos para atender las obligaciones (Contrataciones, gastos, ..etc) generando mala imagen frente a las partes interesadas debido a solicitudes fuera de los plazos establecidos y/o no aprobación de los recursos por parte del Ministerio de Hacienda ya sea por no ejecutar en los periodos anteriores y no enviar información actualizada de conciliación de operaciones recíprocas.","Económico y Reputacional","no disponibilidad de recursos para atender las obligaciones (Contrataciones, gastos, ..etc) generando mala imagen frente a las partes interesadas","solicitudes fuera de los plazos establecidos y/o no aprobación de los recursos por parte del Ministerio de Hacienda ya sea por no ejecutar en los periodos anteriores y no enviar información actualizada de conciliación de operaciones recíprocas.","Financieros","Ejecucion y Administracion de procesos",24,{"$f":"IF(I77<=0,\"\",IF(I77<=2,\"Muy Baja\",IF(I77<=5,\"Baja\",IF(I77<=19,\"Media\",IF(I77<=50,\"Alta\",\"Muy Alta\")))))","v":"Alta"},{"$f":"IF(J77=\"\",\"\",IF(J77=\"Muy Baja\",0.2,IF(J77=\"Baja\",0.4,IF(J77=\"Media\",0.6,IF(J77=\"Alta\",0.8,IF(J77=\"Muy Alta\",1,))))))","v":0.8},"     Mayor a 500 SMLMV ","     Mayor a 500 SMLMV ","Catastrófico",{"$f":"IF(N77=\"\",\"\",IF(N77=\"Leve\",0.2,IF(N77=\"Menor\",0.4,IF(N77=\"Moderado\",0.6,IF(N77=\"Mayor\",0.8,IF(N77=\"Catastrófico\",1,))))))","v":1},{"$f":"IF(OR(AND(J77=\"Muy Baja\",N77=\"Leve\"),AND(J77=\"Muy Baja\",N77=\"Menor\"),AND(J77=\"Baja\",N77=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(J77=\"Muy baja\",N77=\"Moderado\"),AND(J77=\"Baja\",N77=\"Menor\"),AND(J77=\"Baja\",N77=\"Moderado\"),AND(J77=\"Media\",N77=\"Leve\"),AND(J77=\"Media\",N77=\"Menor\"),AND(J77=\"Media\",N77=\"Moderado\"),AND(J77=\"Alta\",N77=\"Leve\"),AND(J77=\"Alta\",N77=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(J77=\"Muy Baja\",N77=\"Mayor\"),AND(J77=\"Baja\",N77=\"Mayor\"),AND(J77=\"Media\",N77=\"Mayor\"),AND(J77=\"Alta\",N77=\"Moderado\"),AND(J77=\"Alta\",N77=\"Mayor\"),AND(J77=\"Muy Alta\",N77=\"Leve\"),AND(J77=\"Muy Alta\",N77=\"Menor\"),AND(J77=\"Muy Alta\",N77=\"Moderado\"),AND(J77=\"Muy Alta\",N77=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(J77=\"Muy Baja\",N77=\"Catastrófico\"),AND(J77=\"Baja\",N77=\"Catastrófico\"),AND(J77=\"Media\",N77=\"Catastrófico\"),AND(J77=\"Alta\",N77=\"Catastrófico\"),AND(J77=\"Muy Alta\",N77=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\"))))","v":"Extremo"},1,"El profesional del Grupo de Ejecución presupuestal, realiza un seguimiento de las fechas del cronograma de programación de recursos de acuerdo a Circular expedida por parte del MinHacienda. Posteriormente realiza solicitud oportuna de los recursos PAC ante el Minhacienda previa consolidación de las necesidades requeridas por parte de las dependnecias en una base de Datos. De igual manera realiza continuo control y seguimiento de la ejecución de los recursos programados por cada área.",{"$f":"IF(OR(T77=\"Preventivo\",T77=\"Detectivo\"),\"Probabilidad\",IF(T77=\"Correctivo\",\"Impacto\",\"\"))","v":"Probabilidad"},"Preventivo","Manual",{"$f":"IF(AND(T77=\"Preventivo\",U77=\"Automático\"),\"50%\",IF(AND(T77=\"Preventivo\",U77=\"Manual\"),\"40%\",IF(AND(T77=\"Detectivo\",U77=\"Automático\"),\"40%\",IF(AND(T77=\"Detectivo\",U77=\"Manual\"),\"30%\",IF(AND(T77=\"Correctivo\",U77=\"Automático\"),\"35%\",IF(AND(T77=\"Correctivo\",U77=\"Manual\"),\"25%\",\"\"))))))","v":"40%"},"Documentado","Continua","Con Registro",{"$f":"IFERROR(IF(S77=\"Probabilidad\",(K77-(+K77*V77)),IF(S77=\"Impacto\",K77,\"\")),\"\")","v":0.48},"Media",0.48,"Catastrófico",1,"Extremo","Evitar","Consolidar las necesidades de recursos PAC de la\nEntidad, realizando oportunamente el registro de las\nsolicitudes en el SIIF Nación. Verificación de la aprobación de los recursos por parte de la DGCPTN de los recursos (PAC), en las fechas establecidas así como controlar la ejecución de pagos programados por cada área. Realizar las solicitudes extraordinarias de PAC en los casos de pagos urgentes que sean requeridos.","Yessica Alexandra Beltran Sierra","PROFESIONAL UNIVERSITARIO","GRUPO DE EJECUCIÓN PRESUPUESTAL","OMAR CARMONA ARIAS","2022-01-03","2022-12-31"]
[68,"GESTIÓN DE EJECUCIÓN PRESUPUESTAL","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por falta de planeación y seguimiento a la ejecución presupuestal por parte de las dependencias debido a falta de gestion para que se cumplan los requisitos de compromisos y obligaciones presupuestales para poder ejecutar los recursos oportunamente","Económico y Reputacional","falta de planeación y seguimiento a la ejecución presupuestal por parte de las dependencias","falta de gestion para que se cumplan los requisitos de compromisos y obligaciones presupuestales para poder ejecutar los recursos oportunamente","Financieros","Ejecucion y Administracion de procesos",12,"Media",0.6,"     Mayor a 500 SMLMV ","     Mayor a 500 SMLMV ","Catastrófico",1,"Extremo",1,"El profesional del Grupo de Ejecución presupuestal, realiza un seguimiento oportuno a la ejecución presupuestal de la entidad, a traves de comunicaciones enviadas a cada una de las dependencias, con el fin de evidenciar los recursos pendientes por ejecutar.","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.36,"Baja",0.36,"Catastrófico",1,"Extremo","Reducir (mitigar)","Generar comunicaciones en forma oportuna, sobre\nel comportamiento de la ejecución presupuestal por cada de las \ndependencias, con el fin de fortalecer la cultura de\nplanificación del presupuesto y ejecución temprana.","Francia Patricia Robayo Arevalo y Claudia Janeht Sierra Tovar","PROFESIONAL ESPECIALIZADO","GRUPO DE EJECUCIÓN PRESUPUESTAL","OMAR CARMONA ARIAS","2022-01-03","2022-12-31"]
[69,"INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA y SOLUCIONES DIGITALES MINENERGÍA","Posibilidad de afectación Reputacional por ineficiencia en programas y equipos del Ministerio generando mala imagen ante las partes interesadas  debido a Obsolescencia Tecnológica de TIC","Reputacional","ineficiencia en programas y equipos del Ministerio generando mala imagen ante las partes interesadas ","Obsolescencia Tecnológica de TIC","Tecnología","Fallas Tecnologicas",100,"Muy Alta",1,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos",{"$f":"IF(NOT(ISERROR(MATCH(L79,'Tabla Impacto'!$B$221:$B$223,0))),'Tabla Impacto'!$F$223&\"Por favor no seleccionar los criterios de impacto(Afectación Económica o presupuestal y Pérdida Reputacional)\",L79)","v":"     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos"},{"$f":"IF(OR(M79='Tabla Impacto'!$C$11,M79='Tabla Impacto'!$D$11),\"Leve\",IF(OR(M79='Tabla Impacto'!$C$12,M79='Tabla Impacto'!$D$12),\"Menor\",IF(OR(M79='Tabla Impacto'!$C$13,M79='Tabla Impacto'!$D$13),\"Moderado\",IF(OR(M79='Tabla Impacto'!$C$14,M79='Tabla Impacto'!$D$14),\"Mayor\",IF(OR(M79='Tabla Impacto'!$C$15,M79='Tabla Impacto'!$D$15),\"Catastrófico\",\"\")))))","v":"Moderado"},0.6,"Alto",1,"El profesional del grupo de infrastructura tecnológica y soluciones digitales, realiza seguimiento a la vida útil de los recursos TIC del Centro de Cómputo y del Ministerio, a través de una base de datos.",{"$f":"IF(OR(T79=\"Preventivo\",T79=\"Detectivo\"),\"Probabilidad\",IF(T79=\"Correctivo\",\"Impacto\",\"\"))","v":"Probabilidad"},"Preventivo","Manual",{"$f":"IF(AND(T79=\"Preventivo\",U79=\"Automático\"),\"50%\",IF(AND(T79=\"Preventivo\",U79=\"Manual\"),\"40%\",IF(AND(T79=\"Detectivo\",U79=\"Automático\"),\"40%\",IF(AND(T79=\"Detectivo\",U79=\"Manual\"),\"30%\",IF(AND(T79=\"Correctivo\",U79=\"Automático\"),\"35%\",IF(AND(T79=\"Correctivo\",U79=\"Manual\"),\"25%\",\"\"))))))","v":"40%"},"Documentado","Continua","Con Registro",0.6,"Media",0.6,"Moderado",0.6,"Moderado","Evitar","Identificar y renovar la infraestructura TIC obsoleta.","OSORIO BELTRÁN CARLOS JAVIER",null,"INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA y SOLUCIONES DIGITALES MINENERGÍA",null,"2022-01-03","2022-12-31"]
[70,"INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA y SOLUCIONES DIGITALES MINENERGÍA","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por extorciones, virus y/o filtración de información generando mala imagen ante las partes interesadas y detrimento patrimonial debido a Fallas de seguridad de la plataforma TIC que soporta los sistemas de información del Ministerio","Económico y Reputacional","extorciones, virus y/o filtración de información generando mala imagen ante las partes interesadas y detrimento patrimonial","Fallas de seguridad de la plataforma TIC que soporta los sistemas de información del Ministerio","Tecnología","Daños Activos Fisicos",100,"Muy Alta",1,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad a nivel nacional, con efecto publicitarios sostenible a nivel país",{"$f":"IF(NOT(ISERROR(MATCH(L80,'Tabla Impacto'!$B$221:$B$223,0))),'Tabla Impacto'!$F$223&\"Por favor no seleccionar los criterios de impacto(Afectación Económica o presupuestal y Pérdida Reputacional)\",L80)","v":"     El riesgo afecta la imagen de la entidad a nivel nacional, con efecto publicitarios sostenible a nivel país"},{"$f":"IF(OR(M80='Tabla Impacto'!$C$11,M80='Tabla Impacto'!$D$11),\"Leve\",IF(OR(M80='Tabla Impacto'!$C$12,M80='Tabla Impacto'!$D$12),\"Menor\",IF(OR(M80='Tabla Impacto'!$C$13,M80='Tabla Impacto'!$D$13),\"Moderado\",IF(OR(M80='Tabla Impacto'!$C$14,M80='Tabla Impacto'!$D$14),\"Mayor\",IF(OR(M80='Tabla Impacto'!$C$15,M80='Tabla Impacto'!$D$15),\"Catastrófico\",\"\")))))","v":"Catastrófico"},1,"Extremo",1,"El profesional del grupo de infrastructura tecnológica y soluciones digitales, realiza un seguimiento a la plataforma de Seguridad Informática del Ministerio que permita que se mantenga actualizada contra las nuevas modalidades de ataques y virus informáticos, a través de revisiones periodicas que dejan documentadas mediante actas","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.6,"Media",0.6,"Catastrófico",1,"Extremo","Evitar","1. Seguimiento a las políticas de seguridad de la informática y afinamiento a la plataforma de seguridad informática. 2. Actualización\ndel Procedimiento de Seguridad Informática.","OSORIO BELTRÁN CARLOS JAVIER",null,"INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA y SOLUCIONES DIGITALES MINENERGÍA",null,"2022-01-03","2022-12-31"]
[71,"INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA y SOLUCIONES DIGITALES MINENERGÍA","Posibilidad de afectación Reputacional por Imposibilidad de transmitir y recibir información a través de diversos canales dentro y hacia afuera del Ministerio.  debido a fallas tecnologicas","Reputacional","Imposibilidad de transmitir y recibir información a través de diversos canales dentro y hacia afuera del Ministerio. ","fallas tecnologicas","Tecnología","Fallas Tecnologicas",100,"Muy Alta",1,"     El riesgo afecta la imagen de de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal",{"$f":"IF(NOT(ISERROR(MATCH(L81,'Tabla Impacto'!$B$221:$B$223,0))),'Tabla Impacto'!$F$223&\"Por favor no seleccionar los criterios de impacto(Afectación Económica o presupuestal y Pérdida Reputacional)\",L81)","v":"     El riesgo afecta la imagen de de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal"},{"$f":"IF(OR(M81='Tabla Impacto'!$C$11,M81='Tabla Impacto'!$D$11),\"Leve\",IF(OR(M81='Tabla Impacto'!$C$12,M81='Tabla Impacto'!$D$12),\"Menor\",IF(OR(M81='Tabla Impacto'!$C$13,M81='Tabla Impacto'!$D$13),\"Moderado\",IF(OR(M81='Tabla Impacto'!$C$14,M81='Tabla Impacto'!$D$14),\"Mayor\",IF(OR(M81='Tabla Impacto'!$C$15,M81='Tabla Impacto'!$D$15),\"Catastrófico\",\"\")))))","v":"Mayor"},0.8,"Alto",1,"El profesional del grupo de infrastructura tecnológica y soluciones digitales, verifica la disponibilidad y continuidad de los canales dedicados en el Ministerio para la transmisión y recepción de la información, a traves de una lista de chequeo periodica","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.6,"Media",0.6,"Mayor",0.8,"Alto","Evitar","Monitoreo, seguimiento y validación de funcionalidad y\ndisponibilidad de canales dedicados en el Ministerio para la transmisión y recepción de la información.","OSORIO BELTRÁN CARLOS JAVIER",null,"INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA y SOLUCIONES DIGITALES MINENERGÍA",null,"2022-01-03","2022-12-31"]
[72,"INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA y SOLUCIONES DIGITALES MINENERGÍA","Posibilidad de afectación Reputacional por afectación de la infraestructura TIC del Ministerio. debido a no realizar mantenimiento a los equipos ","Reputacional","afectación de la infraestructura TIC del Ministerio.","no realizar mantenimiento a los equipos ","Tecnología","Daños Activos Fisicos",100,"Muy Alta",1,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta dircetiva y accionistas y/o de provedores",{"$f":"IF(NOT(ISERROR(MATCH(L82,'Tabla Impacto'!$B$221:$B$223,0))),'Tabla Impacto'!$F$223&\"Por favor no seleccionar los criterios de impacto(Afectación Económica o presupuestal y Pérdida Reputacional)\",L82)","v":"     El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta dircetiva y accionistas y/o de provedores"},{"$f":"IF(OR(M82='Tabla Impacto'!$C$11,M82='Tabla Impacto'!$D$11),\"Leve\",IF(OR(M82='Tabla Impacto'!$C$12,M82='Tabla Impacto'!$D$12),\"Menor\",IF(OR(M82='Tabla Impacto'!$C$13,M82='Tabla Impacto'!$D$13),\"Moderado\",IF(OR(M82='Tabla Impacto'!$C$14,M82='Tabla Impacto'!$D$14),\"Mayor\",IF(OR(M82='Tabla Impacto'!$C$15,M82='Tabla Impacto'!$D$15),\"Catastrófico\",\"\")))))","v":"Menor"},0.4,"Alto",1,"El profesional del grupo de infrastructura tecnológica y soluciones digitales, realiza deguimiento a los mantenimientos preventivos y correctivos a la infraestructura tecnológica, a través de un cronograma y una base de datos ","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.6,"Media",0.6,"Menor",0.4,"Moderado","Evitar","Realizar Mantenimientos preventivos y correctivos programados. Los reportes solo se haran durante los trimestres en que los mantenimientos sean hechos","NORE FERRER GINA ALEXANDRA",null,"INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA y SOLUCIONES DIGITALES MINENERGÍA",null,"2022-01-03","2022-12-31"]
[73,"INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA y SOLUCIONES DIGITALES MINENERGÍA","Posibilidad de afectación Reputacional por filtración de información confidencial y/o mal manejo de información  debido a no realizar trazabilidad y control a los recursos compartidos durante las conexiones remotas.","Reputacional","filtración de información confidencial y/o mal manejo de información ","no realizar trazabilidad y control a los recursos compartidos durante las conexiones remotas.","Tecnología","Ejecucion y Administracion de procesos",100,"Muy Alta",1,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta dircetiva y accionistas y/o de provedores",{"$f":"IF(NOT(ISERROR(MATCH(L83,'Tabla Impacto'!$B$221:$B$223,0))),'Tabla Impacto'!$F$223&\"Por favor no seleccionar los criterios de impacto(Afectación Económica o presupuestal y Pérdida Reputacional)\",L83)","v":"     El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta dircetiva y accionistas y/o de provedores"},{"$f":"IF(OR(M83='Tabla Impacto'!$C$11,M83='Tabla Impacto'!$D$11),\"Leve\",IF(OR(M83='Tabla Impacto'!$C$12,M83='Tabla Impacto'!$D$12),\"Menor\",IF(OR(M83='Tabla Impacto'!$C$13,M83='Tabla Impacto'!$D$13),\"Moderado\",IF(OR(M83='Tabla Impacto'!$C$14,M83='Tabla Impacto'!$D$14),\"Mayor\",IF(OR(M83='Tabla Impacto'!$C$15,M83='Tabla Impacto'!$D$15),\"Catastrófico\",\"\")))))","v":"Menor"},0.4,"Alto",1,"El profesional del grupo de infrastructura tecnológica y soluciones digitales, valida el cumplimiento de los principios de confidencialidad e integridad de los recursos compartidos a través del software de gestión y manejo existente","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.6,"Media",0.6,"Menor",0.4,"Moderado","Evitar","Extender el despliegue de los recursos de la Mesa de Ayuda y Soporte Técnico del Ministerio hacia los sitios de vivienda de los usuarios (Servidorespúblicos, funcionarios y contratistas), mientras dure la emergencia sanitaria.","NORE FERRER GINA ALEXANDRA",null,"INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA y SOLUCIONES DIGITALES MINENERGÍA",null,"2022-01-03","2022-12-31"]
[74,"INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA y SOLUCIONES DIGITALES MINENERGÍA","Posibilidad de afectación Reputacional por multas o sanciones por parte del ente regulador y mala imagen ante las partes interesadas debido a instalación indebida de software que no se encuentre licenciado  en los equipos de cómputo de los usuarios","Reputacional","multas o sanciones por parte del ente regulador y mala imagen ante las partes interesadas","instalación indebida de software que no se encuentre licenciado  en los equipos de cómputo de los usuarios","Tecnología","Ejecucion y Administracion de procesos",50,"Alta",0.8,"     Entre 100 y 500 SMLMV ",{"$f":"IF(NOT(ISERROR(MATCH(L84,'Tabla Impacto'!$B$221:$B$223,0))),'Tabla Impacto'!$F$223&\"Por favor no seleccionar los criterios de impacto(Afectación Económica o presupuestal y Pérdida Reputacional)\",L84)","v":"     Entre 100 y 500 SMLMV "},{"$f":"IF(OR(M84='Tabla Impacto'!$C$11,M84='Tabla Impacto'!$D$11),\"Leve\",IF(OR(M84='Tabla Impacto'!$C$12,M84='Tabla Impacto'!$D$12),\"Menor\",IF(OR(M84='Tabla Impacto'!$C$13,M84='Tabla Impacto'!$D$13),\"Moderado\",IF(OR(M84='Tabla Impacto'!$C$14,M84='Tabla Impacto'!$D$14),\"Mayor\",IF(OR(M84='Tabla Impacto'!$C$15,M84='Tabla Impacto'!$D$15),\"Catastrófico\",\"\")))))","v":"Mayor"},0.8,"Alto",1,"El profesional del grupo de infrastructura tecnológica y soluciones digitales, realiza seguimiento a la legalidad del software instalado en el Ministerio a traves de una base de datos que contenga el historial de programas instalados por los usuarios ","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.48,"Media",0.48,"Mayor",0.8,"Alto","Evitar","Validar y desinstalar software no autorizado en el Ministerio, dentro de los mantenimientos preventivos programados en el Contrato de Soporte.","NORE FERRER GINA ALEXANDRA",null,"INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA y SOLUCIONES DIGITALES MINENERGÍA",null,"2022-01-03","2022-12-31"]
[75,"CONTRATACIÓN","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por multa y sanción por parte de los entes reguladores debido a  tramitar un contrato sin observancia de los requsitos legales escenciales","Económico y Reputacional","multa y sanción por parte de los entes reguladores"," tramitar un contrato sin observancia de los requsitos legales escenciales","Operativos","Fraude Interno",700,"Muy Alta",1,"     Entre 100 y 500 SMLMV ","     Entre 100 y 500 SMLMV ","Mayor",0.8,"Alto",1,"El profesional del área contractual realiza la verificación de los documentos conforme a la lista de chequeo del proceso, el cual se puede revisar en el SECOP.","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.6,"Media",0.6,"Mayor",0.8,"Alto","Reducir (mitigar)","Se valida que todos los documentos solicitados se encuentren completos y adecuados para proseguir con el proceso contractual, si no se cuenta con ellos se devuelve la solicitud a la dependencia y se solicita aportarlos.","CLAUDIA\nLILIANA\nMARTÍNEZ\nMELO","COORDINADORA DEL GRUPO DE GESTIÓN CONTRACTUAL","GRUPO DE GESTIÓN CONTRACTUAL","JULIÁN EDUARDO PÁEZ GIL","2022-01-03","2022-12-31"]
[76,"CONTRATACIÓN","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por mala ejecución en contratos y convenios debido a falta de planeación y deficiente componente técnico","Económico y Reputacional","mala ejecución en contratos y convenios","falta de planeación y deficiente componente técnico","Operativos","Fraude Interno",700,"Muy Alta",1,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta dircetiva y accionistas y/o de provedores","     El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta dircetiva y accionistas y/o de provedores","Menor",0.4,"Alto",1,"El profesional del área contractual revisa los estudios previos elaborados por el área solicitante y si es necesario se devuelven al área con observaciones para realizar los ajustes","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Sin Registro",0.6,"Media",0.6,"Menor",0.4,"Moderado","Reducir (mitigar)","Se verifica la información enviada por la dependencia solicitante, se realizan observaciones y se acompaña durante el proceso de\nelaboración, cuando esta ficha es aprobada se procede con la estructuración de los estudios previos por parte del área solicitante acompañada por el grupo de contratación,  finalmente el abogado responsable valida y aprueba los documentos definitivos y se procede con el proceso contractual.","CLAUDIA\nLILIANA\nMARTÍNEZ\nMELO","COORDINADORA DEL GRUPO DE GESTIÓN CONTRACTUAL","GRUPO DE GESTIÓN CONTRACTUAL","JULIÁN EDUARDO PÁEZ GIL","2022-01-03","2022-12-31"]
[77,"COACTIVOS","Posibilidad de afectación Económico por detrimento patrimonial  debido a la falta de ejecutoriedad del titulo ejecutivo (Deudor no tiene ningun recurso) ","Económico","detrimento patrimonial ","la falta de ejecutoriedad del titulo ejecutivo (Deudor no tiene ningun recurso) ","Cumplimiento","Ejecucion y Administracion de procesos",10,"Media",0.6,"     Mayor a 500 SMLMV ",{"$f":"IF(NOT(ISERROR(MATCH(L87,'Tabla Impacto'!$B$221:$B$223,0))),'Tabla Impacto'!$F$223&\"Por favor no seleccionar los criterios de impacto(Afectación Económica o presupuestal y Pérdida Reputacional)\",L87)","v":"     Mayor a 500 SMLMV "},{"$f":"IF(OR(M87='Tabla Impacto'!$C$11,M87='Tabla Impacto'!$D$11),\"Leve\",IF(OR(M87='Tabla Impacto'!$C$12,M87='Tabla Impacto'!$D$12),\"Menor\",IF(OR(M87='Tabla Impacto'!$C$13,M87='Tabla Impacto'!$D$13),\"Moderado\",IF(OR(M87='Tabla Impacto'!$C$14,M87='Tabla Impacto'!$D$14),\"Mayor\",IF(OR(M87='Tabla Impacto'!$C$15,M87='Tabla Impacto'!$D$15),\"Catastrófico\",\"\")))))","v":"Catastrófico"},1,"Extremo",1,"El profesional del Grupo de Coactivos, verifica el cumplimiento de requisitos de ejecutoriedad del titulo ejecutivo para el Cobro Coactivo, a través, de reuniones del grupo dejando actas.","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.36,"Baja",0.36,"Catastrófico",1,"Extremo","Evitar","Se realizará verificación de la información, documentación y requisitos aportados por la dependencia del Ministerio correspondiente para adelantar el cobro coactivo y se procede a expedir auto de avocar conocimiento, el cual queda en el expediente respectivo.","ROBERTO LEAL SARMIENTO","COORDINADOR DEL GRUPO DE JURISDICCIÓN COACTIVA","GRUPO DE JURISDICCIÓN COACTIVA","CAMILO ENRIQUE ÁLVAREZ","2022-01-03","2022-12-31"]
[78,"COACTIVOS","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por detrimento patrimonial y mala imagen del area juridica del ministerio frente a las partes interesadas  debido a la aplicación de normas no vigentes y/o interpretación errónea de las normas exitentes y/o cambio de legislación o jurisprudencia","Económico y Reputacional","detrimento patrimonial y mala imagen del area juridica del ministerio frente a las partes interesadas ","la aplicación de normas no vigentes y/o interpretación errónea de las normas exitentes y/o cambio de legislación o jurisprudencia","Cumplimiento","Ejecucion y Administracion de procesos",720,"Muy Alta",1,"     Mayor a 500 SMLMV ",{"$f":"IF(NOT(ISERROR(MATCH(L88,'Tabla Impacto'!$B$221:$B$223,0))),'Tabla Impacto'!$F$223&\"Por favor no seleccionar los criterios de impacto(Afectación Económica o presupuestal y Pérdida Reputacional)\",L88)","v":"     Mayor a 500 SMLMV "},{"$f":"IF(OR(M88='Tabla Impacto'!$C$11,M88='Tabla Impacto'!$D$11),\"Leve\",IF(OR(M88='Tabla Impacto'!$C$12,M88='Tabla Impacto'!$D$12),\"Menor\",IF(OR(M88='Tabla Impacto'!$C$13,M88='Tabla Impacto'!$D$13),\"Moderado\",IF(OR(M88='Tabla Impacto'!$C$14,M88='Tabla Impacto'!$D$14),\"Mayor\",IF(OR(M88='Tabla Impacto'!$C$15,M88='Tabla Impacto'!$D$15),\"Catastrófico\",\"\")))))","v":"Catastrófico"},1,"Extremo",1," El profesional del Grupo de Coactivos, revisa y verifica la normaividad y jurisprudencia aplicable y vigente, cada vez que se expida un acto procesal. ","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.6,"Media",0.6,"Catastrófico",1,"Extremo","Evitar","Revisar la aplicación de la normatividad vigente y\njurisprudencia aplicable.","ROBERTO LEAL SARMIENTO","COORDINADOR DEL GRUPO DE JURISDICCIÓN COACTIVA","GRUPO DE JURISDICCIÓN COACTIVA","CAMILO ENRIQUE ÁLVAREZ","2022-01-03","2022-12-31"]
[79,"CONTROL INTERNO DISCIPLINARIO","Posibilidad de afectación Reputacional por mala imagen al infringir las normas sustanciales y procesales aplicables, debido a la gestion ineficiente del procedimiento disciplinario.","Reputacional","mala imagen al infringir las normas sustanciales y procesales aplicables,","la gestion ineficiente del procedimiento disciplinario.","Cumplimiento","Ejecucion y Administracion de procesos",51,"Muy Alta",1,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos","     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos","Moderado",0.6,"Alto",1,"El profesional del Grupo de Gestión de Asuntos Disciplinarios Comisionado, verifica el cumplimiento efectivo del regimen disciplnario aplicable, a traves de las instancias periodicas de impulso procesal  las cuales son documentadas mediante actas.","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.6,"Media",0.6,"Moderado",0.6,"Moderado","Evitar","Revisión periodica de la instancia de impulso de las quejas y procesos disciplinarios. Formular estrategias jurídicas que garanticen la eficiencia, legalidad y oportunidad en el desarrollo de los procesos disciplinarios en primera instancia, a través de una instancia de impulso procesal.","NICOLAS ROMERO","COORDINADOR ","GRUPO DE GESTIÓN DE ASUNTOS DISCIPLINARIOS Y PROMOCIÓN DE LA INTEGRIDAD","LAURA MOJICA","2022-01-03","2022-12-31"]
[80,"CONTROL INTERNO DISCIPLINARIO","Posibilidad de afectación Reputacional por falta de información para el correcto ejercicio de la acción disciplinaria con vulneración de las garantías constitucionales. debido a la pèrdida o eliminación de expedientes disciplinarios.","Reputacional","falta de información para el correcto ejercicio de la acción disciplinaria con vulneración de las garantías constitucionales.","la pèrdida o eliminación de expedientes disciplinarios.","Cumplimiento","Daños Activos Fisicos",51,"Muy Alta",1,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta dircetiva y accionistas y/o de provedores","     El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta dircetiva y accionistas y/o de provedores","Menor",0.4,"Alto",1,"El profesional del Grupo de Gestión de Asuntos Disciplinarios comisionado, supervisará constantemente que los expedientes disciplinarios digitales se encuentren completos e integros, a traves de revisión y actualización de la herramienta One Drive. ",{"$f":"IF(OR(T90=\"Preventivo\",T90=\"Detectivo\"),\"Probabilidad\",IF(T90=\"Correctivo\",\"Impacto\",\"\"))","v":"Probabilidad"},"Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.6,"Media",0.6,"Menor",0.4,"Moderado","Evitar","Guardar y actualización la información en los expedientes digitales de la herramienta One Drive.","NICOLAS ROMERO","COORDINADOR ","GRUPO DE GESTIÓN DE ASUNTOS DISCIPLINARIOS Y PROMOCIÓN DE LA INTEGRIDAD","LAURA MOJICA","2022-01-03","2022-12-31"]
[81,"AUDITORÍA INTERNA DE GESTIÓN INDEPENDIENTE","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por Incumplimiento de informes de ley y los asociados a funciones legalmente asignasas a las OCI contenidos en el programa anual de auditoria debido a ejecución inferior al 90% de las metas planeadas en el Plan de Acción Anual OCI","Económico y Reputacional","Incumplimiento de informes de ley y los asociados a funciones legalmente asignasas a las OCI contenidos en el programa anual de auditoria","ejecución inferior al 90% de las metas planeadas en el Plan de Acción Anual OCI","Estratégico","Ejecucion y Administracion de procesos",40,"Alta",0.8,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad a nivel nacional, con efecto publicitarios sostenible a nivel país",{"$f":"IF(NOT(ISERROR(MATCH(L91,'Tabla Impacto'!$B$221:$B$223,0))),'Tabla Impacto'!$F$223&\"Por favor no seleccionar los criterios de impacto(Afectación Económica o presupuestal y Pérdida Reputacional)\",L91)","v":"     El riesgo afecta la imagen de la entidad a nivel nacional, con efecto publicitarios sostenible a nivel país"},{"$f":"IF(OR(M91='Tabla Impacto'!$C$11,M91='Tabla Impacto'!$D$11),\"Leve\",IF(OR(M91='Tabla Impacto'!$C$12,M91='Tabla Impacto'!$D$12),\"Menor\",IF(OR(M91='Tabla Impacto'!$C$13,M91='Tabla Impacto'!$D$13),\"Moderado\",IF(OR(M91='Tabla Impacto'!$C$14,M91='Tabla Impacto'!$D$14),\"Mayor\",IF(OR(M91='Tabla Impacto'!$C$15,M91='Tabla Impacto'!$D$15),\"Catastrófico\",\"\")))))","v":"Catastrófico"},1,"Extremo",1,"El profesional de la Oficina de Control Interno, realiza seguimiento trimestral a la ejecución del Plan de Acción Anual, identificando niveles bajos de ejecución en las metas programadas para la toma de decisiones, a través de un informe que presenta al jefe de la OCI.","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.48,"Media",0.48,"Catastrófico",1,"Extremo","Evitar","Elaborar informe de seguimiento Trimestral del Plan\nde Acción Anual de acuerdo a las metas establecidas y\nactividades planeadas en el Programa Anual de\nAuditoría Interna Independiente.","NORMA REGINA FIGUEROA MORENO","PROFESIONAL ESPECIALIZADO","OCI","INGRID CECILIA ESPINOZA SANCHEZ","2022-01-03","2022-12-31"]
[82,"AUDITORÍADE CALIDAD ","Posibilidad de afectación Reputacional por \nperdida del certificado del sistema de gestión de calidad  debido a al incumplimiento del programa de auditoría ","Reputacional","\nperdida del certificado del sistema de gestión de calidad ","al incumplimiento del programa de auditoría ","Cumplimiento","Ejecucion y Administracion de procesos",1,"Muy Baja",0.2,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad a nivel nacional, con efecto publicitarios sostenible a nivel país",{"$f":"IF(NOT(ISERROR(MATCH(L92,'Tabla Impacto'!$B$221:$B$223,0))),'Tabla Impacto'!$F$223&\"Por favor no seleccionar los criterios de impacto(Afectación Económica o presupuestal y Pérdida Reputacional)\",L92)","v":"     El riesgo afecta la imagen de la entidad a nivel nacional, con efecto publicitarios sostenible a nivel país"},{"$f":"IF(OR(M92='Tabla Impacto'!$C$11,M92='Tabla Impacto'!$D$11),\"Leve\",IF(OR(M92='Tabla Impacto'!$C$12,M92='Tabla Impacto'!$D$12),\"Menor\",IF(OR(M92='Tabla Impacto'!$C$13,M92='Tabla Impacto'!$D$13),\"Moderado\",IF(OR(M92='Tabla Impacto'!$C$14,M92='Tabla Impacto'!$D$14),\"Mayor\",IF(OR(M92='Tabla Impacto'!$C$15,M92='Tabla Impacto'!$D$15),\"Catastrófico\",\"\")))))","v":"Catastrófico"},1,"Extremo",1,"El profesional de la Oficina de Planeación y Gestión Internacional elabora el programa de auditoría y realiza seguimiento a través de herramienta de control por fases de ejecución.",{"$f":"IF(OR(T92=\"Preventivo\",T92=\"Detectivo\"),\"Probabilidad\",IF(T92=\"Correctivo\",\"Impacto\",\"\"))","v":"Probabilidad"},"Preventivo","Manual",{"$f":"IF(AND(T92=\"Preventivo\",U92=\"Automático\"),\"50%\",IF(AND(T92=\"Preventivo\",U92=\"Manual\"),\"40%\",IF(AND(T92=\"Detectivo\",U92=\"Automático\"),\"40%\",IF(AND(T92=\"Detectivo\",U92=\"Manual\"),\"30%\",IF(AND(T92=\"Correctivo\",U92=\"Automático\"),\"35%\",IF(AND(T92=\"Correctivo\",U92=\"Manual\"),\"25%\",\"\"))))))","v":"40%"},"Documentado","Continua","Con Registro",0.12,"Muy Baja",0.12,"Catastrófico",1,"Extremo","Evitar","Elaborar programa de auditoría y hacer seguimiento a su ejecución ","AIDA MARCELA NIETO PENAGOS ","Profesional Especializado","Oficina de Planeación y Gestión Internacional","LUIS VILLANUEVA PÉREZ","2022-03-15","2022-09-15"]
[83,"SERVICIO AL CIUDADANO","Posibilidad de afectación Reputacional por incumplir terminos de Ley para la entrega de información debido a la falta de gestion de las areas organizacionales del Ministerio","Reputacional","incumplir terminos de Ley para la entrega de información","la falta de gestion de las areas organizacionales del Ministerio","Operativos","Ejecucion y Administracion de procesos",51,"Muy Alta",1,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos","     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos","Moderado",0.6,"Alto",1,"El Secretario Ejecutivo del grupo de Relacionamiento con el Ciudadano y Gestion de la informacion - RCGI verifica que la peticion presentada por los ciudadanos y grupos de valor se registre de manera detallada en la base de datos de PQRS y se incluya el respectivo seguimiento","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.6,"Media",0.6,"Moderado",0.6,"Moderado","Evitar","1.Diligenciar permanentemente la base de\ndatos de peticiones presentadas al Ministerio.\n2.Documentar el envío de alertas semanales de vencimiento de peticiones asignadas a\nlas areas organizacionales del Ministerio","HERNANDO RODRIGUEZ OTALORA","SECRETAERIO EJECUTIVO","GRUPO DE RELACIONAMIENTO CON EL CIUDADANO Y GESTION DE LA INFORMACION","LUISA FERNANDA HURTADO","2022-01-01","2022-12-31"]
[84,"SERVICIO AL CIUDADANO","Posibilidad de afectación Reputacional por mala imagen ante los ciudadanos y los grupos de valor debido a no disponer de informacion relacionada con el  seguimiento y monitoreo a la calidad del servicio en los canales de atención dispuestos por el MME","Reputacional","mala imagen ante los ciudadanos y los grupos de valor","no disponer de informacion relacionada con el  seguimiento y monitoreo a la calidad del servicio en los canales de atención dispuestos por el MME","Operativos","Usuarios, productos y practicas , organizacionales",52,"Muy Alta",1,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos","     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos","Moderado",0.6,"Alto",1,"El responsable del grupo de Relacionamiento con el Ciudadano y Gestion de la informacion - RCGI realiza encuestas para la medición de la satisfacción de los tramites y servicios prestados por el ministerio a los ciudadanos o grupos de valor","Probabilidad","Preventivo","Automático","50%","Documentado","Aleatoria","Con Registro",0.5,"Media",0.5,"Moderado",0.6,"Moderado","Evitar","Aplicar metodologías para la captura de\ninformación (encuestas, teléfono, correo) para\nestablecer los niveles de percepción de ciudadanos y grupos de valor ","WILSON TORRES / JOHN GALVIS ","CONTRATISTAS","GRUPO DE RELACIONAMIENTO CON EL CIUDADANO Y GESTION DE LA INFORMACION","LUISA FERNANDA HURTADO","2022-01-01","2022-12-31"]
[85,"ASUNTOS LEGISLATIVOS","Posibilidad de afectación Reputacional por investigación de entes de control y citacion a debates por incumplimiento de la ley, generando mala imagen del ministerio ante las partes interesadas  debido a retrasos en la consolidación de la información solicitada por los Congresistas de la República, Aplicando terminos según Ley 5 de 1992.","Reputacional","investigación de entes de control y citacion a debates por incumplimiento de la ley, generando mala imagen del ministerio ante las partes interesadas ","retrasos en la consolidación de la información solicitada por los Congresistas de la República, Aplicando terminos según Ley 5 de 1992.","Operativos","Ejecucion y Administracion de procesos",51,"Muy Alta",1,"     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos",{"$f":"IF(NOT(ISERROR(MATCH(L95,'Tabla Impacto'!$B$221:$B$223,0))),'Tabla Impacto'!$F$223&\"Por favor no seleccionar los criterios de impacto(Afectación Económica o presupuestal y Pérdida Reputacional)\",L95)","v":"     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos"},{"$f":"IF(OR(M95='Tabla Impacto'!$C$11,M95='Tabla Impacto'!$D$11),\"Leve\",IF(OR(M95='Tabla Impacto'!$C$12,M95='Tabla Impacto'!$D$12),\"Menor\",IF(OR(M95='Tabla Impacto'!$C$13,M95='Tabla Impacto'!$D$13),\"Moderado\",IF(OR(M95='Tabla Impacto'!$C$14,M95='Tabla Impacto'!$D$14),\"Mayor\",IF(OR(M95='Tabla Impacto'!$C$15,M95='Tabla Impacto'!$D$15),\"Catastrófico\",\"\")))))","v":"Moderado"},0.6,"Alto",1,"El profesional del Grupo de Asuntos Legislativos, realiza alertas de cumplimiento a los procesos involucrados para poder consolidar la información solicitada, a traves, correos oficiales que soliciten los insumos para dicha respuesta \nEl profesional del Grupo de Asuntos Legislativos, envia oficios solicitando prorrogas al Congresista que realiza la solicitud de información al Ministerio, para garantizar mas tiempo y poder realizar la consolidación y envió de la respuesta en términos legales, a traves de oficios mediante el aplicativo ARGO llevando la trazabilidad de los mismos y de las respuestas recibidas en la base de datos del Grupo.","Impacto","Correctivo","Manual","25%","Documentado","Continua","Con Registro",1,"Muy Alta",1,"Moderado",0.44999999999999996,"Alto","Reducir (compartir)","Recopilar en base de datos en excel la información de las solicitudes realizadas por los Congresistas con su respectivo radicado de entrada y tema, con el fin de realizar el seguimiento y trazabilidad, conforme a lo establecido en el procedimiento y garantizando un control efectivo de las entradas y salidas delas solicitudes, evitando el incumplimiento de los términos legales.\n\nEnviar alertas de cumplimiento a las partes interesadas con fin de recibir la información pertinente y dar respuesta a las solicitudes. ","SANDRA PAOLA MUÑOZ SANDERS","AUXILIAR ADMINISTRATIVO","GRUPO DE ASUNTOS LEGISLATIVOS","LAURA CAMILA AVILA JIMENEZ","2022-01-03","2022-12-31"]
[86,"GESTIÓN JURÍDICA","Posibilidad de afectación Reputacional por emitir conceptos juridicos erroneos generando baja credibilidad del Ministerio de Minas y Energía ante los usuarios internos y externos debido a la falta de claridad en la solicitud o que abarque varios temas misionales","Reputacional","emitir conceptos juridicos erroneos generando baja credibilidad del Ministerio de Minas y Energía ante los usuarios internos y externos","la falta de claridad en la solicitud o que abarque varios temas misionales","Operativos","Usuarios, productos y practicas , organizacionales",5,"Baja",0.4,"     El riesgo afecta la imagen de de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal","     El riesgo afecta la imagen de de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal","Mayor",0.8,"Alto",1,"El profesional o contratista de la Oficina Asesora Juridica, revisa las consultas para establecer que su contenido sea claro ó que no abarque varios temas misionales. Si los contenidos no son claros, se solicita al usuario precisar su consulta a través de comunicacion escrita.","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.24,"Baja",0.24,"Mayor",0.8,"Alto","Aceptar","Revisión inmediata, por parte de funcionarios y contratistas, del contenido y claridad de requerimientos realizados por usuarios internos y externos, para verificar si requiere solicitar aclaración a la solicitud y/o apoyarse en otra área misional para dar respuesta a requerimientos.","CUBILLOS\nSIERRA\nBERTHA\nADRIANA","PROFESIONAL ESPECIALIZADO","OFICINA ASESORA JURIDICA","PAOLA GALEANO ECHEVERRI","2022-01-01","2022-12-31"]
[87,"GESTIÓN JURÍDICA","Posibilidad de afectación Reputacional por baja credibilidad de clientes internos y externos debido a Diversas respuestas o conceptos jurídicos sobre temas idénticos o similares.\n","Reputacional","baja credibilidad de clientes internos y externos","Diversas respuestas o conceptos jurídicos sobre temas idénticos o similares.\n","Operativos","Usuarios, productos y practicas , organizacionales",2,"Muy Baja",0.2,"     El riesgo afecta la imagen de de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal","     El riesgo afecta la imagen de de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal","Mayor",0.8,"Alto",1,"Los coordinadores de grupo revisan el contenido de las solicitudes y según tema  asignan al profesional o contratista, de ser necesario imparte lineamiento conceptual y/o unificación de criterios frente a temas de repetida o permanente consulta","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.12,"Muy Baja",0.12,"Mayor",0.8,"Alto","Aceptar","Revisión permanente del contenido de las solicitudes por parte del coordinador, para su posterior asignación al profesional o contratista, de ser necesario imparte lineamiento conceptual y/o unificación de criterios frente a temas de repetida o permanente consulta","CUBILLOS\nSIERRA\nBERTHA\nADRIANA","PROFESIONAL ESPECIALIZADO","OFICINA ASESORA JURIDICA","PAOLA GALEANO ECHEVERRI","2022-01-01","2022-12-31"]
[88,"GESTIÓN JURÍDICA","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por fallos en contra debido a actuaciones procesales presentadas fuera de los terminos legales","Económico y Reputacional","fallos en contra","actuaciones procesales presentadas fuera de los terminos legales","Operativos","Ejecucion y Administracion de procesos",1,{"$f":"IF(I98<=0,\"\",IF(I98<=2,\"Muy Baja\",IF(I98<=5,\"Baja\",IF(I98<=19,\"Media\",IF(I98<=50,\"Alta\",\"Muy Alta\")))))","v":"Muy Baja"},{"$f":"IF(J98=\"\",\"\",IF(J98=\"Muy Baja\",0.2,IF(J98=\"Baja\",0.4,IF(J98=\"Media\",0.6,IF(J98=\"Alta\",0.8,IF(J98=\"Muy Alta\",1,))))))","v":0.2},"     El riesgo afecta la imagen de de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal","     El riesgo afecta la imagen de de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal","Mayor",{"$f":"IF(N98=\"\",\"\",IF(N98=\"Leve\",0.2,IF(N98=\"Menor\",0.4,IF(N98=\"Moderado\",0.6,IF(N98=\"Mayor\",0.8,IF(N98=\"Catastrófico\",1,))))))","v":0.8},{"$f":"IF(OR(AND(J98=\"Muy Baja\",N98=\"Leve\"),AND(J98=\"Muy Baja\",N98=\"Menor\"),AND(J98=\"Baja\",N98=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(J98=\"Muy baja\",N98=\"Moderado\"),AND(J98=\"Baja\",N98=\"Menor\"),AND(J98=\"Baja\",N98=\"Moderado\"),AND(J98=\"Media\",N98=\"Leve\"),AND(J98=\"Media\",N98=\"Menor\"),AND(J98=\"Media\",N98=\"Moderado\"),AND(J98=\"Alta\",N98=\"Leve\"),AND(J98=\"Alta\",N98=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(J98=\"Muy Baja\",N98=\"Mayor\"),AND(J98=\"Baja\",N98=\"Mayor\"),AND(J98=\"Media\",N98=\"Mayor\"),AND(J98=\"Alta\",N98=\"Moderado\"),AND(J98=\"Alta\",N98=\"Mayor\"),AND(J98=\"Muy Alta\",N98=\"Leve\"),AND(J98=\"Muy Alta\",N98=\"Menor\"),AND(J98=\"Muy Alta\",N98=\"Moderado\"),AND(J98=\"Muy Alta\",N98=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(J98=\"Muy Baja\",N98=\"Catastrófico\"),AND(J98=\"Baja\",N98=\"Catastrófico\"),AND(J98=\"Media\",N98=\"Catastrófico\"),AND(J98=\"Alta\",N98=\"Catastrófico\"),AND(J98=\"Muy Alta\",N98=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\"))))","v":"Alto"},1,"Apoderado a cargo del proceso , realiza permanente seguimiento y verificación del cumplimiento de términos legales","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.12,"Muy Baja",0.12,"Mayor",0.8,"Alto","Evitar","Verificación y seguimiento permanente por parte de\napoderados de procesos, apoyados en el contratista externo a cargo de la vigilancia y control de los procesos y a través de la herramienta en línea consulta de procesos dispuesta para tal fin por la rama judicial","CUBILLOS\nSIERRA\nBERTHA\nADRIANA","PROFESIONAL ESPECIALIZADO","OFICINA ASESORA JURIDICA","PAOLA GALEANO ECHEVERRI","2022-01-01","2022-12-31"]
[89,"GESTIÓN JURÍDICA","Posibilidad de afectación Reputacional por expdición de actos administrativos ilegales debido a fallas en control de legalidad","Reputacional","expdición de actos administrativos ilegales","fallas en control de legalidad","Operativos","Usuarios, productos y practicas , organizacionales",1,{"$f":"IF(I99<=0,\"\",IF(I99<=2,\"Muy Baja\",IF(I99<=5,\"Baja\",IF(I99<=19,\"Media\",IF(I99<=50,\"Alta\",\"Muy Alta\")))))","v":"Muy Baja"},{"$f":"IF(J99=\"\",\"\",IF(J99=\"Muy Baja\",0.2,IF(J99=\"Baja\",0.4,IF(J99=\"Media\",0.6,IF(J99=\"Alta\",0.8,IF(J99=\"Muy Alta\",1,))))))","v":0.2},"     El riesgo afecta la imagen de de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal","     El riesgo afecta la imagen de de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal","Mayor",{"$f":"IF(N99=\"\",\"\",IF(N99=\"Leve\",0.2,IF(N99=\"Menor\",0.4,IF(N99=\"Moderado\",0.6,IF(N99=\"Mayor\",0.8,IF(N99=\"Catastrófico\",1,))))))","v":0.8},{"$f":"IF(OR(AND(J99=\"Muy Baja\",N99=\"Leve\"),AND(J99=\"Muy Baja\",N99=\"Menor\"),AND(J99=\"Baja\",N99=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(J99=\"Muy baja\",N99=\"Moderado\"),AND(J99=\"Baja\",N99=\"Menor\"),AND(J99=\"Baja\",N99=\"Moderado\"),AND(J99=\"Media\",N99=\"Leve\"),AND(J99=\"Media\",N99=\"Menor\"),AND(J99=\"Media\",N99=\"Moderado\"),AND(J99=\"Alta\",N99=\"Leve\"),AND(J99=\"Alta\",N99=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(J99=\"Muy Baja\",N99=\"Mayor\"),AND(J99=\"Baja\",N99=\"Mayor\"),AND(J99=\"Media\",N99=\"Mayor\"),AND(J99=\"Alta\",N99=\"Moderado\"),AND(J99=\"Alta\",N99=\"Mayor\"),AND(J99=\"Muy Alta\",N99=\"Leve\"),AND(J99=\"Muy Alta\",N99=\"Menor\"),AND(J99=\"Muy Alta\",N99=\"Moderado\"),AND(J99=\"Muy Alta\",N99=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(J99=\"Muy Baja\",N99=\"Catastrófico\"),AND(J99=\"Baja\",N99=\"Catastrófico\"),AND(J99=\"Media\",N99=\"Catastrófico\"),AND(J99=\"Alta\",N99=\"Catastrófico\"),AND(J99=\"Muy Alta\",N99=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\"))))","v":"Alto"},1,"Revisión y control de legalidad de los actos administrativos dentro del proceso de actuación administrativa, por parte de profesionales y contratistas a cargo.","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.12,"Muy Baja",0.12,"Mayor",0.8,"Alto","Evitar","Revisión y verificación permanente de la vigencia de \nnormatividad y la jurisprudencia aplicable, por parte de\nprofesionales y contratistas a cargo","CUBILLOS\nSIERRA\nBERTHA\nADRIANA","PROFESIONAL ESPECIALIZADO","OFICINA ASESORA JURIDICA","PAOLA GALEANO ECHEVERRI","2022-01-01","2022-12-31"]
[90,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"l"]

{"sheet":"Reportes Riesgos Gestión","index":3,"n_rows":91,"n_cols":5,"rows_kept":91,"cut":false,"hidden":false,"merged":[]}
["Proceso","Descripción del Riesgo \n(VIGENCIA 2022)","Descripción del Control","REPORTE CONTROL 1ER TRIMESTRE","REPORTE CONTROL 2DO TRIMESTRE"]
["DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO","Posibilidad de afectación Reputacional por mala imagen ante los directivos y la ciudadanía debido a la falta de capacitación en la formulación de indicadores del PAA, articulados con indicadores PES, PEI, PND y metas estrategicas.","El profesional de la Oficina de Planeación y Gestión Internacional empezará el proceso para la formulación del plan de acción desde la vigencia anterior, brindando capacitaciones y asesorías a los líderes de cada dependencia para indicarles como se formulan los planes y solucionar dudas en su formulación para la siguiente vigencia, para esta actividad, se enviará una comunicación a las áreas con el cronograma establecido, previo a la publicación del mismo en la página web del Ministerio.","Durante el ultimo trimestre de 2021 se realizarón todas las actuacione para la formulación del plan de acción 2022, del 12 de octubre y el 24 de noviembrte se realizarón los acompañamientos de manera virtual a cada una de las dependencias y se encuentra articulado con los objetivos y metas del Plan Nacional de Desarrollo, el plan de acción se aprobón en Comite de Gestión y Desempeño el día 24 de enero de 2022 y en esa misma fecha se publico eb la pagina Web del Ministerio","Durante el ultimo trimestre de 2021 se realizarón todas las actuacione para la formulación del plan de acción 2022, del 12 de octubre y el 24 de noviembrte se realizarón los acompañamientos de manera virtual a cada una de las dependencias y se encuentra articulado con los objetivos y metas del Plan Nacional de Desarrollo, el plan de acción se aprobón en Comite de Gestión y Desempeño el día 24 de enero de 2022 y en esa misma fecha se publico eb la pagina Web del Ministerio"]
["DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO","Posibilidad de afectación Reputacional por mala imagen ante el comité directivo al no permitir realizar seguimiento al cumplimiento de las metas de la entidad por parte de los líderes de los procesos debido al incumplimiento al seguimiento del Plan de Acción del Ministerio, en lo relacionado con la presentación de informes trimestrales del avance (por falta de insumos para su construcción)  ","El profesional de la Oficina de Planeación y Gestión Internacional envía las notificaciones a las dependencias con tiempo de antelación, solicitando el reporte de avance de los indicadores de resultado y de producto para su registro en el aplicativo y realizar el acompañamiento permanente a los funcionarios que lo requieran, al momento de diligenciar la información.","Se realizarón los acompañamiento mensual al seguimiento de los indicadores del Plan de Acción con corte al cuarto trimestre de 2021, se realizó el informe final de ejecución y se publico en la pagina Web del Ministerio","Se realizarón los acompañamiento mensual al seguimiento de los indicadores del Plan de Acción con corte al primer trimestre de 2022, se realizó el informe final de ejecución y se publico en la pagina Web del Ministerio"]
["DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por demandas y quejas de los interesados en la gestión de los tramites   debido a procedimientos erroneos  publicados en el SUIT frente a lo establecido en la normatividad ","El profesional de la Oficina de Planeación y Gestión Internacional verifica que la informacion de los tramites publicaods en el SUIT se encuentra actualizada y sea la correcta a través de una plantilla de validación de información de cada tramite y la revisa con los encargados misionales correspondientes.","Se cuenta con plantillas de validación de información de los tramites de \" Permiso para Construir una Planta de Abastecimiento de Combustible\" \"DUPIS Declaración de Utilidad Publica\" \"Fijación de Capacidad y Fecha Entrada en Operación Central Electrica\", \"Registro como productor de alcohol carburante\" y \"Registro Geotermico\" tramites con los cuales se puede confrontar la información del SUIT con el procedimiento documentado en el sistema de gestión de calidad","No se presentan avances "]
["DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO","Posibilidad de afectación Reputacional por Generación de Reprocesos debido a debil soporte justificativo (Legal, tecnico, economico, ambiental), por los retrasos en el tramite de ajuste de ficha de proyectos ","Los profesional del Grupo de Planeación y Programación, realizan controles de formulación y de viablididad tecnica, a tarvés de cuestionarios mediante el apllicativo SUIFP en donde se verifican, rechazan y/o aprueban las justificaciones de los proyectos.","Con corte a marzo de 2022, se han tramitado con éxito las solicitudes de ajuste de ficha de los proyectos de inversión del sector, de acuerdo con las solicitudes de apropiaciones requeridas por las entidades en  el documento de Anteproyecto de Presupuesto 2023, para lo cual se ha brindado el acompañamiento requerido por los formuladores, que se refleja en las mesas de trabajo virtual programadas. Igualmente, se ha iniciado con las capacitaciones en materia de formulación de proyectos de inversión, al igual que en lo referente a focalización de recursos en los mencionados proyectos. ","Con corte a junio de 2022, se tramitaron con éxito las solicitudes de ajuste de ficha de los proyectos de inversión del sector, para el Programa Operativo Anual de Inversuines POAI, de acuerdo con el Anteproyecto de Presupuesto 2023 y el MGMP, las cuales debian quedar Registradas Actualizadas por el DNP antes del 01 de junio, para lo cual se surtieron los roles de Control de Formulación Técnico, Control Jefe de Planeación Entidad, Control de Viabilidad Técnico, Control Jefe de Planeación Cbeza de Sector, y  Control Posterior de Viabilidad (DNP)."]
["DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO","Posibilidad de afectación Reputacional por Generación de Reprocesos debido a Debil soporte justificativo (Legal, tecnico, economico, ambiental), por los retrasos en la viabilización de trámites presupuestales","Los profesional del Grupo de Planeación y Programación,\n Planear con tiempo y/o claridad el soporte justificativo, la solicitud de\nmodificaciones presupuestales dentro del periodo\nfiscal","Durante el primer trimestre de 2022, no se ha tramitado ningún tipo de modificación presupuestal que afecte los proyectos de inversión","Durante el segundo trimestre de 2022, no se ha tramitado ningún tipo de modificación presupuestal que afecte los proyectos de inversión a cargo del ministerio de minas y energia. no obstante a nivel sectorial se revisa los documentos soportesde trámite de modificcaiones presupuestales a. ANM, ANH, IPSE, SGC"]
["GESTIÓN INTERNACIONAL","Posibilidad de afectación Reputacional por no atender los compromisos internacionales, perdiendo credibilidad y posicionamiento en los distintos escenarios debido a la desarticulación en la gestión internacional al interior del Ministerio de Minas y Energía y sus entidades adscritas.","\n1. El profesional del Grupo de Asuntos Internacionales, realiza reuniones con las dependencias del Ministerio de Minas y Energía y sus entidades adscritas para hacer el levantamiento de las prioridades de cooperación internacional para el sector y presentar los lineamientos de articulación para la gestión internacional, a través de listas de asistencia y/o ayudas de memoria. (Carolina Garzón, Heidy Peña).\n2.  El profesional del Grupo de Asuntos Internacionales integra y registra la información del grupo a través del Sistema Integrado de Gestión Internacional (SIGI).","Control 1: Se realizaron 18 reuniones con las dependencias del Ministerio de Minas y Energía y sus entidades adscritas para hacer el levantamiento de las prioridades de cooperación internacional y presentar los lineamientos de articulación para la gestión internacional del sector.\n\nControl 2: Teniendo en cuenta que el sistema se encuentra en etapa de desarrollo, se está dando seguimiento a la información del equipo de asuntos internacionales en materia de instrumentos de cooperación a través de las matrices de seguimiento adjuntas y las cuales están siendo actualizadas de acuerdo a la dinámica actual del equipo.","Control 1: Se realizaron 27 reuniones con las dependencias del Ministerio de Minas y Energía y sus entidades adscritas para hacer el levantamiento de las prioridades de cooperación internacional y presentar los lineamientos de articulación para la gestión internacional del sector.\r\n\r\nControl 2: Teniendo en cuenta que el sistema se encuentra en etapa de desarrollo, se está dando seguimiento a la información del equipo de asuntos internacionales en materia de instrumentos de cooperación a través de las matrices de seguimiento y para el mes de junio se realizaron una serie de informes para dar seguimiento a los temas de competencia del Grupo de Asuntos Internacionales."]
["ADMINISTRACIÓN DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por materialización de riesgos de gestión y de corrupción en la entidad e incumplimiento de la ley, generando sanciones y multas debido a mala formulación y seguimiento a los mapas de riesgo sin acompañamiento de la Oficina de Planeación y Gestión Internacional","El profesional de la Oficina de Planeación y Gestión Internacional realiza mesas de trabajo, asesorías y acompañamientos para la formulación de los mapas de riesgo de cada vigencia, dejando listas de asistencia.\nEl profesional de la Oficina de Planeación y Gestión Internacional realiza seguimiento a los controles de la gerencia de riesgos por parte de cada responsable, con el fin de evitar la materialización de los riesgos, a través de informes trimestrales para los riesgos de gestión y mensuales para los riesgos de corrupción","1. Durante el primer trimestre se realizaron mesas de trabajo con las diferentes dependencias del Ministerio para realizar ajustes a los mapas de riesgos del 2022, una vez consolidado el mapa, fue publicado en el mes de enero en el portal web de la entidad y actualmente se realiza el respectivo monitoreo a los controles que se establecieron. De acuerdo con el plan de trabajo se espera realizar mesas de trabajo nuevamente con las áreas en el último trimestre del año.\n2. Para el primer trimestre se construyó el informe trimestral de monitoreo de los riesgos, a la fecha se encuentra en proceso de validación por parte de la oficina de control interno.\n","Se realiza el seguimiento periodico de manera mensual para los riesgos de corrupción, en donde junto con Control Interno se cuenta con un analisis de evidencias identificando aquellas areas que envian evidencias que no corresponden\nPara los riesgos de gestión, se realizan acompañamientos a los procesos que lo solicitan "]
["ADMINISTRACIÓN DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN","Posibilidad de afectación Reputacional por mala imagen ante los grupos de valor de la entidad  debido a la no revisión y demoras en la oficialización de los documentos del sistema de gestión de calidad","El profesional de la Oficina de Planeación y Gestión Internacional realiza asesoría y revisión de las solicitudes de control documental conjuntamente con los dueños de los procesos y validar los documentos antes de ser aprobados para evitar errores en forma y/o contenido, a través de listado de verificación de actualización de documentos.","Durante el primer trimestre se atendieron 192 solicitudes documentales de las siguientes dependencias Administración del Sistema Integrado de Gestión, Auditoría interna de Calidad, Ejecución de políticas, proyectos y reglamentación sectorial, Minería Empresarial, Hidrocarburos, Energía Eléctrica, Energía Nuclear, Regalías, Formulación y adopción de políticas, planes, programas, reglamentos y lineamientos sectoriales, Asuntos Regulatorios y Empresariales, Gestión de Recursos Físicos, Gestión del Talento Humano, Gestión Documental, Gestión Financiera, Contratación, Jurídica, Gestión Tecnológica, de Información y Comunicación, Seguimiento, Vigilancia y Control a políticas, planes, programas, proyectos y reglamentación sectorial y Participación y Servicio al Ciudadano. Toda la trazabilidad se encuentra en el Listado Maestro de Documentos","Durante el primer trimestre se atendieron 49 solicitudes documentales de las siguientes dependencias Administración del Sistema Integrado de Gestión, Hidrocarburos, Energía Eléctrica, Gestión de Recursos Físicos, Gestión Financiera\r\nGestión Internacional, Contratación,\r\nGestión Documental. Toda la trazabilidad se encuentra en el Listado Maestro de Documentos"]
["COMUNICACIÓN INSTITUCIONAL","Posibilidad de afectación Reputacional por mala percepción del desarrollo de la misionalidad del ministerio frente a la opinión pública, debido a divulgación de información de baja confiabilidad a traves de los canales propios y otros medios de comunicación","El profesional del Grupo de Comunicaciones y Prensa realiza comités para la planeación y seguimiento de las actividades a realizarse durante los días siguientes, garantizando que la información sea clara, veráz y oportuna, a través de actas.","Durante el primer trimestre del año, el grupo de comunicaciones y prensa realiza comites con el grupo en pleno, con el fin de realizar la revisión y planeacion de rutas de trabajo para los temas de interes del ministerio, asi mismo se realiza la planeacion de comisiones y  actividades de los diferentes hitos y/o requerimientos del Despacho","Durante el segundo trimestre del año, el grupo de comunicaciones y prensa realiza comites con el grupo en pleno, con el fin de realizar la revisión y planeacion de rutas de trabajo para los temas de interes del ministerio, asi mismo se realiza la planeacion de comisiones y  actividades de los diferentes hitos y/o requerimientos del Despacho"]
["COMUNICACIÓN INSTITUCIONAL","Posibilidad de afectación Reputacional por  mala percepción del desarrollo de las acciones adelantadas por las diferentes entidadaes adscritas al sector mienroenergetico debido a divulgación de información de baja confiabilidad a traves de los canales propios y otros medios de comunicación","El profesional del Grupo de Comunicaciones y Prensa realiza comités para la planeación y seguimiento de las actividades a realizarse durante los días siguientes, garantizando que la información sea clara, veráz y oportuna, a través de actas.","Durante el primer trimestre del año, el grupo de comunicaciones y prensa realiza comites en conjunto con las entidades adscritas para la revision de los temas que seran tratados en conjunto por las entidades y el ministerio","Durante el segundo trimestre del año, el grupo de comunicaciones y prensa realiza comites en conjunto con las entidades adscritas para la revision de los temas que seran tratados en conjunto por las entidades y el ministerio"]
["DIRECCIÓN DE HIDROCARBUROS - FORMULACIÓN","Posibilidad de afectación Reputacional por  inducir a errores normativos, no facilitar la participación ciudadana en las decisiones de la Entidad debido a Falta de Publicidad y limitación a la  participación de los Grupos de interés\n ","El profecional de la Dirección de Hidrocarburos, realiza seguimientos mensuales de verificación y cumplimiento a los lineamientos establecidos para la publicidad de los proyectos normativos que expide la Dirección de Hidrocarburos ","Durante el presente trimestre la Dirección de Hidrocarburos expidió y publico de acuerdo con los lineamientos legales establecidos, un total de treinta y seis (36) actos administrativos, de los cuales dieciocho (18) en la página web del Ministerio de Minas y Energía y dieciocho (18) en el Diario Oficial.","Durante el presente trimestre la Dirección de Hidrocarburos expidió y publico de acuerdo con los lineamientos legales establecidos, un total de treinta y seis (36) actos administrativos, de los cuales dieciocho (18) en la página web del Ministerio de Minas y Energía y dieciocho (18) en el Diario Oficial."]
["DIRECCIÓN DE HIDROCARBUROS - EJECUCIÓN","Posibilidad de afectación Reputacional por demandas y quejas de los interesados en la gestión de los tramites   debido a error en la captura de la información de los agentes de la cadena de combustible","El profecional de la Dirección de Hidrocarburos, realiza validaciones aleatorias de la conformación reportada por los agentes de la cadena de combustibles vs la información subida al SICOM ","A la fecha no se han generado errores en la captura de la información de los agentes de la cadena de combustible","No se han generado errores en la captura de información por parte de los agentges de la cadena de combustibles."]
["DIRECCIÓN DE HIDROCARBUROS - EJECUCIÓN","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por incumplimiento a los procedimientos de verificación y control a la compensación por el transporte terrestre de combustible para abastecer el departamento de Nariño debido a incumplimiento a los procedimientos establecidos","El profecional de la Dirección de Hidrocarburos, realiza seguimientos mensuales de verificación y validación de cumplimiento para el reconocimiento de la compesnación por concepto de transporte de combustibles líquidos del Departamento de Nariño","Durante el primer trimestre la Dirección de Hidrocarburos previo concepto técnico elaborado por el Grupo MIDSTREAM,  proyectó los actos administrativos para el pago de compensación al transporte de combustibles líquidos y GLP al Departamento de Nariño de la siguiente manera: ENERO 00317, FEBRERO 00518 y MARZO 00752. NOTA: Es importante señalar que los pagos se realizan mes vencido. ","Durante el segundo trimestre la Dirección de Hidrocarburos previo concepto técnico elaborado por el Grupo MIDSTREAM,  proyectó los actos administrativos para el pago de compensación al transporte de combustibles líquidos y GLP al Departamento de Nariño de la siguiente: ABRIL (963, 964, 966, 967, 968, 969, 970, 971, 973, 982), MAYO (1132, 1133, 1134, 1135, 1136, 1137, 1138, 1139, 1140, 1141) JUNIO PAGO DE VIGENCIAS EXPIRADAS (00992). y el mes de junio esta entramite de pago NOTA: Es importante señalar que los pagos se realizan mes vencido. "]
["DIRECCIÓN DE HIDROCARBUROS - SEGUIMIENTO","Posibilidad de afectación Reputacional por Incumplimiento en el cargue de la información en el sistema NEON para tramitar los pagos programados  debido a reportes extemporáneos por parte empresas y contratistas","El profecional de la Dirección de Hidrocarburos, realiza verificaciones mensuales a través del sistema NEON","En el presente trimestre se realizaron verificaciones y validaciones mensuales acorde a la programación del PAC. Es importante señalar que durante el primer trimestre, se realizaron requerimientos para que diera estricto cumplimiento a dicha programación","Para este trimestre se realizaron verificaciones y validaciones mensuales acorde a la programación del PAC.Cabe señalar que durante el segundo trimestre, se realizó seguimiento al cumplimiento del PAC programado por el equipo de la Dirección de Hidrocarburos,"]
["DIRECCIÓN DE HIDROCARBUROS - SEGUIMIENTO","Posibilidad de afectación Reputacional por Inducir al error, al debido proceso, oponibilidad y efectos jurídicos  debido a falta de publicación de los actos administrativos del sector de hidrocarburos","Implementar mesas de trabajo para realizar una segunda revisión a los procesos y procedimientos con el apoyo y participación de la Oficina de Planeación","Para el primer trimestre de 2022, la Dirección de Hidrocarburos remitió para la respectiva publicación en el Sistema de Calidad, dies (10) procedimientos, los cuales fueron construidos junto con cada uno de los responsables del tema y avalados por los Coordinadores y Director de Hidrocarburos. ","Para el sgundo trimestre de 2022, la Dirección de Hidrocarburos remitió para la respectiva publicación en el Sistema de Calidad del Ministerio de Minas y Energía, treinta y dos (32) documentos, estos fueron construidos junto con cada uno de los responsables del tema tanto de la Dirección de Hidrocarburos y de SICOM."]
["DIRECCIÓN DE HIDROCARBUROS - SEGUIMIENTO","Posibilidad de afectación Reputacional por Perdida de credibilidad y mala imagen ante el sector minero energético,  grupos de interés y ciudadanía en general,   debido a  error de captura en la asignación de cupos de combustibles","El profecional de la Dirección de Hidrocarburos, realiza y verificar la configuración de los agentesde la cadena mediante muestreo aleatorio","ENERO: Para el periodo de Enero se realiza una muestra de 25 agentes, donde se verifica su registro adecuado para la entrada en operación. Durante el mes no se presentaron novedades negativas que pudiesen afectar a la operación de SICOM.\n\nFEBRERO: Para el periodo de febrero, se realiza una muestra de 17 agentes, donde todos se reporta que todos cumplen con un registro adecuado para la entrada en operación. A la fecha, no se han presentado novedades negativas que puedan afectar algun proceso del SICOM\n\nMARZO: Para el mes de marzo se realiza una muestra de 20 agentes , donde no hubo novedad, esto es positivo, teniendo en cuenta que no se han registrado mal los agentes para la entrada en operación.","\"ABRIL: Para el periodo de abril se realiza una muestra de 30 agentes, donde se verifica su registro adecuado para la entrada en operación. Durante el mes no se presentaron novedades negativas que pudiesen afectar a la operación de SICOM.\n\nMAYO: Para el periodo de mayo, se realiza una muestra de 30  agentes, donde todos se reporta que todos cumplen con un registro adecuado para la entrada en operación. A la fecha, no se han presentado novedades negativas que puedan afectar algun proceso del SICOM\n\nJUNIO: Para el mes de junio se realiza una muestra de 30 agentes , donde no hubo novedad, esto es positivo, teniendo en cuenta que no se han registrado mal los agentes para la entrada en operación.\""]
["DIRECCIÓN DE HIDROCARBUROS - SEGUIMIENTO","Posibilidad de afectación reputacional por Perdida de credibilidad y mala imagen ante el sector minero energético,  grupos de interés y ciudadanía en general  debido a fallas reportadas por el sistema SICOM","El profecional de la Dirección de Hidrocarburos, desarrolla un plan de Contingencia en caso de Fallas en el Sistema dejando reportes de las mismas","ENERO: Durante el mes de Enero no se reportaron incidentes el servicio en el sistema de Información SICOM.\n\nFEBRERO: Se presentó 1 Incidente, de los cuales su mayor concentración fue en: Falla de cominicación en la  Transmisión Web Services SICOM GNCV. Se depuraron sesiones y procesos que pudieron estar bloqueados en los servidores de webservices, liberando el consumo correcto del servicio.\n\nMARZO: Para el periodo de Marzo se registra 1 incidente padre, presentando una indisponibilidad en el servicio, de las aplicaciones Líquidos Java y GNCV Java producción, así mismo como en webservices, que impedía acceder o generaba error al hacer una tarea dentro del sistema, la sesión se libera y esta recupera la base de datos. Automáticamente las aplicaciones pueden hacer lectura y escritura en la base de datos que había quedado bloqueada permitiendo normalizar el proceso tanto en las aplicaciones como en el Webservice.","ABRIL: Se presentó 1 Incidente, de los cuales su mayor concentración fue en: FALLA INGRESO A SICOM LÍQUIDOS por Intermitencia Acceso Aplicaciones Java Servicio Web GNCV. Al proceder con un kill del proceso, la sesión se libera y esta recupera la base de datos. Automáticamente las aplicaciones pueden hacer lectura y escritura en la base de datos que había quedado bloqueada.\n\nMAYO: Se presentó 1 Incidente, de los cuales su mayor concentración fue en: Intermitencia Acceso Portal Java GNCV Y Web Services. En donde se presentó intermitencia en el servicio web de consulta de chip para conexión a EDS, de la aplicación GNCV Java en ambiente productivo de igual modo en el cargue del portal de acceso al sistema. Una vez aplicada la configuración y reconexión de la unidad de almacenamiento o Disk Group, el servicio se restableció de manera normal, pudiéndose realizar las consultas sin inconveniente, así como el acceso al aplicativo.\n\nJUNIO: Se presentó 1 Incidente, de los cuales su mayor concentración fue en: Intermitencia Creación Orden de Pedido (Manual) Líquidos Java por Intermitencia en el servicio de creación de ordenes de pedido, de manera manual en el portal Líquidos Java, por parte de agente minorista por una interrupción de comunicación entre los dos nodos de Base de Datos Oracle. Se realizó revisión en conjunto de máquinas virtuales, realizando un reinicio de estas y así mismo también del servicio de la aplicación. El problema fue solucionado y se verificó con el usuario la creación de manera normal"]
["DIRECCIÓN DE HIDROCARBUROS - SEGUIMIENTO","Posibilidad de afectación Reputacional por Incumplimiento a los lineamientos establecidos para el seguimiento y control a los contratos asignados a la Dirección de Hidrocarburos  debido a falta de cumplimiento a los lineamientos establecidos para el seguimiento y control de los contratos asignados a la Dirección de Hidrocarburos ","El profesional de la Dirección de la Dirección de Hidrocarburos verifica que los formatos establecidos para el seguimiento y control de los contratos y /o convenios asignados a la Dirección de Hidrocarburos,  cuentan con el diligenciamiento del formato correspondiete Código SP-F-14, el cual deberá estár totalamente diligenciado y firmado por parte del supervisor y/o quien haga sus veces. ","Durante el primer trimestre de 2022, se dio cumplimieto a los lineameintos establecidos, dadas las verificaciones del diligenciamiento de los formatos establecidos para el seguimiento y control de los contratos y /o convenios asignados a la Dirección de Hidrocarburos","Durante el primer trimestre de 2022, se dio cumplimieto a los lineameintos establecidos, dadas las verificaciones del diligenciamiento de los formatos establecidos para el seguimiento y control de los contratos y /o convenios asignados a la Dirección de Hidrocarburos"]
["DIRECCIÓN DE HIDROCARBUROS - FORMULACIÓN","Posibilidad de afectación Reputacional por Incumplimiento a los lineamientos establecidos en la formulación de la regulación para el sector hidrocarburos debido a la pérdida de la información relacionada con la trazabilidad en la  construcción de los actos administrativo","EL profesional del Grupo Gestión de Proyectos y Optimización de la Dirección de Hidrocaarburos,   verifica el cumplimieto de los lineamientos establecidos, validados a través de una lista de chequeo","Durante el presente trimestre la Dirección de Hidrocarburos se ha venido cumpliendo cumplió los lineamientos establecidos para la formulación de la regulación, respecto de los temas del sector","Durante el primer trimestre de 2022, se dio cumplimieto a los lineameintos establecidos, dadas las verificaciones del diligenciamiento de los formatos establecidos para el seguimiento y control de los contratos y /o convenios asignados a la Dirección de Hidrocarburos"]
["MINERÍA EMPRESARIAL SEGUIMIENTO","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por Mala articulación en los procesos de contratación  generando procesos ineficientes y sanciones al supervisor debido a seguimiento y aprobación inadecuado de los productos de los contratos y convenios","El supervisor de los contratos y/o convenios de la Dirección de Mineria Empresarial realiza el control y seguimiento de los productos  por medio informes de supervisión.","Se estan terminando los ajustes a los informes de 2021 y estructurando los del primer trimestre de 2022","Se cuenta con procedimeinto este se encuentra en tramite de aprobación, se envia evidencia."]
["MINERÍA EMPRESARIAL SEGUIMIENTO","Posibilidad de afectación Reputacional por toma de malas desiciones frente a los proyectos estrategicos mineros debido a no utilización de información oficial de los proyectos mineros proporcionada por los titulares mineros para la gestion de las problematicas asociadas.","El profesional de la Dirección de Mineria Empresarial realiza la validación,  seguimiento y depuración de la información proporcionada de los proyectos mineros estrategicos priorizados a través de una matriz de seguimiento.","Se estructuró la matriz de los productos del proyecto de inversión y se viene realizando la actualización de la de los productos de los contratos  financiados con regalías","Se realiza el seguimiento correspondiente de manera mensual al estado de productos de la DME"]
["MINERÍA EMPRESARIAL FORMULACIÓN","Posibilidad de afectación Reputacional por mala imagen ante las partes interesadas  debido a  la desarticulación interinstitucional, la no divulgacion y la incompleta  formulación de políticas, planes, programas, reglamentos, lineamientos sectoriales y actos administrativos. ","El profesional de la dirección de Mineria Empresarial  asegura que en el proceso de formulación de las políticas, planes, programas, reglamentos, lineamientos sectoriales y actos administrativos participen todas las partes interesadas, que se divulgue en los tiempos establecidos y que cumplan con los requisitos y lineamientos a traves de mesas de trabajo, ayudas de memoria de reuniones, comunicaciones oficiales y/o listas de asistencia.","Durante el primer trismestre se expidió la resolución 40109 de 2022, Por medio de la cual se establecen los lineamientos para el ejercicio de las actividades de conocimiento y cartografía geológica del subsuelo colombiano y se adoptan otras disposiciones, tambien se expidió el Decreto 179 de 2022, Por el cual se modifica un artículo a la Sección 1 y se adicionan otros a la Sección 2 del Capítulo 1 del Título V de la Parte 2 del Libro 2 del Decreto 1073 de 2015, Único Reglamentario del Sector Administrativo de Minas y Energía, en lo referente a requisitos y especificaciones de orden técnico-minero para la presentación de documentos relacionados con la minería","Durante el segundo trimestre se expidió la resolución 40182 de 2022, actualizando los linemientos de fiscalización."]
["MINERÍA EMPRESARIAL EJECUCIÓN","Posibilidad de afectación Reputacional por Perdida de credibilidad y mala imagen ante el sector minero y personas interesadas debido a El incumplimiento de las metas estipuladas en el plan de acción de la presente vigencia ","El profesional de la dirección de Mineria Empresarial realiza de manera mensual seguimientos al plan de acción  analizando la ejecución de las metas y llevando la trazabilidad del cumplimiento de los indicadores, a traves de memorias de reuniones, mesas de trabajo, y herramienta de seguimiento y control.","Durante los tres primeros meses del año se ha realizado el seguimiento al plan de acción en las herramientas que se disponen para ello ","Se ha realizado el seguimiento mensual al plan de acción de acuerdo cn las metas contempladas en el mismo"]
["FORMALIZACIÓN MINERA - EJECUCIÓN","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por atrasos en la ejecución de convenios y/o contratos de la Dirección de Formalización Minera debido a falta de controles a las obligación de la presentación de los informes de seguimiento. ","El profesional de la Dirección de Formalización Minera realizará seguimiento a los contratistas a traves de los informes de supervisión donde se evidencie el cumplimientode las actividades del contrato","Se revisaron y remitieron 49 informes de los contratistas de la DFM. Se anexa una mestra de los informes el restante se pueden verificar en el sistema NEON y ARGO","Se revisaron y remitieron 138 informes de los contratistas de la DFM. Se anexa una mestra de los informes el restante se pueden verificar en el sistema NEON y ARGO"]
["FORMALIZACIÓN MINERA - FORMULACIÓN","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por expedir las normas sin los procedimientos técnicos y legales exigidos por el Ministerio  debido a  desconocimiento de los controles y el seguimiento del proceso","El profesional de la Dirección de Formalización Minera realizará seguimiento a la agenda regulatoria con el fin de mantenerla actualizada e informará a través de la respectiva comunicación, la normatividad que se vaya expidiendo de acuerdo a la agenda regulatoria en la cual se encuentran priorizadas las pólitias públicas relacionadas con la Dirección de Formalización Minera y se lleva a cabo control de la formulación de las mismas","No hay avance sobre el particular","No hay avance sobre el particular"]
["FORMALIZACIÓN MINERA - SEGUIMIENTO","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por atrasos en la liquidación de convenios y/o contratos de la Dirección de Formalización Minera debido a falta de apoyo jurídico y financiero de profesionales para las liquidaciones de acuerdo al orden cronologico de ejecución ","Contratar personal profesional de apoyo para la supervisión y liquidación de los convenios celebrados, adicionalmente contar con el apoyo jurídico y financiero de dos profesionales encargados de establecer un cronograma de liquidaciones de acuerdo al orden cronologico de ejecución ","Teniendo en cuenta que el levantamiento de la información se reliza por parte de algunos contratistas, esta matriz se comienza a elaborar una vez se contratan los profesionales y se asignan tareas. La infromación se está consolidando una vez se tenga completa se entregará la evidencia. ","A la fecha se han renitido para revisi´´on del GGC 5 convenios para liquidar. "]
["FORMALIZACIÓN MINERA - SEGUIMIENTO","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por la no inclusión en el plan de acción del Viceministerio de Minas de las  actividades para el cumplimiento de politicas, planes y programas de la Dirección de Formalización Minera  debido a la falta de seguimiento a dichas actividades","Inclusión en el plan de acción del Viceministerio de Minas de actividades para el cumplimiento de politicas, planes y programas de la DFM a tavés de la matriz de seguimiento de la DFM. ","Se formuló el Plan de Acción y se encuentra para revisión de la Viceministra. Una vez se cuente con la versión definitiva se entregará la evidencia","Se revisó con la Viceminstra el Plan de Acción y se encuentra para cargue en el sistema de seguimiento. "]
["ENERGÍA ELÉCTRICA - EJECUCIÓN","Posibilidad de afectación económico y reputacional por incumplimiento a las metas del Gobierno Nacional debido a insuficiencia de proyectos con viabilidad técnica y financiera, e insuficiencia de recursos para asiganar a proyectos","El profesional del Grupo de Fondos, realiza mesas de trabajo con los entes territoriales operadores de red y otros estructuradores, para digulgar las diferentes fuentes de financiación (FAER, FAZNI, OCAD Paz, entre otros) con el fin de incentivar la estructuración y ajuste de proyectos para obtener concepto favorable en la viabilidad técnica y financiera yse evidenciará a través de actas de los comités, los oficios al Ipse y a la upme solicitando proyectos","El Riesgo no se materializó, Los operadores de Red presentaron a la UPME proyectos para que se realice la evaluación tecnica y financiera los cuales buscan financiación a través de los Fondos, FAER y SGR, Igualmente en el mes de Enero se realizó comité CAFAER  de aquellos proyectos con el concepto de Viabilidad tecnica y Financiera. Se adjuntan evidencias Listado de Proyectos Evaluados pos la UPME- acta CAFAER 60.","Considerando que el mes de enero se realizó comité CAFER el seguimiento es igual al del primer trimestre, es decir no se materializó el riesgo, igualmente se realizó el concepto sectorial de proyectos que buscan ser financiados por el mecanismo de obras por Impuestos. se anexan los conceptos emitidos por DEE."]
["ENERGÍA ELÉCTRICA SEGUIMIENTO","Posibilidad de afectación económico y reputacional por multa, sanción y mala imagen institucional debido a Demora en envío de la información solicitada por los entes de control ","El profesional de la Dirección de energía eléctrica realiza seguimiento a los tiempos de respuesta en la información solicitada por los entes de control y otras entidades a través de una matriz de seguimiento","Se realizo el seguimiento a las solicitudes de  entes de control y otras entidades en total para el trimestre fueron 31,  2 no se respondieron a  tiempo, es decir el 93.55% se respondió a tiempo","Se realizo el seguimiento a las solicitudes de entes de control y otras entidades en total para el trimestre fueron 36, en donde 1 no se respondió a tiempo, es decir el 97.22% se respondió a tiempo"]
["ENERGÍA ELÉCTRICA SEGUIMIENTO","Posibilidad de afectación económico y reputacional por retrasos en la entrada en operación de los proyectos financiados con los Fondos FAER y FAZNI y el Programa PRONE generando multas y mala imagen debido a incumplimiento en el cronograma de los contratos y convenios","Los profesionales del Gurpo de Supervisión de la Dirección de Energía Eléctrica aplican los controles descritos en el procedimiento \"SP-23\"  donde se realizan revisiones cruzadas en las áreas técnica, jurídica, financiera, contable y administrativa para evitar los atrasos y tomar acciones preventivas en caso de que se evidencie un posible atraso, lo cual se realizará a través de la matriz general de supervisión donde se evidencian todas las actuaciones hechas en virtud de la supervisión realizada","Los profesionales del Grupo de Supervisión de la Dirección de Energía Eléctrica han aplicado los controles descritos en el procedimiento \"SP-23\"  realizando revisiones cruzadas en las áreas técnica, jurídica, financiera, contable y administrativa para evitar los atrasos y tomar acciones preventivas en caso de que se evidencie un posible atraso, lo cual se realizará a través de la matriz general de supervisión donde se evidencian todas las actuaciones hechas en virtud de la supervisión realizada. Como soporte adjuntamos una muestra de informes. ","Los profesionales del Grupo de Supervisión de la Dirección de Energía Eléctrica han aplicado los controles descritos en el procedimiento \"SP-23\"  realizando revisiones cruzadas en las áreas técnica, jurídica, financiera, contable y administrativa para evitar los atrasos y tomar acciones preventivas en caso de que se evidencie un posible atraso, lo cual se realizará a través de la matriz general de supervisión donde se evidencian todas las actuaciones hechas en virtud de la supervisión realizada. Como soporte adjuntamos una muestra de informes y la Matriz General con corte al 7 de julio de 2022"]
["ENERGÍA ELÉCTRICA SEGUIMIENTO","Posibilidad de afectación reputacional por desconocimiento de las variables energeticas del sector electrico debido a la falta de revisión y de seguimiento de las caracteristicas del sistema energetico","El profesional del Grupo de Gestión del sector, realiza la revisión y seguimiento  de las caracteristicas del sector eléctrico a través de un informe mensual de seguimiento al monitoreo","Se monitorea y se hace seguimiento a las variables energéticas del sistema eléctrico, presentando los informes periódicos que permiten informar e ilustrar el conocimiento a las variables y características del sistema energético, en dónde se ha demostrado la seguridad y confiabilidad energética en el mediano plazo, por lo que no se ha materializado el riesgo. Para tal fin, se adjuntan los informes para los meses de enero, febrero y marzo de 2022.","Se monitorea y se hace seguimiento a las variables energéticas del sistema eléctrico, presentando los informes periódicos que permiten informar e ilustrar el conocimiento a las variables y características del sistema energético, en dónde se ha demostrado la seguridad y confiabilidad energética en el mediano plazo, por lo que no se ha materializado ningún riesgo. Para tal fin, se adjuntan los informes para los meses de abril y mayo de 2022"]
["ENERGÍA ELÉCTRICA SEGUIMIENTO","Posibilidad de afectación económico y reputacional por baja ejecución en el presupuesto asignado para la vigencia debido a la no disposición oportuna y por ende la no presentación a Comité de proyectos de infraestructura con viabilidad técnica y financiera favorable; la no presentación de oferentes en los concursos de méritos publicados para consultorías en algunos proyectos y retraso en avance de los proyectos de infraestructura por agentes externos como por ejemplo factores contractuales, climáticos o de orden público.","El profesional de la Dirección de energía eléctrica, realiza seguimiento a la ejecución presupuestal de los proyectos de inversión a través de un informe de seguimiento a la ejecución de los proyectos de inversión","Se realizó seguimiento a la ejecución presupuestal de los proyectos de inversión de la Dirección de Energía, se adjunta informe de seguimiento a la ejecución de los proyectos de inversión 2022. En la presente vigencia la Dirección de Energía Eléctrica tiene a cargo nueve proyectos de Inversión, con una apropiación vigente 2022 de $2.644.233.527.301. Se ha realizado el seguimiento a la ejecución de los recursos comprometidos y obligados para cada uno de los proyectos. A cierre del primer trimestre 2022 se ejecutó (obligó) el 25.75%, equivalente a $680.892 millones de pesos, del total de recursos apropiados a los proyectos de inversión de la Dirección de Energía. Por otra parte, se comprometieron recursos en un 38,32% por $1.01 billones de pesos.","Se realizó seguimiento a la ejecución presupuestal de los proyectos de inversión, se adjunta informe de seguimiento a la ejecución de los proyectos de inversión 2022.En la presente vigencia la Dirección de Energía Eléctrica tiene a cargo nueve proyectos de inversión, con una apropiación vigente 2022 de $2.644.233.527.301, estos son: FAER, FAZNI, PRONE, FSSRI, FOES, FENOGE, DEMANDA NO ATENDIDA, BRECHAS DE ENERGÍA Y REGLAMENTOS. De acuerdo a la información reportada en el sistema de Seguimiento a Proyectos de Inversión (SPI), se revisa el resultado de la mensual tanto de los recursos comprometidos como de los recursos obligados para cada uno de los proyectos. A cierre del segundo trimestre 2022 se ejecutó (obligó) el 58,40%, considerándose un nivel alto de ejecución de obligaciones y el cual equivalente a $ 1,54 billones de pesos, del total de recursos apropiados a los proyectos de inversión de la Dirección de Energía. Por otra parte, se comprometieron recursos en un 69.81%, considerándose un nivel alto de ejecución de compromisos y el cual equivale a $1.84 billones de pesos"]
["ENERGÍA ELÉCTRICA - EJECUCIÓN","Posibilidad de afectación económico y reputacional por por multa y sancion del ente regulador debido a  otorgamiento indebido de subsdios por el incumplimiento de algunos de los requisitos exigidos en la normatividad.","El profesional del Grupo de Energìa Elèctrica,  realizará seguimiento a la recepción de la información de consumos de energía de usuarios de areas especiales la cual se recepciona por medio de correo electrónico en las fechas establecidas en el cronograma, la evidencia es los correos electrónicos","Se realizó el seguimiento a la información correspondiente a los reportes presentados por las empresas que recibieron giros por parte del FOES, con corte a 30 de Abril de 2022. Encontrándose que para los meses de Enero, Febrero y marzo todas las empresas enviaron la información por vía digital en la fecha establecida para tal fin. Por lo anterior, se concluye que no se materializo el riesgo en dicho periodo.","Se realizó el seguimiento a la información correspondiente a los reportes presentados por las empresas que recibieron giros por parte del FOES, con corte a 30 de Junio de 2022. Encontrándose que para los meses de Abril, Mayo y Junio todas las empresas enviaron la información por vía digital en la fecha establecida para tal fin. Por lo anterior, se concluye que no se materializo el riesgo en dicho periodo."]
["ENERGÍA ELÉCTRICA FORMULACIÓN","Posibilidad de afectación reputacional por Mala imagen ante los regulados por no actualización de los reglamentos debido al incumplimiento de algunas etapas de buenas prácticas Reglamentarias Decretadas por Mincit, y de procedimientos al interior del Ministerio.","El Coordinador del Grupo de Reglemantos Técnicos o su delegado, realizarán un seguimiento al avance de los reglamentos técnicos, el cual se realizará por medio de una matriz de seguimiento.","Se adelantaron los procesos de contratación de nueve profesionales de apoyo para el cumplimiento de la actualización de los reglamentos, mediante los siguientes contratos: GGC-356-2022 Anderson Ferley Gómez Ramos,GGC-321-2022 Daniel Alejandro Leguizamon Gómez, Jairo Alejandro Rodríguez Niño, GGC-307-2022 Jenny Elizabeth Roa Barragan, GGC-166-2022 Juan Diego Villamil Laiton, GGC-296-2022 Robert Armando Aguilar Montilla, GGC-295-2022 Sandra Milena Arias Betancourth, GGC-209-2022 William Montaño Salamanca, GGC-292-2022 Yeimy Katherine Rodríguez Quintero ","\"Se publicaron para consulta pública los proyectos de resolución \"\"Por la cual se expide el nuevo Reglamento Técnico de Instalaciones Eléctricas - RETIE\"\" y \"\"Por la cual se modifica el Reglamento Técnico de Iluminación y Alumbrado Público - RETILAP\"\" en la pagina web www.minenergia.gov.co en la sección foros en los siguientes enlaces:\nRETIE : https://www.minenergia.gov.co/foros?idForo=24336619&idLbl=Listado+de+Foros+de+Marzo+De+2022\nRETILAP: https://www.minenergia.gov.co/foros?idForo=24336674&idLbl=Listado+de+Foros+de+Marzo+De+2022\nDesde el 1 de marzo hasta el 8 de mayo de 2022, tiempo superior al tiempo normal de consulta teniendo en cuenta la extensión y relevancia de los documentos publicados.\nDesde la terminación del plazo de recepción de comentarios y hasta la fecha, el grupo de reglamentos técnicos se encuentra en etapa de revisión, análisis, atención de los comentarios y ajustes a los proyectos de resolución en mención de los comentarios recibidos los cuales corresponden a cerca de tres mil setecientos comentarios para el proyecto de resolución del RETIE y alrededor de dos mil doscientos para el de RETILAP, para un total aproximado de cinco mil novecientos comentarios.\nAdicionalmente se precisa que de forma posterior a la revisión de los comentarios y surtida esta etapa, el Grupo de Reglamentos Técnicos deberá continuar con las etapas de buenas prácticas regulatorias, dentro de las cuales se encuentran, entre otras, las siguientes:\n- Solicitud del concepto previo a la Dirección de Regulación del Ministerio de Comercio, Industria y Turismo, con el objetivo de recibir concepto sobre la posible potencialidad de constituir obstáculos técnicos innecesarios al comercio con otros países, en relación con el cumplimiento de los lineamientos del Subsistema Nacional de la Calidad.\n- Solicitud del concepto sobre abogacía de la competencia a la Delegatura para la Protección de la Competencia de la Superintendencia de Industria y Comercio, con la finalidad de recibir pronunciamiento sobre las posibles incidencias en la libre competencia económica.\n- Solicitud oficial de notificación internacional del proyecto de modificación de los reglamentos al Ministerio de Comercio Industria y Turismo, el cual se realizará en el formulario de notificación internacional mediante el sistema TBT NSS de la Organización Mundial del Comercio – OMC, con el fin de que actores e interesados del orden internacional presenten observaciones al proyecto de actualización del reglamento técnico.\nEsta información fue puesta a conocimiento de las partes interesadas a traves de comunicado con radicado 2-2022-013031 del 16 de junio de 2022\""]
["ENERGÍAS NO CONVENCIONALES Y ASUNTOS NUCLEARES - FORMULACIÓN","Posibilidad de afectación Reputacional por el deterioro de la imagen del Ministerio ante las partes interesadas  debido a Incumplimiento en la elaboración de las normas y la falta de regulación para el uso seguro de materiales nucleares y radiactivos ","El profesional del grupo GENCAN realiza un seguimiento al cumplimiento de las actividades programadas en la elaboración de los proyectos normativos para el uso seguro de los materiales nucleares y radiactivos, a traves de un cronograma anual, el cual sera validado por el GENCAN.","Se adelantan discusiones con la OAJ sobre los Proyectos de Resolución para Importación/Exportación de Materiales Radiactivos y para Autorización a Empresas Prestadoras de Servicios de Dosimetría.","Ante observaciones de la OAJ sobre la expedición del Proyecto de Resolución para la Autorización de Servicios de Dosimetría Personal, en fecha 25 de mayo el GAN dio respuesta soportando la competencia desde la órbita técnica, y solicitó aclarar si las funciones regulatorias están o no debidamente sustentadas. Hasta tanto se aclaren las posiciones con la OAJ, se podrá adelantar la expedición de las normas para Importación/Exportación de Materiales Radiactivos y para Autorización a Empresas Prestadoras de Servicios de Dosimetría."]
["ENERGÍAS NO CONVENCIONALES Y ASUNTOS NUCLEARES - FORMULACIÓN","Posibilidad de afectación Reputacional por baja cobertura en la divulgación de la política, lineamiento o reglamento debido a no usar los canales de comunicación con la ciudadanía","El secretario ejecutivo de GENCAN comunica fecha y lugar de realización de la divulgación con suficiente antelación a los usuarios objeto de la norma, a través de oficios, correo electrónico y/o llamadas telefónicas, propendiendo por una mayor participación en el evento y la respectiva disponibilidad de recursos\neconómicos.","Para el primer trimestre de 2022, no está programada actividad de divulgación de normatividad.","En razón a que la normatividad para autorización a empresas de dosimetría y para la importación y exportación de materiales radiactivos está en discusión con la OAJ, no se ha programado divulgación de tales normas."]
["ENERGÍAS NO CONVENCIONALES Y ASUNTOS NUCLEARES EJECUCIÓN","Posibilidad de afectación Reputacional por Informes de seguimiento a acuerdos y\ntratados internacionales en materia nuclear, presentados fuera de tiempo debido a omitir o retrasar la remisión de los informes a la OPGI con destino al Congreso de la República","El Coordinador del Grupo de Trabajo, a través del informe de seguimiento a Acuerdos y Tratados Internacionales en materia nuclear, remite a la OPGI el resultado de las comunicación(es)/solicitud(es) realizadas a la(s) Entidad(es) responsable(s) de reportar información a Minenergía.","El informe de cumplimiento de acuerdos y tratados internacionales, se remitió a la OPGI en fecha 16 de marzo.","Los informes sobre cumplimiento de tratados y acuerdos internacionales en materia nuclear que se suministran a la OPGI con destino al Congreso de la República, se remiten en el primero y tercer trimestre del año. El primer informe fue enviado a OPGI en fecha 16 de marzo de 2022."]
["ENERGÍAS NO CONVENCIONALES Y ASUNTOS NUCLEARES - SEGUIMIENTO","Posibilidad de afectación Reputacional por Instalaciones nucleares o radiactivas,\na cargo de Minenergía, sin control regulatorio debido a falta de gestión para la expedición o renovación de autorizaciones para el uso seguro de los materiales radiactivos","El profesional de GENCAN, evalúa la solicitud o renovación de autorización, verificando el cumplimiento de los requisitos para el uso seguro de los materiales nucleares o radiactivos. A partir del proceso de verificación, se expide documento donde se decide sobre el otorgamiento o negación de la solicitud.","Las instalaciones Nuclear y Radiactivas a cargo del MME se encuentran bajo control regulatorio.","En fecha 1-jun-2022 se otorgó Licencia de Importación de material radiactivo al Laboratorio RQP. Todas las instalaciones Nuclear y Radiactivas a cargo del MME, cuentan con sus respectivas autorizaciones y se encuentran bajo control regulatorio."]
["ENERGÍAS NO CONVENCIONALES Y ASUNTOS NUCLEARES - SEGUIMIENTO","Posibilidad de afectación Reputacional por Incumplimiento del programa de\ninspecciones de vigilancia y control de instalaciones nucleares y radiactivas a cargo de Minenergía debido a eventos fortuitos, falta de tiempo o insuficiente personal ocupacionalmente expuesto con las competencias requeridas para desarrollar el programa de inspecciones","El profesional de GENCAN, mediante cronograma anual de inspecciones de vigilancia y control de instalaciones nucleares y radiactivas a cargo de Minenergía, hace seguimiento a la programación de inspecciones con el fin de evitar incumplimiento.","De acuerdo con el Plan de Acción 2022, se programaron inspecciones a partir del mes de mayo. Para el primer trimestre de 2022, no se programaron inspecciones a instalaciones nucleares y radiactivas.","Durante el segundo trimestre de 2022, se llevaron a cabo inspecciones a la planta de irradiación gamma operada por el SGC y se adelantó visita de inspección a la firma Nuclear Service S.A. en el marco de atención a su solicitud para autorización de calibración de instrumentos para protección radiológica."]
["ASUNTOS REGULATORIOS Y EMPRESARIALES - FORMULACIÓN","Posibilidad de afectación Reputacional por mala imagen al Ministerio ante las partes interesadas  debido a la mala formulación de políticas, planes, programas, reglamentos y lineamientos sectoriales que no promuevan el desarrollo sostenible del sector, no se realicen mediante los procesos definidos y no obedescan a los objetivos transformacionales.","El profesional del OARE realiza seguimiento a la formulación de las policías que se encurten en formulación bajo criterio para el diseño, desarrollo y la caracterización del proceso de formulación y adopción de políticas, planes, programas, reglamentos y lineamientos sectoriales, a través de reuniones documentadas mediante actas. ","Basado en los criterios y bajo lineamiento de política, el equipo de política y los técnicos bajo el liderato del jefe de la OARE, se reúnen para realizar seguimiento a las políticas existentes y las que se encuentran en formulación, validando que la formulación y adopción de políticas, planes, programas, reglamentos y lineamientos sectoriales promuevan el desarrollo sostenible del sector minero energético y estén acordes con el proceso definido. ","conforme a los criterios y obedeciendo los lineamiento de política, el equipo de política y los técnicos, bajo el liderato del jefe de la OARE, se reúnen para realizar seguimiento a las políticas existentes y las que se encuentran en formulación, validando que la formulación y adopción de políticas, planes, programas, reglamentos y lineamientos sectoriales promuevan el desarrollo sostenible del sector minero energético y estén acordes con el proceso definido. "]
["ASUNTOS REGULATORIOS Y EMPRESARIALES - FORMULACIÓN","Posibilidad de afectación Reputacional por mala imagen al Ministerio ante las partes interesadas debido a el no cumplimineto a la formulación de política planeada","El profesional de la OARE consulta permanente del plan de acción anual y la agenda regulatoria para\nevaluar si se están cumpliendo las metas propuestas a través de reuniones de seguimiento","Con el fin de dar cumplimiento al cumplimento efectivo del plan de acción y la agenda regulatorio, el profesional de la oficina encargado del tema se reúne con el jefe de la OARE una vez al mes para verificar el cumplimento de las misma.","dando un cumplimiento  efectivo al plan de acción y la agenda regulatorio, el profesional de la oficina encargado del tema se reúne con el jefe de la OARE una vez al mes para verificar el cumplimento de las misma."]
["ASUNTOS REGULATORIOS Y EMPRESARIALES - SEGUIMIENTO","Posibilidad de afectación Reputacional por mala imagen del Ministerio ante las partes interesadas debido a no realizar el seguimiento, la vigilancia y el control a las políticas, proyectos y reglamentos en ejecución. ","El profesional de la OARE  realiza  seguimiento, vigilancia y control a las\npolíticas, proyectos y reglamentos en ejecución.","El profesional de laOARE encargado del seguimiento realiza seguimiento, vigilancia y control a las políticas, proyectos y reglamentos en ejecución, envía informes al jefe de oficina informado los proyectos normativos emitidos por el Ministerio de Minas y Energía y los que tienen que ver con la agenda regulatoria de la CREG y a su vez la verificación del cumplimiento de la agenda regulatoria.","se realizan los respestivos seguimientos de  vigilancia y control a las políticas, proyectos y reglamentos en ejecución, informado al jefe de oficina los proyectos normativos emitidos por el Ministerio de Minas y Energía y los que tienen que ver con la agenda regulatoria de la CREG y a su vez la verificación del cumplimiento de la agenda regulatoria.\n"]
["ASUNTOS REGULATORIOS Y EMPRESARIALES - SEGUIMIENTO","Posibilidad de afectación Reputacional por mala imagen al Ministerio ante las partes interesadas debido a enviar información errónea en el informe para esesorar  al ministro y viceministro en su intervención en las sesiones CREG.","Realizar las actividades establecidas en el\nprocedimiento para el análisis y seguimiento\nde los proyectos regulatorios desarrollados por\nla CREG, con el fin de garantizar la entrega\noportuna de la información a la alta dirección","El profesional de la OARE asiste a reuniones pre-creg en la cuales se realiza la revisión del cumplimiento de la agenda regulatoria de la CREG, y luego envía un informe (confidencial) al jefe de la oficina el cual el remite al Ministro y Viceministro acerca del cumplimiento de la misma, de acuerdo a los resultados de las sesiones PRECREG en las que se validen el seguimiento de los proyectos regulatorios desarrollados por la CREG acorde con el procedimiento definido.","los delegados por el Jefe de la OARE asisten a reuniones pre-creg en la cuales se realiza la revisión del cumplimiento de la agenda regulatoria de la CREG, los cuales le envía un informe (confidencial) al jefe de la oficina el cual el remite al Ministro y Viceministro acerca del cumplimiento de la misma, de acuerdo a los resultados de las sesiones PRECREG en las que se validen el seguimiento de los proyectos regulatorios desarrollados por la CREG acorde con el procedimiento definido."]
["GRUPO DE EJECUCIÓN ESTRATEGICA DEL SECTOR EXTRACTIVO - EJECUCIÓN","Posibilidad de afectación Reputacional por Por falta de seguimiento del equipo GEESE.  debido a No se realizan mesas de seguimiento  que permitan evidenciar el avance y terminación de los proyectos que se traducen en nuevos usuarios de energía eléctrica para su oportuno reporte.","El grupo técnico del GEESE realizará mesas de seguimiento, así como llamadas y visitas a través de las cuales pueda evidenciar el avance y terminación de los proyectos que se traducen en nuevos usuarios de energía eléctrica para su oportuno reporte.","Durante el primer trimestre del año 2022 el GEESE realizó 15 mesas técnicas con las entidades territorial y  las entidades adscritas al Ministerio que apoyan esta función (IPSE y UPME), con el fin de hacer seguimiento, aclarar las dudas que se tengan y revisar el avance que permita terminar los proyectos que se traducen en nuevos usuarios de energía eléctrica.","Durante el segundo trimestre del año 2022 se controló el riesgo, lo anterior, con la realización de 21 mesas técnicas con las entidades territoriales y  adscritas al Ministerio que apoyan esta función (IPSE y UPME), con el fin de hacer seguimiento, aclarar las dudas que se tengan y revisar el avance que permita terminar los proyectos que se traducen en nuevos usuarios de energía eléctrica."]
["GRUPO DE EJECUCIÓN ESTRATEGICA DEL SECTOR EXTRACTIVO - EJECUCIÓN","Posibilidad de afectación Reputacional por Retrasos en la verificación de requisitos por parte del equipo técnico del GEESE debido a No se envian oportunamente las comunicaciones a las entidades adscritas al Ministerio que apoyan esta función (IPSE y UPME), entre otros. "," El grupo técnico del GEESE, realizará un estricto seguimiento a las solicitudes para la emisión oportuna de conceptos, a través de una matriz de control de los mismos, mesas de trabajo de control, envío oportuno de comunicaciones a las entidades adscritas al Ministerio que apoyan esta función (IPSE y UPME), entre otros. ","\"Durante el primer trimestre del año 2022 el GEESE emitió sesenta y seis (66) conceptos a través de las entidades adscritas al Ministerio que apoyan esta función (IPSE y UPME), lo anterior para dar cumplimiento a la verificación de requisitos de los proyectos a ser financiados con recursos del SGR. \n* 44 solcitudes a través de SUIFP -SGR\n* 11 solicitudes del equipo de formulación del GEESE.\n* 11 solicitudes de apoyo a proyectos de otros sectores que continene un compenente electrico en su presupuesto.\"","\"Durante el segundo trimestre del año 2022 se controló el riesgo, esto se hizo con la emisión por  parte del GEESE de ciento ventiocho (128) conceptos a través de las entidades adscritas al Ministerio que apoyan esta función (IPSE y UPME), lo anterior para dar cumplimiento a la verificación de requisitos de los proyectos a ser financiados con recursos del SGR. \n* 88 solcitudes a través de SUIFP -SGR\n* 36 solicitudes del equipo de formulación del GEESE.\n* 4 solicitudes de apoyo a proyectos de otros sectores que continene un compenente electrico en su presupuesto.\""]
["GRUPO DE EJECUCIÓN ESTRATEGICA DEL SECTOR EXTRACTIVO - EJECUCIÓN","Posibilidad de afectación Reputacional por Retrasos en los tiempos propuestos para realizar la distribución y asignación de los recursos del incentivo a la producción en el marco de las metodologías adoptadas por la Comisión Rectora del SGR. debido a Debido a que no se aplican los criterios de distribución y asignación de los recursos del incentivo a la producción de manera oportuna para el cumplimiento de los plazos propuestos.","El Grupo de Ejecución Estratégica del Sector Extractivo (GEESE) promoverá las acciones necesarias para realizar la distribución y asignación de recursos del incentivo a la producción a través de la aplicación de las metodologías adoptadas por la CR del SGR. Dentro de las acciones se realizarán mesas de trabajo para la aplicación de los criterios de distribución, se evaluará el avance en la ejecución de los recursos por cada uno de los municipios beneficiarios de estos recursos, se realizarán los cálculos y validaciones por parte de los equipos técnico, financiero y jurídico del GEESE, y demás dependencias que participan en el proceso, hasta lograr la expedición de los actos administrativos mediante los cuales se distribuyan y asignen los recursos del incentivo a la producción.","Durante el primer trimestre de 2022, el GEESE adelantó los cálculos, evaluaciones y validaciones necesarias para aplicar las metodologías de fórmula y convocatoria, adoptadas por la Comisión Rectora del SGR, con el propóisto de dar cumplimiento a los tiempos establecidos que consiste en la expedición de las Resoluciones mediante las cuales se efectúe la distribución y asignación parcial de los recursos del incentivo a la producción del 30% de los rendimientos financieros del Sistema General de Regalías (SGR) en el mes de abril de 2022. Se estima que con las actividades adelantadas se dará cumplimiento a los términos previstos. Estos ejercicios preliminares fueron socializados con el equipo técnico del GEESE.","\"Durante el segundo trimestre de 2022, el GEESE gestionó la expedición de los actos administrativos mediante los cuales se aplicaron las metodologías de fórmula y convocatoria, adoptadas por la Comisión Rectora del SGR, con el propósito de dar cumplimiento a los tiempos establecidos para la distribución y asignación parcial de los recursos del incentivo a la producción del 30% de los rendimientos financieros del Sistema General de Regalías (SGR).\n\nDe acuerdo con lo anterior, el MME expidió el 6 de abril de 2022 la Resolución 4 0125, “Por la cual se aplica la metodología de fórmula adoptada por la Comisión Rectora del Sistema General de Regalías para incentivar la producción de recursos naturales no renovables y el transporte marítimo y fluvial de estos recursos y sus derivados y establece la asignación y distribución parcial para el bienio 2021-2022” y la Resolución 4 0126, “Por la cual se efectúa la distribución y asignación parcial de los recursos del incentivo a la producción del 30% de los rendimientos financieros del Sistema General de Regalías (SGR) entre los municipios seleccionados como resultado de la aplicación de la metodología de convocatoria pública y competitiva”\n\nCon estas resoluciones se agotó el recurso dispuesto para el bienio actual por $479.343 millones que fue incorporado mediante la Ley bienal de presupuesto 2072 de 2020 para ser destinados a incentivar la producción de municipios en cuyos territorios se exploten recursos naturales no renovables y a los municipios y distritos con puertos marítimos y fluviales por donde se transporten dichos recursos o derivados de los mismos.\"\n"]
["GRUPO DE EJECUCIÓN ESTRATEGICA DEL SECTOR EXTRACTIVO - EJECUCIÓN","Posibilidad de afectación Reputacional por Por desconocimiento sobre los Acuerdos de la CR del SGR mediante los cuales se adoptaron las metodologías para la distribución y asignación de los recursos destinados a incentivar la producción de recursos naturales no renovables (RNNR) debido a Debido al desconocimiento de los criterios par ala distribución y asignación de los recursos destinados a incentivar la producción de RNNR","El Grupo de Ejecución Estratégica del Sector Extractivo (GEESE) promoverá las acciones necesarias para realizar la distribución y asignación de recursos del incentivo a la producción a través de la aplicación de las metodologías adoptadas por la CR del SGR. Dentro de las acciones se realizarán mesas de trabajo para la aplicación de los criterios de distribución, se evaluará el avance en la ejecución de los recursos por cada uno de los municipios beneficiarios de estos recursos, se realizarán los cálculos y validaciones por parte de los equipos técnico, financiero y jurídico del GEESE, y demás dependencias que participan en el proceso, hasta lograr la expedición de los actos administrativos mediante los cuales se distribuyan y asignen los recursos del incentivo a la producción.","\"Durante el primer trimestre de 2022, El GEESE adelantó los cálculos y validaciones para aplicar la metodología de fórmula adoptada por la Comisión Rectora del Sistema General de Regalías para incentivar la producción de recursos naturales no renovables y el transporte marítimo y fluvial de estos recursos y sus derivados con el propósito de establecer la asignación y distribución parcial para el bienio 2021-2022. Estos ejercicios preliminares fueron socializados con el equipo técnico del GEESE, así mismo en conjunto con el equipo jurídico se avanzó en la elaboración del proyecto de Resolución correspondiente.\n\nDe otra parte, para la aplicación de la metodología de “Convocatoria pública y competitiva para la distribución y asignación de los recursos del incentivo a la producción”, el Ministerio de Minas y Energía,a través del GEESE, dio cumplimiento a las etapas establecidas en la Resolución 4 0351 del 4 de noviembre de 2021, “Por la cual se aplica la metodología de convocatoria pública y competitiva para la distribución parcial de los recursos del incentivo a la producción del 30% de los rendimientos financieros del Sistema General de Regalías (SGR)”, con el propósito de conformar un listado de municipios a partir de un proceso de evaluación de proyectos de inversión que se clasifiquen en el sector minero energético. \nDando cumplimento al cronograma, así como propendiendo por la participación equitativa de los municipios que podían participar en la Convocatoria y atendiendo los principios que comprenden la función administrativa, en particular, los de objetividad, transparencia e igualdad, el proceso de evaluación de los proyectos fue publicado en su totalidad en la página web del Ministerio en la pestaña de “INFOMES” del siguiente link https://www.minenergia.gov.co/en/convocatoria-ip \nAsí mismo en conjunto con el equipo jurídico se avanzó en la elaboración del proyecto de Resolución correspondiente.\n\"","\"Durante el segundo trimestre de 2022, el GEESE gestionó la expedición de los actos administrativos mediante los cuales se aplicaron las metodologías de fórmula y convocatoria, adoptadas por la Comisión Rectora del SGR, con el propósito de dar cumplimiento a los tiempos establecidos para la distribución y asignación parcial de los recursos del incentivo a la producción del 30% de los rendimientos financieros del Sistema General de Regalías (SGR).\n\nDe acuerdo con lo anterior, el MME expidió el 6 de abril de 2022 la Resolución 4 0125, “Por la cual se aplica la metodología de fórmula adoptada por la Comisión Rectora del Sistema General de Regalías para incentivar la producción de recursos naturales no renovables y el transporte marítimo y fluvial de estos recursos y sus derivados y establece la asignación y distribución parcial para el bienio 2021-2022” y la Resolución 4 0126, “Por la cual se efectúa la distribución y asignación parcial de los recursos del incentivo a la producción del 30% de los rendimientos financieros del Sistema General de Regalías (SGR) entre los municipios seleccionados como resultado de la aplicación de la metodología de convocatoria pública y competitiva”\n\nCon estas resoluciones se agotó el recurso dispuesto para el bienio actual por $479.343 millones que fue incorporado mediante la Ley bienal de presupuesto 2072 de 2020 para ser destinados a incentivar la producción de municipios en cuyos territorios se exploten recursos naturales no renovables y a los municipios y distritos con puertos marítimos y fluviales por donde se transporten dichos recursos o derivados de los mismos.\"\n"]
["GRUPO DE EJECUCIÓN ESTRATEGICA DEL SECTOR EXTRACTIVO - EJECUCIÓN","Posibilidad de afectación Reputacional por Por no realizar el requerimiento de información a las Agencias con la debida anticipación. debido a Debido a que no se realiza consolidación y validación de la información que calcula la ANH y la ANM","El GEESE requerirá a la Agencia Nacional de Minería y la Agencia Nacional de Hidrocarburos con anticipación los insumos que fueron definidos en la Ley 2056 de 2020 y su reglamentación, para su consolidación y posterior remisión al DNP y MHCP, conforme los términos dispuestos en la normativa vigente. ","Durante el primer trimestre de 2022, El GEESE ha realizado seguimiento al comportamiento del recaudo del bienio actual, lo que resultará como un insumo en la construcción de las proyecciones que servirán de insumo para la elaboración de la Ley bienal de Presupuesto del SGR 2023-2024, el requerimiento para las Agencias depende de las variables que informe el Ministerio de Hacieda y Crédito Público relacionadas principalmente con la TRM y el precio de referencia Brent para crudo, variables en las que avanza dicho Ministerio dentro de la elaboración del Marco Fiscal de Mediano Plazo (MFMP)","Durante el segundo trimestre de 2022, El GEESE ha realizado seguimiento al comportamiento del recaudo del bienio actual, así mismo se avanza en consolidar los insumos para la construcción de las proyecciones que servirán de insumo para la elaboración de la Ley bienal de Presupuesto del SGR 2023-2024, el requerimiento correspondiente para las Agencias se realizó en el mes de junio mediante oficio, a partir del envío de las variables por parte del Ministerio de Hacieda y Crédito Público."]
["GRUPO DE EJECUCIÓN ESTRATEGICA DEL SECTOR EXTRACTIVO - EJECUCIÓN","Posibilidad de afectación Reputacional por Por falta de seguimiento del equipo técnico del GEESE.  debido a No se realizan mesas de seguimiento  que permitan evidenciar los objetivos y fines de la fuente de inversión de los proyectos de inversión financiados con recursos del incentivo a la producción.","El GEESE realizará el acompañamiento técnico a los municipios beneficiarios del incentivo a la producción y emitirá un oficio de cumplimiento previo a la aprobación de los proyectos, en el cual se registrará que el proyecto de inversión  cumple con los objetivos y fines de esta fuente de inversión.","Durante el primer trimestre del año 2022 el GEESE emitió DIEZ (10) oficios de cumplimientos para proyectos en municipios ubicados en los de departamentos de Cesar, Córdoba, Meta, Cundinamarca, Huila, Norte de Santander, Santander y Sucre. Los DIEZ (10) proyectos fueron aprobados según la instancia específica para los recursos de financiación utilizados.","Durante el segundo trimestre del año 2022 se controló el riesgo, lo anterior, teniendo encuenta que el GEESE emitió TREINTA Y NUEVE (39) oficios de cumplimientos para proyectos en municipios ubicados en los de departamentos de Antioquia, Bolívar, Boyacá, Caldas, Casanare, Cauca, Cesar, Córdoba, Cundinamarca, La Guajira, Meta, Huila, Nariño, Putumayo, San Andrés, Sucre y Tolima. Los TREINTA Y NUEVE (39) proyectos fueron aprobados según la instancia específica para los recursos de financiación utilizados."]
["ASUNTOS AMBIENTALES Y SOCIALES - EJECUCIÓN Y SEGUIMIENTO","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por incumplimiento en planes, programas y proyectos de inversión y en las metas a nivel socio-ambiental de diferentes partes interesadas  debido a Falta de ejecución y seguimiento oportuno a los indicadores establecidos en el Plan de Acción a cargo de la Oficina de Asuntos Ambientales y Sociales","El profesional de la oficina de Asuntos Ambientales y Sociales, revisa y verifica los avances reportados por los líderes de la OAAS en cumplimiento con las metas establecidas en el Plan de Acción para la vigencia 2022, por medio de un instrumento de seguimiento que permita ver cumplimientos de manera global y por indicador establecidos dentro del plan\n\n","Se realiza el levantamiento de los hitos para la construccion del tablero de control a partir del mes de Febrero 2022 y se reporta el primer avance en el mes de Marzo. ","Se realiza seguimiento a los indicadores y objetivos estrategicos de la oficina y se cierra con un avance a Junio del 61%"]
["ASUNTOS AMBIENTALES Y SOCIALES - EJECUCIÓN Y SEGUIMIENTO","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por Incumplimiento en los productos y servicios resultados de las contrataciones, así como de los proyectos de inversión. debido a la falta de seguimiento y control operativo al cumplimiento y entrega de los productos establecidos contractualmente con proveedores y/o contratistas a cargo de la OAAS","El supervisor en conjunto con los profesionales asignado de la Oficina de Asuntos Ambientales y Sociales revisa y verifica los informes y avances programados para cumplimiento de acuerdos contractuales y metas de proyectos de inversión establecidas para la Oficina de Asuntos Ambientales y sociales en la vigencia 2022, por medio de un instrumento de seguimiento que permita evidenciar los avances en términos presupuestales y de producto.","Desde el mes de febrero se inició el seguimiento a los proyectos de inversión a cargo de la Oficina de Asuntos Ambientales y Sociales el cual se reporta de manera mensual en la plataforma SPI dispuesta por el DNP para el seguimiento de los proyectos, así mismo, se generó una carpeta One Drive con el fin de generar un backup con las evidencias y avances de los productos y servicios que resultaran de las contrataciones efectuadas en el marco de cada proyecto de inversión","Durante el segundo trimestre se da continuidad en el seguimiento a los proyectos de inversión a cargo de la Oficina de Asuntos Ambientales y Sociales el cual se reporta de manera mensual en la plataforma SPI dispuesta por el DNP para el seguimiento de los proyectos, así mismo, se realiza seguimiento mensual a la ejecucion de los contratos y se publican las evidencias mediante la plataforma Neón y SECOP II. Adicional se generó una carpeta One Drive con el fin de generar un backup con las evidencias y avances de los productos y servicios que resultaran de las contrataciones efectuadas en el marco de cada proyecto de inversión. Se relaciona enlace: https://minenergiacol.sharepoint.com/:f:/r/sites/OficinadeAsuntosAmbientalesySociales/Shared%20Documents/General/EVIDENCIAS%20PROYECTOS%202022?csf=1&web=1&e=TWoHGQ"]
["ASUNTOS AMBIENTALES Y SOCIALES - EJECUCIÓN Y SEGUIMIENTO","Posibilidad de afectación Reputacional por pérdida de información de valor para el Sector Minero energético en materia socio ambiental debido a la falta de lineamientos o metodología establecidas en la Oficina frente al manejo de la memoria institucional alineados con las políticas del Ministerio.","El jefe de Oficina de Asuntos Ambientales y Sociales en conjunto con su equipo de trabajo establecen, definen e implementan lineamientos acorde con las políticas establecidas dentro del Ministerio para el manejo y repositorio de información relacionada con la gestión de la OAAS durante la vigencia 2022.","Se recogieron todos los documentos en físico que se encontraban en los puestos de trabajo de la oficina OAAS, una vez verificados bajo la supervisión del doctor Héctor Pérez se separaron los documentos importantes y se depuraron los que no tenían relevancia, posterior a esto se empezó a clasificar los documentos por año dejando las carpetas organizadas siendo el año 2016 el más reciente  hasta el documento que tenga el año más antiguo teniendo en cuenta que  hay documentos que están desde el año 2007.","Para el segundo periodo del año 2022, se realizó la separación de documentos dejando en su totalidad el año 2016 como el más reciente para realizar la transferencia al archivo central, se organizaron en su totalidad las cajas del depósito del archivo, las cuales se encontraban en total desorden respecto de la clasificación por años, se foliaron y se organizaron los documentos. Se terminó de clasificar por temas y por fechas el cúmulo de archivo muerto que entregaron funcionarios y contratistas en el marco de la pandemia, se realizó la depuración de reciclaje y se armó el Stand dentro de la OAAS para depositar cartillas y folletos de gobiernos anteriores en sus respectivas cajas. Riesgo no materializado"]
["ASUNTOS AMBIENTALES Y SOCIALES - EJECUCIÓN Y SEGUIMIENTO","Posibilidad de afectación Reputacional por incumplimiento en los tiempos de respuesta de los PQRS a cargo de la OAAS debido a falta de seguimiento periodico a la gestión y/o respuesta de los PQRS asignadas a la OAAS por medio del aplicativo ARGO.","El jefe de Oficina de Asuntos Ambientales y Sociales en conjunto con su equipo de trabajo establecen un plan de acción que permita el seguimiento y cumplimiento a las respuetas de los PQRS asignados a la OAAS, por medio de reportes de seguimiento a la gestión de PQRS a manera de alertas.","A partir del mes de febrero, se realiza el seguimiento frente a los derechos de peticion asigandos a la oficina, en donde se reporta al equipo de trabajo las alertas identificadas para su correspondiente cierre. A corte del mes de Abril todas las solicitudes se gestionan dentro de los tiempos establecidos","Con corte a junio 30 del 2022, la OAAS a travez del doctor Hector Perez, se viene realizando seguimiento a los PQRS, mediante un cuadro en excel el cual contiene fechas de vencimiento de los DP y responsable de emitir la respuesta, en este sentido, y dada las circunstancias de carga de trabajo de los designados, se les recuerda mediante correo electrónico para que la emita respuesta sea oportuna, con el fin de evitar la materialización del riesgo"]
["GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO","Posibilidad de afectación Económico por generación de pagos o descuentos erróneos debido a  inconsistencias en el registro de las novedades de nómina.","El profesional del Grupo Nomina y Prestaciones Sociales registra las novedades a traves del aplicativo SARA los primeros 10 dias del mes y otro funcionario verifica la inclusión y veracidad de la novedad en el sistema.\nEl profesional del Grupo Nomina y Prestaciones Sociales realiza los ajustes de devolución en el siguiente mes con previa autorización del funcionario.","Durante el primer trimestre de 2022 (Enero a Marzo), se incluyeron 294 novedades recibidas por bancos, cooperativas, funcionarios, situaciones administrativas, horas extras etc.; sin ninguna inconsistencia o novedad.","Durante el segundo trimestre de 2022 (Abril a Junio), se incluyeron 501 novedades recibidas por bancos, cooperativas, funcionarios, situaciones administrativas, horas extras etc.; sin ninguna inconsistencia o novedad. El cual se encuentra en la siguiente ruta: Z:\\Administración del Talento Humano\\1. Manejo_Planta_ de_ Personal\\2. Liquidación_de_ Salarios,Prestaciones_y_Pago_a_Terceros\\RELACION DESCUENTOS A TERCEROS\\Control Novedades terceros 2022."]
["GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO","Posibilidad de afectación Reputacional por mala imagen en la falta de transparencia para el proceso de vinculación  debido a Nombrar ó encargar a un servidor público que no cumpla con los requisitos existentes en el manual de funciones vigente de la entidad","El profesional del Grupo de Gestión Laboral y Carrera Administrativa, verifica que la información suministrada por el candidato cumpla con los requisitos establecidos en el manual de funciones, a traves de una lista de chequeo de verificación de documentos y la certificación de cumplimiento de requisitos establecidos en el procedimiento de provisión de empleo.\nEl profesional del Grupo de Gestión Laboral y Carrera Administrativa, elabora el proyecto de acto administrativo de revocatoria de nombramiento en caso de que se materialice el riesgo","Durante el primer trimestre de 2022, fueron realizados 26 nombramientos y 1 encargo para los cuales se realizó la respectiva validación de cumplimiento de requisitos según el Manual Especifico de Funciones y Competencias Laborales,  certificaciones que fueron suscritas por la Subdirectora de Talento Humano. Adicionalmente, toda la documentación fue revisada y verificada mediante la lista de chequeo correspondiente. Por lo tanto, no fue vinculado o encargado algún funcionario que no cumpliera con los requisitos.","Durante el segundo trimestre de 2022 se realizaron dos nombramientos de Libre Nombramiento y remoción los cuales fueron certificados mediante la certificación de cumplimiento de requisitos firmada por la subdirectora de talento humano. Adicionalmente, toda la documentación fue revisada y verificada mediante la lista de chequeo correspondiente. Por lo tanto, no fue vinculado ningún funcionario que no cumpliera con los requisitos. "]
["GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por ineficiencia en la ejecución de funciones de los funcionarios nuevos y/o remplazantes del ministerio generando mala imagen y ejecuciónes deficientes  debido a la fuga de conocimiento porque el funcionario que se retira no entrega de forma completa, detallada y explícita el informe de las funciones y actividades ejercidas en su cargo asi como la documentación según la lista de chequeo establecida para tal fin ","El profesional del Grupo de Gestión Laboral y Carrera Administrativa verifica la documentación  para las desvinculación de los servidores a traves del formato de control de documentos para retiro del cargo establecido en el procedimiento de retiro de servidores.","Durante el primer trimestre de 2022, se desvincularon 14 funcionarios del ministerio, se realizó la respectiva verificación de los retiros de los exfuncionarios con el Formato de Control de Documentos para retiro y se realizaron dos (2) reiteraciones mediante oficio para la entrega respectiva.","Durante el segundo trimestre de 2022, se desvincularon 9 funcioanrios del ministerio, se realizó la respectiva verificación de los retiros de los exfuncionarios con el Formato de Control de Documentos para retiro y se realizaron dos (2) reiteraciones mediante oficio para la entrega respectiva."]
["GESTIÓN DOCUMENTAL","Posibilidad de afectación Reputacional por Inadecuada aplicación de procedimientos debido a que funcionarios responsables no aplican los controles establecidos para la documentacion e informacion  que reposa en el archivo central","Los Auxiliares Administrativos del grupo RCGI diligencian los formatos establecidos para el prestamo y verifican la devolucion de documentos e informacion entregados a las distintas areas organizacionales.","\"1. Durante el primer trimestre del 2022, el Grupo de Relacionamiento con el Ciudadano y Gestión de la Información diligenció los formatos establecidos para el préstamo y verifican la devolución de documentos e información entregada a las distintas áreas organizacionales, dejando reportes de estos formatos.\n\nEn total se diligenció  16 formatos.\"","\"1. Durante el segundo (2) trimestre del 2022, el Grupo de Relacionamiento con el Ciudadano y Gestión de la Información diligenció los formatos establecidos para el préstamo y verifican la devolución de documentos e información entregada a las distintas áreas organizacionales, dejando reportes de estos formatos.\n\nEn total se diligenció 13 formatos.\""]
["GESTIÓN DOCUMENTAL","Posibilidad de afectación Reputacional por incumplimiento a los lineamientos de manejo y organización documental  debido a que los funcionarios encargados en las distintas areas de la organizacion no aplican adecuadamente las actividades de organización documental y administracion de archivos","Los Auxiliares Administrativos del grupo de RCGI adelantan visitas a las distintas areas organizacionales para verificar el cumplimiento de los lineamientos para el manejo y organización de archivos ","\"1. Durante el primer trimestre del 2022, el Grupo de Relacionamiento con el Ciudadano y Gestión de la Información, adelantó visitas a las distintas áreas organizacionales para verificar el cumplimiento de los lineamientos para el manejo y organización de archivos, dejando informes.\n\nEn total se adelantó 31 visitas a las siguientes dependencias: oficina de Asuntos Ambientales y Sociales, Grupo de Presupuesto, Direccion de Mineria Empresarial, Grupo de Gestión Contractual, Despacho del Ministro, Grupo de ejecucion Estrategica del Sector Extractivo, Oficina de Planeación y Gestión Internacional, Grupo de Financiera, Oficina de Control Interno Disciplinario, Despacho del Viceministro de Energia, Grupo de Tesoreria, Grupo de Servicios Administrativos, Subdirección Administrativa y Financiera, Grupo de Energias NO Convencionales y Asuntos Nucleares,  Despacho del Viceministro de Minas, Grupo de Comunicaciones y Prensa, Subdirección de Talento Humano, Oficina de Asuntos Regulatorios Empresariales, Grupo de Asuntos Legislativos, Grupo de Soluciones Digitales, Grupo de Infraestructura Tecnologica, Oficina Asesora Juridica, Secretaria General, Dirección de Energía Electrica.\"","\"1. Durante el segundo (2) trimestre del 2022, el Grupo de Relacionamiento con el Ciudadano y Gestión de la Información, adelantó visitas a las distintas áreas organizacionales para verificar el cumplimiento de los lineamientos para el manejo y organización de archivos, dejando informes.\n\nEn total se adelantó 05 visitas a las siguientes dependencias: grupo de presupuesto se realizaron 3 visitas. En la Dirección de Energía se realizaron 2 visitas\n\""]
["GESTIÓN DE RECURSOS FÍSICOS","Posibilidad de afectación Económico por perdida de los bienes y/o recursos del Ministerio o de cada servidor debido a Inconsistencia en los inventarios de los elementos de propiedad","El profesional de Grupo de Servicios Administrativos, realiza pruebas de inventario aleatorias en las diferentes áreas del Ministerio de Minas y Energía, a traves de un modulo de inventarios en el aplicativo NEON dejando el soporte del inventario con firma del servidor. esto con el fin  de validar la concordancia de los elementos asignados a cada servidor público con respecto a los registros de inventario","Durante el primer trimestre de la vigencia 2022, no se materializo el riesgo. Se realizaron 30 inventarios individuales de forma selectiva, en los cuales no se presentaron faltantes ni novedades; Se anexa EVIDENCIA 1.","Durante el segundo trimestre de la vigencia 2022, no se materializo el riesgo. Se realizaron 30 inventarios individuales de forma selectiva, en los cuales no se presentaron faltantes ni novedades; Se anexa EVIDENCIA 1."]
["GESTIÓN DE RECURSOS FÍSICOS","Posibilidad de afectación Económico por Falla tecnica de vehiculos oficiales del Ministerio de Minas y Energia debido a incumplimiento del plan de mantenimiento de vehiculos","El profesional del Grupo de Servicios Administrativos, realiza seguimiento de las actividades del plan de mantenimiento preventivo de los vehiculos oficiales del Ministerio de Minas y Energia, a través de base de datos de la programación de los mantenimientos.","Durante el primer trimestre de la vigencia 2022, no se materializo el riesgo. Se realizaron 22 mantenimientos preventivos, a los vehiculos del Ministerio de Minas y Energia de 21 mantenimientos programados, equivalesntes a una ejecución del 19,1%. Se anexa EVIDENCIA 2.","Durante el primer trimestre de la vigencia 2022, no se materializo el riesgo. Se realizaron 22 mantenimientos preventivos, a los vehiculos del Ministerio de Minas y Energia de 21 mantenimientos programados, equivalesntes a una ejecución del 19,1%. Se anexa EVIDENCIA 2."]
["GESTIÓN DE RECURSOS FÍSICOS","Posibilidad de afectación Económico por sanción del ente que presta el servicio  y corte de un servicio publico de la entidad afectando a todos los funcionarios debido a pagos de los servicios públicos fuera de los plazos establecidos ","El profesional de Grupo de Servicios Administrativos, lleva un seguimiento y control de las facturas y sus pagos de los servicios publicos, a traves de una matriz donde se plantean todos los servidores públicos, con los plazos establecidos para el pago y su valor mensual.","Durante el primer trimestre de la vigencia 2022, no se materializo el riesgo. Se reviso y tramito mensualmente las facturas de Servicios Publicos, se llevo control de los mismos en la Matriz de Servicios Publicos; Se anexa EVIDENCIA 3","Durante el primer trimestre de la vigencia 2022, no se materializo el riesgo. Se reviso y tramito mensualmente las facturas de Servicios Publicos, se llevo control de los mismos en la Matriz de Servicios Publicos; Se anexa EVIDENCIA 3"]
["GESTIÓN DE RECURSOS FÍSICOS","Posibilidad de afectación Económico por Ausencia del registro presupuestal que respalde la comisión o gasto de desplazamiento y posible proceso disciplinario por multas o sanciones debido a No tramite del acto administrativo ante el area financiera","El profesional del Grupo de Servicios Administrativo realiza seguimiento de las solicitudes de comisiones/gastos de desplazamiento radicadas en el aplicativo NEON para tramite respectivo.","Durante el primer trimestre de la vigencia 2022, no se materializo el riesgo.  Se gestionó y se tramitó todas las comisiones recibidas durante el periodo de tiempo establecido, quedando con su Registro Presupuestal; Se anexa EVIDENCIA 4","Durante el segundo  trimestre de la vigencia 2022, no se materializo el riesgo.  Se gestionó y se tramitó todas las comisiones recibidas durante el periodo de tiempo establecido, quedando con su Registro Presupuestal; Se anexa EVIDENCIA 4"]
["GESTIÓN FINANCIERA Y CONTABLE","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por sanciones disciplinarias, multas economicas y afectación a la imagen del ministerio ante los entes de control, congreso y ciudadania debido a Incumplimiento en el cronograma de entrega de los estados financieros establecidos en las normas contables ","El profesional del Grupo de Gestión Financiera y Contable, realiza un seguimiento continuo a la circular expedida por la contaduria general de la nación, donde se establecen las fechas de manera mensual para la entrega de la información de los estados financieros (resolución 182 de mayo 2017), a traves de la  revisión de la pagina web de la Contaduria General de la Nación y posteriormente mediante socializaciones de las actualizaciones en el aplicativo CHIP (consolidación hacienda información publica)","\"la cual modifica la presentación de las notas a los Estados Financieros y sus formatos; y, a la resolucion 706 de 2016 emitida por  la Contaduría General de la Nación, en la cual indicas las fechas limites de presentación de información financiera . Los Estados Financieros y Contables Mensuales pueden ser consultados en el siguiente enlace:     \nhttps://www.minenergia.gov.co/estados-financieros\"","\"la cual modifica la presentación de las notas a los Estados Financieros y sus formatos; y, a la resolucion 706 de 2016 emitida por  la Contaduría General de la Nación, en la cual indicas las fechas limites de presentación de información financiera . Los Estados Financieros y Contables Mensuales pueden ser consultados en el siguiente enlace:     \nhttps://www.minenergia.gov.co/estados-financieros\""]
["GESTIÓN FINANCIERA Y CONTABLE","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por la subestimacion o sobreestimacion   en los ingresos registrados debido a  la  omision, asignacion, causacion y recaudo para el registro de la gestion de ingresos. ","Seguimiento a los estados de cuenta y extratctos bancarios emitidos por el Banco de la Republica, Banco Agrario de colombia, Banco Davivienda y Banco Popular. Verificar directamente con la persona o la entidad el concepto a registrar cuando  los documentos soportes no son suficientes para determinar  la informacion necesaria para el registro contable. ","Durante el primer trimestres (Enero, Febrero y Marzo) se realizó la verificación y registro de 893 ingresos correspondiente a los  asignados por Ministerio de Hacienda y Credito Público -  Dirección del Tesoro Nacional DTN, y el grupo de ejecución presupuestal; los cuales se procedió a la  clasificación y registro  en el Siif, que fueron conciliados con el Banco de la Republica, Banco Agrario y Banco Popular. Es de aclarar que las fechas de cierre para el Modulo de Ingresos son el dia 15 del mes siguiente.","lSe dio cumplimiento a la resolución 182 de 2017, la cual corrresponde a la presentación mensual de los informes financieros y contables, al anexo de la resolucion 193 de 2020, la cual modifica la presentación de las notas a los Estados Financieros y sus formatos; y, a la resolucion 706 de 2016 emitida por  la Contaduría General de la Nación, en la cual indicas las fechas limites de presentación de información financiera . Los Estados Financieros y Contables Mensuales pueden ser consultados en el siguiente enlace:   https://www.minenergia.gov.co/es/ministerio/gesti%C3%B3n/presupuesto/estados-financieros-y-contables/"]
["GESTIÓN FINANCIERA Y CONTABLE","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por inconsistencia en la   liquidacion de la obligación  y presentacion de informes errados debido a la clasificacion del contribuyente y de la aplicación de la norma contable y tributaria para  la de debida aplicacion de los descuentos o deducciones.","Verificar en su totalidad el soporte documental para tramite de Obligacion presupuestal y posterior envio a proceso de pago,  en base, a la ultima normatividad vigente para temas tributarios que apliquen al sector publico- MME","La gestión para deducciones y retenciones  durante el primer trimestre del año 2022, genero 1,468 rechazo; a su vez se tramitaron 2,368 cuentas por pagar con sus respectivas obligaciones presupuestales. Sus soportes se encuentran en el aplicativo NEON y el Sistema de Información Financiera SIIF Nacion II.","Verificar semanalmente los ingresos asignados por la Dirección del Tesoro Nacional con el estado de cuenta generado por el Banco de la Republica. Verificación Asignación y clasificación de los ingresos asignados por Tesorería al Ministerio de Minas y Energía mensualmente. Solicitar a las direcciones pertinentes que contratos están obligados a consignar rendimientos financieros y cual valor consignaron el mes correspondiente."]
["GESTIÓN FINANCIERA Y CONTABLE","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por falta de información y soportes documentales, o informacion errada, lo cual genera unas cifras no razonables en los EEFF debido a no envio de la informacion o envio con errores.","Enviar las comunicaciones (Fisico o digital) pertinentes, con el fin de solicitar la informacion y socializar e informar el cronograma con las fechas de vencimiento; asi mismo, se debe dar seguimiento a las areas que deben informar.","De acuerdo al cronograma de presentacion se realizo la solicitud de informacion a las diferentes areas fuente para el mes de enero. Actualmente y de acuerdo al cronograma se esta solicitando la informacion para  los meses de febrero y marzo. ","La gestión para deducciones y retenciones  durante el segundo trimestre del año 2022, genero 1,146 rechazo; a su vez se tramitaron 3,567 cuentas por pagar con sus respectivas obligaciones presupuestales. Sus soportes se encuentran en el aplicativo NEON y el Sistema de Información Financiera SIIF Nacion II.AQ4:AR6"]
["GESTIÓN FINANCIERA Y CONTABLE","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por la Información de litigios y demandas NO razonable con la realidad, a pesar de ser una provisión subjetiva y dinamica,  debido a el no uso adecuado de la herramienta por parte del profesional abogado responsable.","Brindar acompañamiento a los abogados, con el fin de dar a conocer las ultimas normas referentes a la provision contable y la herramiena si es del caso.","Durante el primer trimestres (Enero, Febrero y Marzo) se realizó una actualizacion de la provision contable  según informacion reportada por el area juridica. ","De acuerdo al cronograma de presentacion se realizo la solicitud de informacion a las diferentes areas fuente para el mes de enero. Actualmente y de acuerdo al cronograma se esta solicitando la informacion para  los meses de Abril, Mayo y Junio. "]
["GESTIÓN DE EJECUCIÓN PRESUPUESTAL","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por no disponibilidad de recursos para atender las obligaciones (Contrataciones, gastos, ..etc) generando mala imagen frente a las partes interesadas debido a solicitudes fuera de los plazos establecidos y/o no aprobación de los recursos por parte del Ministerio de Hacienda ya sea por no ejecutar en los periodos anteriores y no enviar información actualizada de conciliación de operaciones recíprocas.","El profesional del Grupo de Ejecución presupuestal, realiza un seguimiento de las fechas del cronograma de programación de recursos de acuerdo a Circular expedida por parte del MinHacienda. Posteriormente realiza solicitud oportuna de los recursos PAC ante el Minhacienda previa consolidación de las necesidades requeridas por parte de las dependnecias en una base de Datos. De igual manera realiza continuo control y seguimiento de la ejecución de los recursos programados por cada área.","Durante el 1er Trimestre de 2022 se realizaron mensualmente de manera oportuna, las solicitudes de PAC Ordinario y Extraordinario. En consecuencia el Ministerio de Minas y Energía tuvo una ejecución de PAC del 99,93% que equivale a $840.100,3 millones con respecto a un Pac Asignado de $840.724 millones. Para los meses de enero, febrero y marzo se ejecutó el PAC en el 97,30%, 99,88% y del 99,97% respectivamente, lo cual evidencia que el Ministerio de Minas y Energía ha cumplido oportunamente con el pago de sus obligaciones. Así mismo, debido a la excelente ejecución de PAC, el Ministerio de Hacienda tendrá en consideración continuar aprobando el 100% de los recursos solicitados mensualmente en el año 2022.","Durante el segundo trimestres (Abril, Mayo y Junio) se realizó una actualizacion de la provision contable  según informacion reportada por el area juridica. "]
["GESTIÓN DE EJECUCIÓN PRESUPUESTAL","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por falta de planeación y seguimiento a la ejecución presupuestal por parte de las dependencias debido a falta de gestion para que se cumplan los requisitos de compromisos y obligaciones presupuestales para poder ejecutar los recursos oportunamente","El profesional del Grupo de Ejecución presupuestal, realiza un seguimiento oportuno a la ejecución presupuestal de la entidad, a traves de comunicaciones enviadas a cada una de las dependencias, con el fin de evidenciar los recursos pendientes por ejecutar.","\"Se envió comunicación mediante correo electrónico a todas las dependencias el dia 01 de Abril de 2022, con el link donde cada una de estas dependencias pueden consultar la ejecución de sus recursos correspondientes al 1er Trimestre de 2022. La anterior información es insumo esencial para la toma de decisiones y la oportuna ejecución de sus recursos.\n\nAsí mismo dentro del mismo informe, se anexó una hoja adicional con el informe \"\"Oblig_Usos_Pptales_2022\"\", el cual también es requerido por las dependencias, con el fin de registrar esta información en el Sistema SPI.\n\nAdicionalmente se envió comunicación mediante memorando No. 3-2022-010056 a todas las dependencias del MME con la ejecución de sus recursos del 1er Trimestre de 2022.\n\nDe igual manea se envió comunicación mediante memorando No. 3-2022-010058 a la Dirección de Minería Empresarial, Dirección de Hidrocarburos y al Grupo de Ejecución del Sector Extractivo del MME con la ejecución de sus recursos de Regalías del 1er Trimestre de 2022.\"","Se envió comunicación mediante correo electrónico a todas las dependencias el dia 01 de Julio de 2022, con el link donde cada una de estas dependencias pueden consultar la ejecución de sus recursos correspondientes al 2do Trimestre de 2022. La anterior información es insumo esencial para la toma de decisiones y la oportuna ejecución de sus recursos.\n\nAsí mismo dentro del mismo informe, se anexó una hoja adicional con el informe \"Oblig_Usos_Pptales_2022\", el cual también es requerido por las dependencias, con el fin de registrar esta información en el Sistema SPI. También se dio como insumo el Link de la presentacion del Informe de Ejecución al 30-06-2022 en Power BI para conocimiento de las cifras por parte de las dependencias, así: https://app.powerbi.com/view?r=eyJrIjoiNDQ2MDY3ZDItNDk5Ny00YzE4LTkzZmUtMDUxMmUzYTcyMGMxIiwidCI6ImQ4MjYzNmJlLTZkZDItNGU2NC1hMjg0LTdhMzQwMmYyNGUyNyJ9\n\nAdicionalmente se envió comunicación mediante memorando No. 3-2022-017524 del 15-07-2022 a todas las dependencias del MME con la ejecución de sus recursos del 2do Trimestre de 2022.\n\nAsí mismo se envió comunicación mediante memorando No. 3-2022-017525 del 15-07-2022 a la Dirección de Minería Empresarial, Dirección de Hidrocarburos y al Grupo de Ejecución del Sector Extractivo del MME con la ejecución de sus recursos de Regalías del 2do Trimestre de 2022."]
["INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA y SOLUCIONES DIGITALES MINENERGÍA","Posibilidad de afectación Reputacional por ineficiencia en programas y equipos del Ministerio generando mala imagen ante las partes interesadas  debido a Obsolescencia Tecnológica de TIC","El profesional del grupo de infrastructura tecnológica y soluciones digitales, realiza seguimiento a la vida útil de los recursos TIC del Centro de Cómputo y del Ministerio, a través de una base de datos.","En este trimestre del 2022, se han adelantado las labores propias para la implementación de la Fase I del DRP de la entidad y la estructuración de las características técnicas la solución DRP- FASE II. ","En este segundo trimestre del 2022, se han adelantado las labores propias para la implementación de la Fase I del DRP de la entidad y la etapa precontractual para la contratación de la solución DRP- FASE II. "]
["INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA y SOLUCIONES DIGITALES MINENERGÍA","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por extorciones, virus y/o filtración de información generando mala imagen ante las partes interesadas y detrimento patrimonial debido a Fallas de seguridad de la plataforma TIC que soporta los sistemas de información del Ministerio","El profesional del grupo de infrastructura tecnológica y soluciones digitales, realiza un seguimiento a la plataforma de Seguridad Informática del Ministerio que permita que se mantenga actualizada contra las nuevas modalidades de ataques y virus informáticos, a través de revisiones periodicas que dejan documentadas mediante actas","Para este trimestre se realizaron los respectivos mantenimientos y depuraciones a la plataforma de seguridad informática de la entidad, sin presentarse novedades en la disponibilidad del servicio. Se realizaron ajustes, monitoreo y seguimiento a la plataforma de seguridad informática, compuesta por dos firewalls, un fortianalyzer y un firewall de aplicaciones web (WAF). ","Para este trimestre se realizaron los respectivos mantenimientos y depuraciones a la plataforma de seguridad informática de la entidad, sin presentarse novedades en la disponibilidad del servicio. Se realizaron ajustes, monitoreo y seguimiento a la plataforma de seguridad informática, compuesta por dos firewalls, un fortianalyzer y un firewall de aplicaciones web (WAF). "]
["INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA y SOLUCIONES DIGITALES MINENERGÍA","Posibilidad de afectación Reputacional por Imposibilidad de transmitir y recibir información a través de diversos canales dentro y hacia afuera del Ministerio.  debido a fallas tecnologicas","El profesional del grupo de infrastructura tecnológica y soluciones digitales, verifica la disponibilidad y continuidad de los canales dedicados en el Ministerio para la transmisión y recepción de la información, a traves de una lista de chequeo periodica","Para este trimestre, se presentó una disponibilidad global del 100% del servicio de los canales dedicados. No se presentaron inconvenientes en el servicio de Internet y canal dedicado. La disponibilidad de los canales de comunicación del Ministerio (Canal de internet y canal dedicado) no presentó fallas o problemas en su funcionamiento.","Para este trimestre, se presentó una disponibilidad global del 100% del servicio de los canales dedicados. No se presentaron inconvenientes en el servicio de Internet y canal dedicado. La disponibilidad de los canales de comunicación del Ministerio (Canal de internet y canal dedicado) no presentó fallas o problemas en su funcionamiento."]
["INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA y SOLUCIONES DIGITALES MINENERGÍA","Posibilidad de afectación Reputacional por afectación de la infraestructura TIC del Ministerio. debido a no realizar mantenimiento a los equipos ","El profesional del grupo de infrastructura tecnológica y soluciones digitales, realiza deguimiento a los mantenimientos preventivos y correctivos a la infraestructura tecnológica, a través de un cronograma y una base de datos ","No se reporta este riesgo, ya que el mantenimiento preventivo está planeado para ejecutarse en el tercer trimestre del año. ","No se reporta este riesgo, ya que el mantenimiento preventivo está planeado para ejecutarse en el tercer trimestre del año. "]
["INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA y SOLUCIONES DIGITALES MINENERGÍA","Posibilidad de afectación Reputacional por filtración de información confidencial y/o mal manejo de información  debido a no realizar trazabilidad y control a los recursos compartidos durante las conexiones remotas.","El profesional del grupo de infrastructura tecnológica y soluciones digitales, valida el cumplimiento de los principios de confidencialidad e integridad de los recursos compartidos a través del software de gestión y manejo existente","\"El ministerio cuenta con la plataforma de seguridad perimetral (Firewall Fortigate) en el cual se aseguran los accesos remotos de los usuarios, a que ip´s o servicios tienen conexión y por qué puerto pueden consultarlo; estos accesos son permitidos de acuerdo a las solicitudes y a la aprobación del administrador de la plataforma.  \n\nContamos con canales dedicados para la conexión remota, con el fin de requerir acceso a algún sistema de información el cual funcione en el Entidad, lo puedan realizar por medio de una VPN, la cual la mesa de ayuda les ayudara a configurar.\"","\"El ministerio cuenta con la plataforma de seguridad perimetral (Firewall Fortigate) en el cual se aseguran los accesos remotos de los usuarios, a que ip´s o servicios tienen conexión y por qué puerto pueden consultarlo; estos accesos son permitidos de acuerdo a las solicitudes y a la aprobación del administrador de la plataforma.  \n\nContamos con canales dedicados para la conexión remota, con el fin de requerir acceso a algún sistema de información el cual funcione en el Entidad, lo puedan realizar por medio de una VPN, la cual la mesa de ayuda les ayudara a configurar.\""]
["INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA y SOLUCIONES DIGITALES MINENERGÍA","Posibilidad de afectación Reputacional por multas o sanciones por parte del ente regulador y mala imagen ante las partes interesadas debido a instalación indebida de software que no se encuentre licenciado  en los equipos de cómputo de los usuarios","El profesional del grupo de infrastructura tecnológica y soluciones digitales, realiza seguimiento a la legalidad del software instalado en el Ministerio a traves de una base de datos que contenga el historial de programas instalados por los usuarios ","\"Continúa funcionando la herramienta de seguridad Kaspersky Security, la cual en sus políticas permite el bloqueo de ejecutables de generación de licencias falsas o forzadas. De igual forma, la plataforma permite generar informes sobre los aplicativos que se encuentran instalados en los equipos donde se ejecute este endpoint. \n\nLos equipos se encuentran con un usuario administrador el cual la mesa de ayuda de la Entidad cuenta con las credenciales esto así mitigando el riesgo para la instalación indebida de software no licencia o perteneciente de la Entidad.   \"","\"Continúa funcionando la herramienta de seguridad Kaspersky Security, la cual en sus políticas permite el bloqueo de ejecutables de generación de licencias falsas o forzadas. De igual forma, la plataforma permite generar informes sobre los aplicativos que se encuentran instalados en los equipos donde se ejecute este endpoint. \n\nLos equipos se encuentran con un usuario administrador el cual la mesa de ayuda de la Entidad cuenta con las credenciales esto así mitigando el riesgo para la instalación indebida de software no licencia o perteneciente de la Entidad.\""]
["CONTRATACIÓN","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por multa y sanción por parte de los entes reguladores debido a  tramitar un contrato sin observancia de los requsitos legales escenciales","El profesional del área contractual realiza la verificación de los documentos conforme a la lista de chequeo del proceso, el cual se puede revisar en el SECOP.","Durante el primer trimestre se suscribieron 526 contratos, sobre los cuales los profesionales a cargo de cada proceso validan el cumplimiento de los requsitos legales, mediante la lista de chequeo correspondiente a la modalidad de contratación, para continuar con el proceso de contratación. Ésta información está disponible en los expedientes digitales y físicos en algunos casos, en la carpeta compartida del Grupo de Gestión Contractual \"Z:\\Administrativa\\1_Contratos_Cargados_SECOP\\2022\" así como en el proceso transaccional en el SECOP II y TVEC","Contamos con canales dedicados para la conexión remota, con el fin de requerir acceso a algún sistema de información el cual funcione en el Entidad, lo puedan realizar por medio de una VPN, la cual la mesa de ayuda les ayudara a configurar."]
["CONTRATACIÓN","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por mala ejecución en contratos y convenios debido a falta de planeación y deficiente componente técnico","El profesional del área contractual revisa los estudios previos elaborados por el área solicitante y si es necesario se devuelven al área con observaciones para realizar los ajustes","Durante el primer trimestre se suscribieron 526 contratos, sobre los cuales los profesionales a cargo de cada proceso acompaña y verifica la información de los estudios previos y la información técnica con la dependencia, para estructurar el estudio previo e iniciar el proceso de contratación. Ésta información está disponible en los expedientes digitales en la carpeta compartida del Grupo de Gestión Contractual  \"Z:\\Administrativa\\1_Contratos_Cargados_SECOP\\2022\" así como en el proceso transaccional en el SECOP II y TVEC","Continúa funcionando la herramienta de seguridad Kaspersky Security, la cual en sus políticas permite el bloqueo de ejecutables de generación de licencias falsas o forzadas. De igual forma, la plataforma permite generar informes sobre los aplicativos que se encuentran instalados en los equipos donde se ejecute este endpoint."]
["COACTIVOS","Posibilidad de afectación Económico por detrimento patrimonial  debido a la falta de ejecutoriedad del titulo ejecutivo (Deudor no tiene ningun recurso) ","El profesional del Grupo de Coactivos, verifica el cumplimiento de requisitos de ejecutoriedad del titulo ejecutivo para el Cobro Coactivo, a través, de reuniones del grupo dejando actas.","El riesgo en el primer trimestre de 2022, no se materializó ya que los Títulos Ejecutivos enviados para cobro cumplíeron con los requisitos de ejecutabilidad.","El riesgo en el segundo trimestre de 2022, no se materializó ya que los Títulos Ejecutivos enviados para cobro cumplíeron con los requisitos de ejecutabilidad."]
["COACTIVOS","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por detrimento patrimonial y mala imagen del area juridica del ministerio frente a las partes interesadas  debido a la aplicación de normas no vigentes y/o interpretación errónea de las normas exitentes y/o cambio de legislación o jurisprudencia"," El profesional del Grupo de Coactivos, revisa y verifica la normaividad y jurisprudencia aplicable y vigente, cada vez que se expida un acto procesal. ","Los actos procesales expedidos en el primer trimestre de 2022, se ajustaron en su totalidad con las normas y jurisprudencia vigentes, por lo que este riesgo no se materializó.","Los equipos se encuentran con un usuario administrador el cual la mesa de ayuda de la Entidad cuenta con las credenciales esto así mitigando el riesgo para la instalación indebida de software no licencia o perteneciente de la Entidad."]
["CONTROL INTERNO DISCIPLINARIO","Posibilidad de afectación Reputacional por mala imagen al infringir las normas sustanciales y procesales aplicables, debido a la gestion ineficiente del procedimiento disciplinario.","El profesional del Grupo de Gestión de Asuntos Disciplinarios Comisionado, verifica el cumplimiento efectivo del regimen disciplnario aplicable, a traves de las instancias periodicas de impulso procesal  las cuales son documentadas mediante actas.","La oficina de control disciplinario interno evitó la materialización del riesgos por medio de instancia de impulso procesal quincenal en la cual se revisaron continuamente los procesos disciplinarios en curso y se aceptaron conjuntamente las decisiones a seguir.","La oficina de control disciplinario interno evitó la materialización del riesgos por medio de instancia de impulso procesal quincenal en la cual se revisaron continuamente los procesos disciplinarios en curso y se aceptaron conjuntamente las decisiones a seguir."]
["CONTROL INTERNO DISCIPLINARIO","Posibilidad de afectación Reputacional por falta de información para el correcto ejercicio de la acción disciplinaria con vulneración de las garantías constitucionales. debido a la pèrdida o eliminación de expedientes disciplinarios.","El profesional del Grupo de Gestión de Asuntos Disciplinarios comisionado, supervisará constantemente que los expedientes disciplinarios digitales se encuentren completos e integros, a traves de revisión y actualización de la herramienta One Drive. ","Quincenalmente la oficina de control disciplinario interno actualiza y revisa los procesos disciplinarios en la plataforma OneDrive, y se esta trabajando conjuntamente con el grupo de relacionamiento con el ciudadano para actualizar ARGO permitiendo subir las carpetas de expediente a la plataforma.","La oficina de control disciplinario interno actualiza y revisa los procesos disciplinarios en la plataforma OneDrive, y se implementó el apartado de expedientes en ARGO en el cual se incorporarán todos los procesos disciplinarios."]
["AUDITORÍA INTERNA DE GESTIÓN INDEPENDIENTE","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por Incumplimiento de informes de ley y los asociados a funciones legalmente asignasas a las OCI contenidos en el programa anual de auditoria debido a ejecución inferior al 90% de las metas planeadas en el Plan de Acción Anual OCI","El profesional de la Oficina de Control Interno, realiza seguimiento trimestral a la ejecución del Plan de Acción Anual, identificando niveles bajos de ejecución en las metas programadas para la toma de decisiones, a través de un informe que presenta al jefe de la OCI.","La oficina de control disciplinario interno evitó la materialización del riesgos por medio de instancia de impulso procesal quincenal en la cual se revisaron continuamente los procesos disciplinarios en curso y se aceptaron conjuntamente las decisiones a seguir.\nQuincenalmente la oficina de control disciplinario interno actualiza y revisa los procesos disciplinarios en la plataforma OneDrive, y se esta trabajando conjuntamente con el grupo de relacionamiento con el ciudadano para actualizar ARGO permitiendo subir las carpetas de expediente a la plataforma.","Se elaboró versión final del programa de auditoria interna 2022, teniendo en cuenta aquellas dependencias con mayor numero de no conformidades del ciclo de auditorias internas 2021. Para este año se deben auditar la mitad de los procesos y temáticas de la entidad "]
["AUDITORÍADE CALIDAD ","Posibilidad de afectación Reputacional por \nperdida del certificado del sistema de gestión de calidad  debido a al incumplimiento del programa de auditoría ","El profesional de la Oficina de Planeación y Gestión Internacional elabora el programa de auditoría y realiza seguimiento a través de herramienta de control por fases de ejecución.","Se elaboró versión inicial del programa de auditoria interna 2022, teniendo en cuenta aquellas dependencias con mayor numero de no conformidades del ciclo de auditorias internas 2021. Para este año se deben auditar la mitad de los procesos y temáticas de la entidad ","Se elaboró versión final del programa de auditoria interna 2022, teniendo en cuenta aquellas dependencias con mayor numero de no conformidades del ciclo de auditorias internas 2021. Para este año se deben auditar la mitad de los procesos y temáticas de la entidad "]
["SERVICIO AL CIUDADANO","Posibilidad de afectación Reputacional por incumplir terminos de Ley para la entrega de información debido a la falta de gestion de las areas organizacionales del Ministerio","El Secretario Ejecutivo del grupo de Relacionamiento con el Ciudadano y Gestion de la informacion - RCGI verifica que la peticion presentada por los ciudadanos y grupos de valor se registre de manera detallada en la base de datos de PQRS y se incluya el respectivo seguimiento","\"\n1. Durante el primer trimestre del 2022 se verificó que las peticiones presentadas por los ciudadanos se registraran de manera detallada en las bases de datos de PQRS. De igual manera se realizó el respectivo control y seguimiento a todos los requerimientos registrados. \n\n2. Se enviaron 12 alertas de peticiones próximas a vencer, una por semana, de los 883 requerimientos recibidos en este periodo. Estas alertas se dirigieron a jefes de oficina, coordinadores y gestores a cargo de tramitar estos requerimientos, con copia a la Oficina de Control Disciplinario Interno para los trámites de su competencia.\"","\"\n1. Durante el segundo trimestre del 2022 se verificó que las 750 peticiones presentadas por los ciudadanos fueron registradas de manera detallada en las bases de datos de PQRS. De igual manera se realizó el respectivo control y seguimiento a todos los requerimientos registrados.\n\n2. Se enviaron 13 alertas de peticiones próximas a vencer, una por semana, de los 750 requerimientos recibidos en este periodo. Estas alertas se dirigieron a jefes de oficina, coordinadores y gestores a cargo de tramitar estos requerimientos, con copia a la Oficina de Control Disciplinario Interno para los trámites de su competencia.\""]
["SERVICIO AL CIUDADANO","Posibilidad de afectación Reputacional por mala imagen ante los ciudadanos y los grupos de valor debido a no disponer de informacion relacionada con el  seguimiento y monitoreo a la calidad del servicio en los canales de atención dispuestos por el MME","El responsable del grupo de Relacionamiento con el Ciudadano y Gestion de la informacion - RCGI realiza encuestas para la medición de la satisfacción de los tramites y servicios prestados por el ministerio a los ciudadanos o grupos de valor","\"1. Durante el primer trimestre del 2022, el Grupo de Relacionamiento con el Ciudadano y Gestión de la Información, publicó en el portal web de la entidad (sección trámites y servicios), encuesta de satisfacción para los usuarios de trámites, servicios y otros procedimientos administrativos – OPAS.\nIgualmente fue enviada como acuse de recibo a través del correo electrónico gestiontramites@minenergia.gov.co.\"","\"1. Durante el segundo trimestre del 2022, el Grupo de Relacionamiento con el Ciudadano y Gestión de la Información, realizo unificación de las encuestas de satisfacción de los canales de servicio, así como también se realizó campañas masivas para diligenciamiento de la encuesta por parte de los ciudadanos.\n\n2. A la fecha, 132 ciudadanos han diligenciado la encuesta de satisfacción.\""]
["ASUNTOS LEGISLATIVOS","Posibilidad de afectación Reputacional por investigación de entes de control y citacion a debates por incumplimiento de la ley, generando mala imagen del ministerio ante las partes interesadas  debido a retrasos en la consolidación de la información solicitada por los Congresistas de la República, Aplicando terminos según Ley 5 de 1992.","El profesional del Grupo de Asuntos Legislativos, realiza alertas de cumplimiento a los procesos involucrados para poder consolidar la información solicitada, a traves, correos oficiales que soliciten los insumos para dicha respuesta \nEl profesional del Grupo de Asuntos Legislativos, envia oficios solicitando prorrogas al Congresista que realiza la solicitud de información al Ministerio, para garantizar mas tiempo y poder realizar la consolidación y envió de la respuesta en términos legales, a traves de oficios mediante el aplicativo ARGO llevando la trazabilidad de los mismos y de las respuestas recibidas en la base de datos del Grupo.","En el primer trimestre del 2022 se recibieron 37 solicitudes de caracter congresional y traslados relacionadas con temas del sector minero energetico, de estas se dio tramite a 35 solicitudes, las dos restantes están en proceso de vistos buenos y firmas.","Durante el segundo trimestre de 2022 no se presentaron requerimientos de usuarios internos y externos que requieran solicitar aclaración a la solicitud y/o apoyarse en otra área misional para dar respuesta a requerimientos. POR TANTO EL RIESGO NO SE MATERIALIZÓ\nPara el segundo trimestre de 2022, los grupos de trabajo de la OAJ cuentan con los lineamientos conceptuales para unificar criterios o posturas frente a temas de repetida o permanente consulta. POR TANTO EL RIESGO NO SE MATERIALIZÓ\nDurante el segundo trimestre de 2022, los apoderados del MME realizaron actualización y seguimiento permanente de procesos a su cargo, así como de la atención oportuna de requerimientos de despachos judiciales. Así mismo, y como apoyo adicional, se cuenta con contratista externo para el seguimiento de procesos.  POR TANTO EL RIESGO NO SE MATERIALIZÓ\nDurante el  segundo trimestre de 2022 los profesionales de los grupos de trabajo de la Oficina Asesora Jurídica, realizaron la revisión de actos administrativos garantizando la verificación permanente de la vigencia de normatividad. POR TANTO EL RIESGO NO SE MATERIALIZÓ"]
["GESTIÓN JURÍDICA","Posibilidad de afectación Reputacional por emitir conceptos juridicos erroneos generando baja credibilidad del Ministerio de Minas y Energía ante los usuarios internos y externos debido a la falta de claridad en la solicitud o que abarque varios temas misionales","El profesional o contratista de la Oficina Asesora Juridica, revisa las consultas para establecer que su contenido sea claro ó que no abarque varios temas misionales. Si los contenidos no son claros, se solicita al usuario precisar su consulta a través de comunicacion escrita.","Durante el primer trimestre de 2022 no se presentaron requerimientos de usuarios internos y externos que requieran solicitar aclaración a la solicitud y/o apoyarse en otra área misional para dar respuesta a requerimientos. POR TANTO EL RIESGO NO SE MATERIALIZÓ","Durante el segundo trimestre de 2022 no se presentaron requerimientos de usuarios internos y externos que requieran solicitar aclaración a la solicitud y/o apoyarse en otra área misional para dar respuesta a requerimientos. POR TANTO EL RIESGO NO SE MATERIALIZÓ"]
["GESTIÓN JURÍDICA","Posibilidad de afectación Reputacional por baja credibilidad de clientes internos y externos debido a Diversas respuestas o conceptos jurídicos sobre temas idénticos o similares.\n","Los coordinadores de grupo revisan el contenido de las solicitudes y según tema  asignan al profesional o contratista, de ser necesario imparte lineamiento conceptual y/o unificación de criterios frente a temas de repetida o permanente consulta","Para el primer trimestre de 2022, los grupos de trabajo de la OAJ cuentan con los lineamientos conceptuales para unificar criterios o posturas frente a temas de repetida o permanente consulta. POR TANTO EL RIESGO NO SE MATERIALIZÓ","Para el segundo trimestre de 2022, los grupos de trabajo de la OAJ cuentan con los lineamientos conceptuales para unificar criterios o posturas frente a temas de repetida o permanente consulta. POR TANTO EL RIESGO NO SE MATERIALIZÓ"]
["GESTIÓN JURÍDICA","Posibilidad de afectación Económico y Reputacional por fallos en contra debido a actuaciones procesales presentadas fuera de los terminos legales","Apoderado a cargo del proceso , realiza permanente seguimiento y verificación del cumplimiento de términos legales","Durante el primer trimestre de 2022, los apoderados del MME realizaron actualización y seguimiento permanente de procesos a su cargo, así como de la atención oportuna de requerimientos de despachos judiciales. Así mismo, y como apoyo adicional, se cuenta con contratista externo para el seguimiento de procesos.  POR TANTO EL RIESGO NO SE MATERIALIZÓ","Durante el segundo trimestre de 2022, los apoderados del MME realizaron actualización y seguimiento permanente de procesos a su cargo, así como de la atención oportuna de requerimientos de despachos judiciales. Así mismo, y como apoyo adicional, se cuenta con contratista externo para el seguimiento de procesos.  POR TANTO EL RIESGO NO SE MATERIALIZÓ"]
["GESTIÓN JURÍDICA","Posibilidad de afectación Reputacional por expdición de actos administrativos ilegales debido a fallas en control de legalidad","Revisión y control de legalidad de los actos administrativos dentro del proceso de actuación administrativa, por parte de profesionales y contratistas a cargo.","Durante el primer trimestre de 2022 los profesionales de los grupos de trabajo de la Oficina Asesora Jurídica, realizaron la revisión de actos administrativos garantizando la verificación permanente de la vigencia de normatividad. POR TANTO EL RIESGO NO SE MATERIALIZÓ","Durante el  segundo trimestre de 2022 los profesionales de los grupos de trabajo de la Oficina Asesora Jurídica, realizaron la revisión de actos administrativos garantizando la verificación permanente de la vigencia de normatividad. POR TANTO EL RIESGO NO SE MATERIALIZÓ"]

{"sheet":"Matriz Riesgos de corrupción","index":4,"n_rows":31,"n_cols":55,"rows_kept":31,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[26,86,30,86],[26,87,30,87],[26,81,30,81],[26,82,30,82],[26,83,30,83],[26,84,30,84],[26,85,30,85],[26,76,30,76],[26,77,30,77],[26,78,30,78],[26,79,30,79],[26,80,30,80],[26,71,30,71],[26,72,30,72],[26,73,30,73],[26,74,30,74],[26,75,30,75],[26,66,30,66],[26,67,30,67],[26,68,30,68],[26,69,30,69],[26,70,30,70],[26,61,30,61],[26,62,30,62],[26,63,30,63],[26,64,30,64],[26,65,30,65],[26,56,30,56],[26,57,30,57],[26,58,30,58],[26,59,30,59],[26,60,30,60],[26,51,30,51],[26,52,30,52],[26,53,30,53],[26,54,30,54],[26,55,30,55],[26,46,30,46],[26,47,30,47],[26,48,30,48],[26,49,30,49],[26,50,30,50],[26,41,30,41],[26,42,30,42],[26,43,30,43],[26,44,30,44],[26,45,30,45],[26,36,30,36],[26,37,30,37],[26,38,30,38],[26,39,30,39],[26,40,30,40],[26,30,30,30],[26,31,30,31],[26,32,30,32],[26,33,30,33],[26,35,30,35],[26,25,30,25],[26,26,30,26],[26,27,30,27],[26,28,30,28],[26,29,30,29],[26,21,30,21],[26,22,30,22],[26,23,30,23],[26,24,30,24],[26,15,30,15],[26,16,30,16],[26,17,30,17],[26,18,30,18],[26,19,30,19],[26,12,30,12],[26,13,30,13],[26,14,30,14],[26,5,30,5],[26,6,30,6],[26,7,30,7],[26,8,30,8],[26,9,30,9],[26,20,30,20],[26,0,30,0],[26,1,30,1],[26,2,30,2],[26,3,30,3],[26,4,30,4],[5,49,5,54],[6,33,7,33],[6,29,7,29],[6,35,7,35],[6,36,6,41],[5,33,5,41],[5,42,5,48],[6,54,7,54],[6,53,7,53],[6,52,7,52],[6,51,7,51],[6,50,7,50],[6,49,7,49],[6,48,7,48],[6,47,7,47],[6,32,7,32],[6,4,7,4],[26,10,30,10],[26,11,30,11],[4,33,4,35],[6,44,7,44],[6,46,7,46],[6,45,7,45],[6,43,7,43],[6,42,7,42],[6,34,7,34],[6,3,7,3],[6,0,7,0],[4,0,4,1],[0,0,3,4],[6,31,7,31],[6,30,7,30],[6,1,7,1],[5,0,5,6],[5,7,5,32],[6,28,7,28],[6,9,6,27],[6,2,7,2],[6,8,7,8],[6,7,7,7],[6,6,7,6],[6,5,7,5]]}
["MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN"]
[]
[]
[]
["Proceso:",null,null,"ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS"]
["Identificación del riesgo",null,null,null,null,null,null,"Análisis del riesgo inherente",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Evaluación del riesgo - Valoración de los controles",null,null,null,null,null,null,null,null,"Evaluación del riesgo - Nivel del riesgo residual",null,null,null,null,null,null,"Plan de Acción"]
["Referencia ","Proceso","Descripción del Riesgo \n(VIGENCIA 2022)","Causa Inmediata ¿Cómo se podria dar la corrupción?","Detalle del Riesgo","Clasificación del Riesgo","Frecuencia con la cual se realiza la actividad al año","Probabilidad Inherente","%","Si el Riesgo se materializará podria…",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Suma Afirmaciones","Calificación Impacto","Impacto \nInherente","%","Zona de Riesgo Inherente","No. Control","Descripción del Control","Afectación","Atributos",null,null,null,null,null,"Probabilidad Residual","Probabilidad Residual Final","%","Impacto Residual Final","%","Zona de Riesgo Final","Tratamiento","Cargo del Responsable","Nombre del Responsable","Fecha Implementación","Fecha Compromiso","Numero de Riesgo en Aplicativo","Registro de Actualizaciones "]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"¿Afectar al grupo de funcionarios del proceso?","¿Afectar el cumplimiento de metas y objetivos de la dependencia?","¿Afectar el cumplimiento de misión de la Entidad?","¿Afectar el cumplimiento de la misión del sector al que pertenece la Entidad?","¿Generar pérdida de confianza de la Entidad, afectando su reputación?","¿Generar pérdida de recursos económicos?","¿Afectar la generación de los productos o la prestación de servicios?","¿Dar lugar al detrimento de calidad de vida de la comunidad por la pérdida del bien o servicios o los recursos públicos?","¿Generar pérdida de información de la Entidad?","¿Generar intervención de los órganos de control, de la Fiscalía, u otro ente?","¿Dar lugar a procesos sancionatorios?"," ¿Dar lugar a procesos disciplinarios?","¿Dar lugar a procesos fiscales?","¿Dar lugar a procesos penales?","¿Generar pérdida de credibilidad del sector?","¿Ocasionar lesiones físicas o pérdida de vidas humanas?","¿Afectar la imagen regional?","¿Afectar la imagen nacional?","¿Generar daño ambiental?",null,null,null,null,null,null,null,null,"Tipo","Implementación","Calificación","Documentación","Frecuencia","Evidencia"]
[1,"DIRECCIÓN DE HIDROCARBUROS - FORMULACIÓN","Posibilidad de recibir cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de terceros por asignaciòn de combustibles que no estan acorde con lo señalado en el Acto Administrativo correspondiente   ","asignaciòn de combustibles que no estan acorde con lo señalado en el Acto Administrativo correspondiente   ","Posibilidad de afectación Económico por \ngeneracion de reprocesos,\ndemandas por error en la asignaciòn de combustibles que no estan acorde con lo señalado en el Acto Administrativo correspondiente   debido a fallas de verificación y validación de información reportada por la EDS de combustibles líquidos y Gas combustible con la información reportada en el SICOM, para la asignación de cupos","Ejecucion y Administracion de procesos",4,{"$f":"IF(G9<=0,\"\",IF(G9<=2,\"Muy Baja\",IF(G9<=24,\"Baja\",IF(G9<=500,\"Media\",IF(G9<=5000,\"Alta\",\"Muy Alta\")))))","v":"Baja"},{"$f":"IF(H9=\"\",\"\",IF(H9=\"Muy Baja\",0.2,IF(H9=\"Baja\",0.4,IF(H9=\"Media\",0.6,IF(H9=\"Alta\",0.8,IF(H9=\"Muy Alta\",1,))))))","v":0.4},"si","si","si","si","si","si","si","si","no","si","si","si","no","no","si","no","si","si","no",{"$f":"IF(Y9=\"Si\",\"19\",COUNTIF(J9:AB9,\"si\"))","v":14},{"$f":"VALUE(IF(AC9<=5,5,IF(AND(AC9>5,AC9<=11),10,IF(AC9>11,20,0))))","v":20},{"$f":"IF(AD9=5,\"Moderado\",IF(AD9=10,\"Mayor\",IF(AD9=20,\"Catastrófico\",0)))","v":"Catastrófico"},{"$f":"IF(AE9=\"\",\"\",IF(AE9=\"Leve\",0.2,IF(AE9=\"Menor\",0.4,IF(AE9=\"Moderado\",0.6,IF(AE9=\"Mayor\",0.8,IF(AE9=\"Catastrófico\",1,))))))","v":1},{"$f":"IF(OR(AND(H9=\"Muy Baja\",AE9=\"Leve\"),AND(H9=\"Muy Baja\",AE9=\"Menor\"),AND(H9=\"Baja\",AE9=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(H9=\"Muy baja\",AE9=\"Moderado\"),AND(H9=\"Baja\",AE9=\"Menor\"),AND(H9=\"Baja\",AE9=\"Moderado\"),AND(H9=\"Media\",AE9=\"Leve\"),AND(H9=\"Media\",AE9=\"Menor\"),AND(H9=\"Media\",AE9=\"Moderado\"),AND(H9=\"Alta\",AE9=\"Leve\"),AND(H9=\"Alta\",AE9=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(H9=\"Muy Baja\",AE9=\"Mayor\"),AND(H9=\"Baja\",AE9=\"Mayor\"),AND(H9=\"Media\",AE9=\"Mayor\"),AND(H9=\"Alta\",AE9=\"Moderado\"),AND(H9=\"Alta\",AE9=\"Mayor\"),AND(H9=\"Muy Alta\",AE9=\"Leve\"),AND(H9=\"Muy Alta\",AE9=\"Menor\"),AND(H9=\"Muy Alta\",AE9=\"Moderado\"),AND(H9=\"Muy Alta\",AE9=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(H9=\"Muy Baja\",AE9=\"Catastrófico\"),AND(H9=\"Baja\",AE9=\"Catastrófico\"),AND(H9=\"Media\",AE9=\"Catastrófico\"),AND(H9=\"Alta\",AE9=\"Catastrófico\"),AND(H9=\"Muy Alta\",AE9=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\"))))","v":"Extremo"},1,"El profesional de la Direcciòn de Hidrocarburos verifica y valida la información señalada en el acto administrativo y la reportada por el sisitema SICOM - reporte mensual ",{"$f":"IF(OR(AK9=\"Preventivo\",AK9=\"Detectivo\"),\"Probabilidad\",IF(AK9=\"Correctivo\",\"Impacto\"))","v":"Probabilidad"},"Preventivo","Manual",0.2,"Documentado","Continua","Con Registro",{"$f":"IFERROR(IF(AJ9=\"Probabilidad\",(I9-(+I9*AM9)),IF(AJ9=\"Impacto\",I9,\"\")),\"\")","v":0.32},{"$f":"IFERROR(IF(AQ9=\"\",\"\",IF(AQ9<=0.2,\"Muy Baja\",IF(AQ9<=0.4,\"Baja\",IF(AQ9<=0.6,\"Media\",IF(AQ9<=0.8,\"Alta\",\"Muy Alta\"))))),\"\")","v":"Baja"},{"$f":"+AQ9","v":0.32},{"$f":"IFERROR(IF(AU9=\"\",\"\",IF(AU9<=0.2,\"Leve\",IF(AU9<=0.4,\"Menor\",IF(AU9<=0.6,\"Moderado\",IF(AU9<=0.8,\"Mayor\",\"Catastrófico\"))))),\"\")","v":"Catastrófico"},{"$f":"IFERROR(IF(AJ9=\"Impacto\",(AF9-(+AF9*AM9)),IF(AJ9=\"Probabilidad\",AF9,\"\")),\"\")","v":1},{"$f":"IFERROR(IF(OR(AND(AR9=\"Muy Baja\",AT9=\"Leve\"),AND(AR9=\"Muy Baja\",AT9=\"Menor\"),AND(AR9=\"Baja\",AT9=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(AR9=\"Muy baja\",AT9=\"Moderado\"),AND(AR9=\"Baja\",AT9=\"Menor\"),AND(AR9=\"Baja\",AT9=\"Moderado\"),AND(AR9=\"Media\",AT9=\"Leve\"),AND(AR9=\"Media\",AT9=\"Menor\"),AND(AR9=\"Media\",AT9=\"Moderado\"),AND(AR9=\"Alta\",AT9=\"Leve\"),AND(AR9=\"Alta\",AT9=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(AR9=\"Muy Baja\",AT9=\"Mayor\"),AND(AR9=\"Baja\",AT9=\"Mayor\"),AND(AR9=\"Media\",AT9=\"Mayor\"),AND(AR9=\"Alta\",AT9=\"Moderado\"),AND(AR9=\"Alta\",AT9=\"Mayor\"),AND(AR9=\"Muy Alta\",AT9=\"Leve\"),AND(AR9=\"Muy Alta\",AT9=\"Menor\"),AND(AR9=\"Muy Alta\",AT9=\"Moderado\"),AND(AR9=\"Muy Alta\",AT9=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(AR9=\"Muy Baja\",AT9=\"Catastrófico\"),AND(AR9=\"Baja\",AT9=\"Catastrófico\"),AND(AR9=\"Media\",AT9=\"Catastrófico\"),AND(AR9=\"Alta\",AT9=\"Catastrófico\"),AND(AR9=\"Muy Alta\",AT9=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\")))),\"\")","v":"Extremo"},"Evitar","PROFESIONAL ESPECIALIZADO","CARLOS JAVIER LEGUIZAMO","2022-01-01","12/31/2022","HC-F-1"]
[{"$f":"A9+1","v":2},"DIRECCIÓN DE HIDROCARBUROS - FORMULACIÓN","Posibilidad de recibir cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de terceros por asignar o desviar recursos para las empresa comercializadoras y/o distribuidoras de gas que incumplan con los parametros establecidos","asignar o desviar recursos para las empresa comercializadoras y/o distribuidoras de gas que incumplan con los parametros establecidos","Falta de verificación y validación de información reportada por la empresas comercializadoras y/o distribuidoras de gas con la información reportada en el SUI, para la asignación de recursos","Fraude Interno",5,{"$f":"IF(G10<=0,\"\",IF(G10<=2,\"Muy Baja\",IF(G10<=24,\"Baja\",IF(G10<=500,\"Media\",IF(G10<=5000,\"Alta\",\"Muy Alta\")))))","v":"Baja"},{"$f":"IF(H10=\"\",\"\",IF(H10=\"Muy Baja\",0.2,IF(H10=\"Baja\",0.4,IF(H10=\"Media\",0.6,IF(H10=\"Alta\",0.8,IF(H10=\"Muy Alta\",1,))))))","v":0.4},"si","si","si","si","si","si","si","si","no","si","si","si","no","no","si","no","si","si","no",{"$f":"IF(Y10=\"Si\",\"19\",COUNTIF(J10:AB10,\"si\"))","v":14},{"$f":"VALUE(IF(AC10<=5,5,IF(AND(AC10>5,AC10<=11),10,IF(AC10>11,20,0))))","v":20},{"$f":"IF(AD10=5,\"Moderado\",IF(AD10=10,\"Mayor\",IF(AD10=20,\"Catastrófico\",0)))","v":"Catastrófico"},{"$f":"IF(AE10=\"\",\"\",IF(AE10=\"Leve\",0.2,IF(AE10=\"Menor\",0.4,IF(AE10=\"Moderado\",0.6,IF(AE10=\"Mayor\",0.8,IF(AE10=\"Catastrófico\",1,))))))","v":1},{"$f":"IF(OR(AND(H10=\"Muy Baja\",AE10=\"Leve\"),AND(H10=\"Muy Baja\",AE10=\"Menor\"),AND(H10=\"Baja\",AE10=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(H10=\"Muy baja\",AE10=\"Moderado\"),AND(H10=\"Baja\",AE10=\"Menor\"),AND(H10=\"Baja\",AE10=\"Moderado\"),AND(H10=\"Media\",AE10=\"Leve\"),AND(H10=\"Media\",AE10=\"Menor\"),AND(H10=\"Media\",AE10=\"Moderado\"),AND(H10=\"Alta\",AE10=\"Leve\"),AND(H10=\"Alta\",AE10=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(H10=\"Muy Baja\",AE10=\"Mayor\"),AND(H10=\"Baja\",AE10=\"Mayor\"),AND(H10=\"Media\",AE10=\"Mayor\"),AND(H10=\"Alta\",AE10=\"Moderado\"),AND(H10=\"Alta\",AE10=\"Mayor\"),AND(H10=\"Muy Alta\",AE10=\"Leve\"),AND(H10=\"Muy Alta\",AE10=\"Menor\"),AND(H10=\"Muy Alta\",AE10=\"Moderado\"),AND(H10=\"Muy Alta\",AE10=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(H10=\"Muy Baja\",AE10=\"Catastrófico\"),AND(H10=\"Baja\",AE10=\"Catastrófico\"),AND(H10=\"Media\",AE10=\"Catastrófico\"),AND(H10=\"Alta\",AE10=\"Catastrófico\"),AND(H10=\"Muy Alta\",AE10=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\"))))","v":"Extremo"},1,"El profesional de la Direcciòn de Hidrocarburos verifica que la base de datos (SUI)  no contengan errores de informaciòn y valide los valores para la asignaciòn de los recursos de las empresas (comercializadoras, de gas combustible de estratos 1 y 2), a traves de la informaciòn otorgada por los usuarios - reporte mensual","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.24,"Baja",0.24,"Catastrófico",1,"Extremo","Evitar","PROFESIONAL ESPECIALIZADO","MARTA PATRICIA JARAMILLO","2022-01-01","12/31/2022","HC-F-2"]
[3,"DIRECCIÓN DE HIDROCARBUROS - EJECUCIÓN","Posibilidad de recibir cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de terceros por asignaciòn de subsidios erroneamente","asignaciòn de subsidios ","Posibilidad de afectación Económico por \ngeneracion de reprocesos,\ndemandas por error en la asignaciòn de subsidios   debido a fallas de verificación y validación de información reportada por las Empresas ","Ejecucion y Administracion de procesos",4,"Baja",0.1,"si","si","si","si","si","si","si","si","no","si","si","si","no","no","si","no","si","si","no",14,20,"Catastrófico",1,"Extremo",1,"Verificar que la información física y magnética esté completa, firmada, que corresponda al trimestre que se va a validar y que cumpla con los atributos exigidos en los formatos electrónicos e instructivos - lista de verificación mensual","Probabilidad","Preventivo","Manual",0.3,"Documentado","Continua","Con Registro",{"$f":"IFERROR(IF(AJ11=\"Probabilidad\",(I11-(+I11*AM11)),IF(AJ11=\"Impacto\",I11,\"\")),\"\")","v":7.0000000000000007E-2},{"$f":"IFERROR(IF(AQ11=\"\",\"\",IF(AQ11<=0.2,\"Muy Baja\",IF(AQ11<=0.4,\"Baja\",IF(AQ11<=0.6,\"Media\",IF(AQ11<=0.8,\"Alta\",\"Muy Alta\"))))),\"\")","v":"Muy Baja"},{"$f":"+AQ11","v":7.0000000000000007E-2},{"$f":"IFERROR(IF(AU11=\"\",\"\",IF(AU11<=0.2,\"Leve\",IF(AU11<=0.4,\"Menor\",IF(AU11<=0.6,\"Moderado\",IF(AU11<=0.8,\"Mayor\",\"Catastrófico\"))))),\"\")","v":"Catastrófico"},1,{"$f":"IFERROR(IF(OR(AND(AR11=\"Muy Baja\",AT11=\"Leve\"),AND(AR11=\"Muy Baja\",AT11=\"Menor\"),AND(AR11=\"Baja\",AT11=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(AR11=\"Muy baja\",AT11=\"Moderado\"),AND(AR11=\"Baja\",AT11=\"Menor\"),AND(AR11=\"Baja\",AT11=\"Moderado\"),AND(AR11=\"Media\",AT11=\"Leve\"),AND(AR11=\"Media\",AT11=\"Menor\"),AND(AR11=\"Media\",AT11=\"Moderado\"),AND(AR11=\"Alta\",AT11=\"Leve\"),AND(AR11=\"Alta\",AT11=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(AR11=\"Muy Baja\",AT11=\"Mayor\"),AND(AR11=\"Baja\",AT11=\"Mayor\"),AND(AR11=\"Media\",AT11=\"Mayor\"),AND(AR11=\"Alta\",AT11=\"Moderado\"),AND(AR11=\"Alta\",AT11=\"Mayor\"),AND(AR11=\"Muy Alta\",AT11=\"Leve\"),AND(AR11=\"Muy Alta\",AT11=\"Menor\"),AND(AR11=\"Muy Alta\",AT11=\"Moderado\"),AND(AR11=\"Muy Alta\",AT11=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(AR11=\"Muy Baja\",AT11=\"Catastrófico\"),AND(AR11=\"Baja\",AT11=\"Catastrófico\"),AND(AR11=\"Media\",AT11=\"Catastrófico\"),AND(AR11=\"Alta\",AT11=\"Catastrófico\"),AND(AR11=\"Muy Alta\",AT11=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\")))),\"\")","v":"Extremo"},"Evitar","PROFESIONAL ESPECIALIZADO","MARTHA PATRICIA JARAMILLO","2022-01-01","12/31/2022","HC-E-1"]
[4,"MINERÍA EMPRESARIAL FORMULACIÓN","Posibilidad de recibir cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de terceros por con el fin de favorecer o perjudicar con la  formulación de reglamentos, lineamientos o políticas, planes, programas y reglamentos ","con el fin de favorecer o perjudicar con la  formulación de reglamentos, lineamientos o políticas, planes, programas y reglamentos ","Posibilidad de recibir cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de terceros con el fin de formular reglamentos, lineamientos o políticas direccionados y actos administrativos para favorecer un grupo de valor  ","Fraude Interno",3,{"$f":"IF(G12<=0,\"\",IF(G12<=2,\"Muy Baja\",IF(G12<=24,\"Baja\",IF(G12<=500,\"Media\",IF(G12<=5000,\"Alta\",\"Muy Alta\")))))","v":"Baja"},{"$f":"IF(H12=\"\",\"\",IF(H12=\"Muy Baja\",0.2,IF(H12=\"Baja\",0.4,IF(H12=\"Media\",0.6,IF(H12=\"Alta\",0.8,IF(H12=\"Muy Alta\",1,))))))","v":0.4},"si","no","si","si","si","si","no","si","no","si","si","si","si","si","si","si","no","si","si",{"$f":"IF(Y12=\"Si\",\"19\",COUNTIF(J12:AB12,\"si\"))","v":"19"},{"$f":"VALUE(IF(AC12<=5,5,IF(AND(AC12>5,AC12<=11),10,IF(AC12>11,20,0))))","v":20},{"$f":"IF(AD12=5,\"Moderado\",IF(AD12=10,\"Mayor\",IF(AD12=20,\"Catastrófico\",0)))","v":"Catastrófico"},{"$f":"IF(AE12=\"\",\"\",IF(AE12=\"Leve\",0.2,IF(AE12=\"Menor\",0.4,IF(AE12=\"Moderado\",0.6,IF(AE12=\"Mayor\",0.8,IF(AE12=\"Catastrófico\",1,))))))","v":1},{"$f":"IF(OR(AND(H12=\"Muy Baja\",AE12=\"Leve\"),AND(H12=\"Muy Baja\",AE12=\"Menor\"),AND(H12=\"Baja\",AE12=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(H12=\"Muy baja\",AE12=\"Moderado\"),AND(H12=\"Baja\",AE12=\"Menor\"),AND(H12=\"Baja\",AE12=\"Moderado\"),AND(H12=\"Media\",AE12=\"Leve\"),AND(H12=\"Media\",AE12=\"Menor\"),AND(H12=\"Media\",AE12=\"Moderado\"),AND(H12=\"Alta\",AE12=\"Leve\"),AND(H12=\"Alta\",AE12=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(H12=\"Muy Baja\",AE12=\"Mayor\"),AND(H12=\"Baja\",AE12=\"Mayor\"),AND(H12=\"Media\",AE12=\"Mayor\"),AND(H12=\"Alta\",AE12=\"Moderado\"),AND(H12=\"Alta\",AE12=\"Mayor\"),AND(H12=\"Muy Alta\",AE12=\"Leve\"),AND(H12=\"Muy Alta\",AE12=\"Menor\"),AND(H12=\"Muy Alta\",AE12=\"Moderado\"),AND(H12=\"Muy Alta\",AE12=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(H12=\"Muy Baja\",AE12=\"Catastrófico\"),AND(H12=\"Baja\",AE12=\"Catastrófico\"),AND(H12=\"Media\",AE12=\"Catastrófico\"),AND(H12=\"Alta\",AE12=\"Catastrófico\"),AND(H12=\"Muy Alta\",AE12=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\"))))","v":"Extremo"},1,"El profesional de la dirección de Mineria Empresarial realiza la validación de la formulación de las políticas, planes, programas, reglamentos, lineamientos sectoriales y actos administrativos, a traves de mesas de trabajo, correos electronicos y ayudas de memoria de reuniones que se reflejan en la documentación de las versiones del documento junto con su trazabilidad ",{"$f":"IF(OR(AK12=\"Preventivo\",AK12=\"Detectivo\"),\"Probabilidad\",IF(AK12=\"Correctivo\",\"Impacto\"))","v":"Probabilidad"},"Detectivo","Manual",{"$f":"IF(AND(AK12=\"Preventivo\",AL12=\"Automático\"),\"50%\",IF(AND(AK12=\"Preventivo\",AL12=\"Manual\"),\"40%\",IF(AND(AK12=\"Detectivo\",AL12=\"Automático\"),\"40%\",IF(AND(AK12=\"Detectivo\",AL12=\"Manual\"),\"30%\",IF(AND(AK12=\"Correctivo\",AL12=\"Automático\"),\"35%\",IF(AND(AK12=\"Correctivo\",AL12=\"Manual\"),\"25%\",\"\"))))))","v":"30%"},"Documentado","Continua","Con Registro",{"$f":"IFERROR(IF(AJ12=\"Probabilidad\",(I12-(+I12*AM12)),IF(AJ12=\"Impacto\",I12,\"\")),\"\")","v":0.28000000000000003},{"$f":"IFERROR(IF(AQ12=\"\",\"\",IF(AQ12<=0.2,\"Muy Baja\",IF(AQ12<=0.4,\"Baja\",IF(AQ12<=0.6,\"Media\",IF(AQ12<=0.8,\"Alta\",\"Muy Alta\"))))),\"\")","v":"Baja"},{"$f":"+AQ12","v":0.28000000000000003},{"$f":"IFERROR(IF(AU12=\"\",\"\",IF(AU12<=0.2,\"Leve\",IF(AU12<=0.4,\"Menor\",IF(AU12<=0.6,\"Moderado\",IF(AU12<=0.8,\"Mayor\",\"Catastrófico\"))))),\"\")","v":"Catastrófico"},{"$f":"IFERROR(IF(AJ12=\"Impacto\",(AF12-(+AF12*AM12)),IF(AJ12=\"Probabilidad\",AF12,\"\")),\"\")","v":1},{"$f":"IFERROR(IF(OR(AND(AR12=\"Muy Baja\",AT12=\"Leve\"),AND(AR12=\"Muy Baja\",AT12=\"Menor\"),AND(AR12=\"Baja\",AT12=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(AR12=\"Muy baja\",AT12=\"Moderado\"),AND(AR12=\"Baja\",AT12=\"Menor\"),AND(AR12=\"Baja\",AT12=\"Moderado\"),AND(AR12=\"Media\",AT12=\"Leve\"),AND(AR12=\"Media\",AT12=\"Menor\"),AND(AR12=\"Media\",AT12=\"Moderado\"),AND(AR12=\"Alta\",AT12=\"Leve\"),AND(AR12=\"Alta\",AT12=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(AR12=\"Muy Baja\",AT12=\"Mayor\"),AND(AR12=\"Baja\",AT12=\"Mayor\"),AND(AR12=\"Media\",AT12=\"Mayor\"),AND(AR12=\"Alta\",AT12=\"Moderado\"),AND(AR12=\"Alta\",AT12=\"Mayor\"),AND(AR12=\"Muy Alta\",AT12=\"Leve\"),AND(AR12=\"Muy Alta\",AT12=\"Menor\"),AND(AR12=\"Muy Alta\",AT12=\"Moderado\"),AND(AR12=\"Muy Alta\",AT12=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(AR12=\"Muy Baja\",AT12=\"Catastrófico\"),AND(AR12=\"Baja\",AT12=\"Catastrófico\"),AND(AR12=\"Media\",AT12=\"Catastrófico\"),AND(AR12=\"Alta\",AT12=\"Catastrófico\"),AND(AR12=\"Muy Alta\",AT12=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\")))),\"\")","v":"Extremo"},"Reducir (mitigar)","PROFESIONAL ESPECIALIZADO","ANLLELA MARSELA CASTILLO REY","2022-01-03","2022-12-31","ME-F-1","W"]
[5,"MINERÍA EMPRESARIAL EJECUCIÓN","Posibilidad de recibir cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de terceros por filtrar información de productos disponibles que pueda causar un manejo indebido ","filtrar información de productos disponibles que pueda causar un manejo indebido ","Uso indebido de la información\nMantener la información de los productos disponible para evitar que la información se filtre y se utilice de manera indebida.","Fraude Interno",20,{"$f":"IF(G13<=0,\"\",IF(G13<=2,\"Muy Baja\",IF(G13<=24,\"Baja\",IF(G13<=500,\"Media\",IF(G13<=5000,\"Alta\",\"Muy Alta\")))))","v":"Baja"},{"$f":"IF(H13=\"\",\"\",IF(H13=\"Muy Baja\",0.2,IF(H13=\"Baja\",0.4,IF(H13=\"Media\",0.6,IF(H13=\"Alta\",0.8,IF(H13=\"Muy Alta\",1,))))))","v":0.4},"si","si","si","si","si","no","no","no","no","no","no","si","no","no","si","no","si","si","no",{"$f":"IF(Y13=\"Si\",\"19\",COUNTIF(J13:AB13,\"si\"))","v":9},{"$f":"VALUE(IF(AC13<=5,5,IF(AND(AC13>5,AC13<=11),10,IF(AC13>11,20,0))))","v":10},{"$f":"IF(AD13=5,\"Moderado\",IF(AD13=10,\"Mayor\",IF(AD13=20,\"Catastrófico\",0)))","v":"Mayor"},{"$f":"IF(AE13=\"\",\"\",IF(AE13=\"Leve\",0.2,IF(AE13=\"Menor\",0.4,IF(AE13=\"Moderado\",0.6,IF(AE13=\"Mayor\",0.8,IF(AE13=\"Catastrófico\",1,))))))","v":0.8},{"$f":"IF(OR(AND(H13=\"Muy Baja\",AE13=\"Leve\"),AND(H13=\"Muy Baja\",AE13=\"Menor\"),AND(H13=\"Baja\",AE13=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(H13=\"Muy baja\",AE13=\"Moderado\"),AND(H13=\"Baja\",AE13=\"Menor\"),AND(H13=\"Baja\",AE13=\"Moderado\"),AND(H13=\"Media\",AE13=\"Leve\"),AND(H13=\"Media\",AE13=\"Menor\"),AND(H13=\"Media\",AE13=\"Moderado\"),AND(H13=\"Alta\",AE13=\"Leve\"),AND(H13=\"Alta\",AE13=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(H13=\"Muy Baja\",AE13=\"Mayor\"),AND(H13=\"Baja\",AE13=\"Mayor\"),AND(H13=\"Media\",AE13=\"Mayor\"),AND(H13=\"Alta\",AE13=\"Moderado\"),AND(H13=\"Alta\",AE13=\"Mayor\"),AND(H13=\"Muy Alta\",AE13=\"Leve\"),AND(H13=\"Muy Alta\",AE13=\"Menor\"),AND(H13=\"Muy Alta\",AE13=\"Moderado\"),AND(H13=\"Muy Alta\",AE13=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(H13=\"Muy Baja\",AE13=\"Catastrófico\"),AND(H13=\"Baja\",AE13=\"Catastrófico\"),AND(H13=\"Media\",AE13=\"Catastrófico\"),AND(H13=\"Alta\",AE13=\"Catastrófico\"),AND(H13=\"Muy Alta\",AE13=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\"))))","v":"Alto"},1,"El profesional de la Dirección de Mineria Empresarial, realiza seguimiento a la información de los productos, a través de los  reportes del Plan Acción",{"$f":"IF(OR(AK13=\"Preventivo\",AK13=\"Detectivo\"),\"Probabilidad\",IF(AK13=\"Correctivo\",\"Impacto\"))","v":"Probabilidad"},"Preventivo","Manual",{"$f":"IF(AND(AK13=\"Preventivo\",AL13=\"Automático\"),\"50%\",IF(AND(AK13=\"Preventivo\",AL13=\"Manual\"),\"40%\",IF(AND(AK13=\"Detectivo\",AL13=\"Automático\"),\"40%\",IF(AND(AK13=\"Detectivo\",AL13=\"Manual\"),\"30%\",IF(AND(AK13=\"Correctivo\",AL13=\"Automático\"),\"35%\",IF(AND(AK13=\"Correctivo\",AL13=\"Manual\"),\"25%\",\"\"))))))","v":"40%"},"Documentado","Continua","Con Registro",{"$f":"IFERROR(IF(AJ13=\"Probabilidad\",(I13-(+I13*AM13)),IF(AJ13=\"Impacto\",I13,\"\")),\"\")","v":0.24},{"$f":"IFERROR(IF(AQ13=\"\",\"\",IF(AQ13<=0.2,\"Muy Baja\",IF(AQ13<=0.4,\"Baja\",IF(AQ13<=0.6,\"Media\",IF(AQ13<=0.8,\"Alta\",\"Muy Alta\"))))),\"\")","v":"Baja"},{"$f":"+AQ13","v":0.24},{"$f":"IFERROR(IF(AU13=\"\",\"\",IF(AU13<=0.2,\"Leve\",IF(AU13<=0.4,\"Menor\",IF(AU13<=0.6,\"Moderado\",IF(AU13<=0.8,\"Mayor\",\"Catastrófico\"))))),\"\")","v":"Mayor"},{"$f":"IFERROR(IF(AJ13=\"Impacto\",(AF13-(+AF13*AM13)),IF(AJ13=\"Probabilidad\",AF13,\"\")),\"\")","v":0.8},{"$f":"IFERROR(IF(OR(AND(AR13=\"Muy Baja\",AT13=\"Leve\"),AND(AR13=\"Muy Baja\",AT13=\"Menor\"),AND(AR13=\"Baja\",AT13=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(AR13=\"Muy baja\",AT13=\"Moderado\"),AND(AR13=\"Baja\",AT13=\"Menor\"),AND(AR13=\"Baja\",AT13=\"Moderado\"),AND(AR13=\"Media\",AT13=\"Leve\"),AND(AR13=\"Media\",AT13=\"Menor\"),AND(AR13=\"Media\",AT13=\"Moderado\"),AND(AR13=\"Alta\",AT13=\"Leve\"),AND(AR13=\"Alta\",AT13=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(AR13=\"Muy Baja\",AT13=\"Mayor\"),AND(AR13=\"Baja\",AT13=\"Mayor\"),AND(AR13=\"Media\",AT13=\"Mayor\"),AND(AR13=\"Alta\",AT13=\"Moderado\"),AND(AR13=\"Alta\",AT13=\"Mayor\"),AND(AR13=\"Muy Alta\",AT13=\"Leve\"),AND(AR13=\"Muy Alta\",AT13=\"Menor\"),AND(AR13=\"Muy Alta\",AT13=\"Moderado\"),AND(AR13=\"Muy Alta\",AT13=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(AR13=\"Muy Baja\",AT13=\"Catastrófico\"),AND(AR13=\"Baja\",AT13=\"Catastrófico\"),AND(AR13=\"Media\",AT13=\"Catastrófico\"),AND(AR13=\"Alta\",AT13=\"Catastrófico\"),AND(AR13=\"Muy Alta\",AT13=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\")))),\"\")","v":"Alto"},"Evitar","PROFESIONAL ESPECIALIZADO","ANLLELA MARSELA CASTILLO REY","2022-01-03","2022-12-31","ME-E-1"]
[6,"ENERGÍA ELÉCTRICA - EJECUCIÓN","Posibilidad de recibir cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de terceros para o por realizar modificaciones contractuales en los contratos con recursos de los Fondos FAER, FAZNI y PRONE","realizar modificaciones contractuales en los contratos con recursos de los Fondos FAER, FAZNI y PRONE","Intercambio de favores\npara modificaciones contractuales","Fraude Externo",150,"Media",0.6,"si","si","si","si","si","si","si","si","no","si","si","si","si","si","si","no","si","si","no",16,20,"Catastrófico",1,"Extremo",1,"Los profesionales del Gurpo de Supervisión de la Dirección de Energía Eléctrica aplican los controles descritos en el procedimiento \"SP-23 SUPERVISION DE PROYECTOS A CARGO DE LA DIRECCION DE ENERGIA ELECTRICA\"  donde se realizan revisiones cruzadas en las áreas técnica, jurídica, financiera, contable y administrativa para cada modificación contractual y la información se registra en la Matriz General de Supervisión.","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Aleatoria","Con Registro",0.36,"Baja",0.36,"Catastrófico",1,"Extremo","Evitar","COORDINADOR DEL GRUPO DE SUPERVISIÓN DE LA DIRECCIÓN DE ENERGÍA ELÉCTRICA","Emanuel Ramírez","2022-02-01","2022-12-31","2022-12-31","EE-S-1"]
[7,"ASUNTOS REGULATORIOS Y EMPRESARIALES - FORMULACIÓN","Posibilidad de recibir cualquier dádiva o beneficio a nombre propio para o por formular politicas que favorezcan a terceros","formular politicas que favorezcan a terceros"," Uso indebido de información relacionada con la expedición de política energética y regulación.\nAcomodar las politicas a terceros ","Fraude Interno",5,{"$f":"IF(G15<=0,\"\",IF(G15<=2,\"Muy Baja\",IF(G15<=24,\"Baja\",IF(G15<=500,\"Media\",IF(G15<=5000,\"Alta\",\"Muy Alta\")))))","v":"Baja"},{"$f":"IF(H15=\"\",\"\",IF(H15=\"Muy Baja\",0.2,IF(H15=\"Baja\",0.4,IF(H15=\"Media\",0.6,IF(H15=\"Alta\",0.8,IF(H15=\"Muy Alta\",1,))))))","v":0.4},"si","si","si","no","si","no","si","si","no","si","si","si","si","si","si","no","no","no","no",{"$f":"IF(Y15=\"Si\",\"19\",COUNTIF(J15:AB15,\"si\"))","v":12},{"$f":"VALUE(IF(AC15<=5,5,IF(AND(AC15>5,AC15<=11),10,IF(AC15>11,20,0))))","v":20},{"$f":"IF(AD15=5,\"Moderado\",IF(AD15=10,\"Mayor\",IF(AD15=20,\"Catastrófico\",0)))","v":"Catastrófico"},{"$f":"IF(AE15=\"\",\"\",IF(AE15=\"Leve\",0.2,IF(AE15=\"Menor\",0.4,IF(AE15=\"Moderado\",0.6,IF(AE15=\"Mayor\",0.8,IF(AE15=\"Catastrófico\",1,))))))","v":1},{"$f":"IF(OR(AND(H15=\"Muy Baja\",AE15=\"Leve\"),AND(H15=\"Muy Baja\",AE15=\"Menor\"),AND(H15=\"Baja\",AE15=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(H15=\"Muy baja\",AE15=\"Moderado\"),AND(H15=\"Baja\",AE15=\"Menor\"),AND(H15=\"Baja\",AE15=\"Moderado\"),AND(H15=\"Media\",AE15=\"Leve\"),AND(H15=\"Media\",AE15=\"Menor\"),AND(H15=\"Media\",AE15=\"Moderado\"),AND(H15=\"Alta\",AE15=\"Leve\"),AND(H15=\"Alta\",AE15=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(H15=\"Muy Baja\",AE15=\"Mayor\"),AND(H15=\"Baja\",AE15=\"Mayor\"),AND(H15=\"Media\",AE15=\"Mayor\"),AND(H15=\"Alta\",AE15=\"Moderado\"),AND(H15=\"Alta\",AE15=\"Mayor\"),AND(H15=\"Muy Alta\",AE15=\"Leve\"),AND(H15=\"Muy Alta\",AE15=\"Menor\"),AND(H15=\"Muy Alta\",AE15=\"Moderado\"),AND(H15=\"Muy Alta\",AE15=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(H15=\"Muy Baja\",AE15=\"Catastrófico\"),AND(H15=\"Baja\",AE15=\"Catastrófico\"),AND(H15=\"Media\",AE15=\"Catastrófico\"),AND(H15=\"Alta\",AE15=\"Catastrófico\"),AND(H15=\"Muy Alta\",AE15=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\"))))","v":"Extremo"},1,"Utilizar adecuadamente el procedimiento establecido para la formulación de proyectos de política y regulación energética",{"$f":"IF(OR(AK15=\"Preventivo\",AK15=\"Detectivo\"),\"Probabilidad\",IF(AK15=\"Correctivo\",\"Impacto\",\" \"))","v":"Probabilidad"},"Preventivo","Manual",{"$f":"IF(AND(AK15=\"Preventivo\",AL15=\"Automático\"),\"50%\",IF(AND(AK15=\"Preventivo\",AL15=\"Manual\"),\"40%\",IF(AND(AK15=\"Detectivo\",AL15=\"Automático\"),\"40%\",IF(AND(AK15=\"Detectivo\",AL15=\"Manual\"),\"30%\",IF(AND(AK15=\"Correctivo\",AL15=\"Automático\"),\"35%\",IF(AND(AK15=\"Correctivo\",AL15=\"Manual\"),\"25%\",\"\"))))))","v":"40%"},"Documentado","Continua","Con Registro",{"$f":"IFERROR(IF(AJ15=\"Probabilidad\",(I15-(+I15*AM15)),IF(AJ15=\"Impacto\",I15,\"\")),\"\")","v":0.24},{"$f":"IFERROR(IF(AQ15=\"\",\"\",IF(AQ15<=0.2,\"Muy Baja\",IF(AQ15<=0.4,\"Baja\",IF(AQ15<=0.6,\"Media\",IF(AQ15<=0.8,\"Alta\",\"Muy Alta\"))))),\"\")","v":"Baja"},{"$f":"+AQ15","v":0.24},{"$f":"IFERROR(IF(AU15=\"\",\"\",IF(AU15<=0.2,\"Leve\",IF(AU15<=0.4,\"Menor\",IF(AU15<=0.6,\"Moderado\",IF(AU15<=0.8,\"Mayor\",\"Catastrófico\"))))),\"\")","v":"Catastrófico"},{"$f":"IFERROR(IF(AJ15=\"Impacto\",(AF15-(+AF15*AM15)),IF(AJ15=\"Probabilidad\",AF15,\"\")),\"\")","v":1},{"$f":"IFERROR(IF(OR(AND(AR15=\"Muy Baja\",AT15=\"Leve\"),AND(AR15=\"Muy Baja\",AT15=\"Menor\"),AND(AR15=\"Baja\",AT15=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(AR15=\"Muy baja\",AT15=\"Moderado\"),AND(AR15=\"Baja\",AT15=\"Menor\"),AND(AR15=\"Baja\",AT15=\"Moderado\"),AND(AR15=\"Media\",AT15=\"Leve\"),AND(AR15=\"Media\",AT15=\"Menor\"),AND(AR15=\"Media\",AT15=\"Moderado\"),AND(AR15=\"Alta\",AT15=\"Leve\"),AND(AR15=\"Alta\",AT15=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(AR15=\"Muy Baja\",AT15=\"Mayor\"),AND(AR15=\"Baja\",AT15=\"Mayor\"),AND(AR15=\"Media\",AT15=\"Mayor\"),AND(AR15=\"Alta\",AT15=\"Moderado\"),AND(AR15=\"Alta\",AT15=\"Mayor\"),AND(AR15=\"Muy Alta\",AT15=\"Leve\"),AND(AR15=\"Muy Alta\",AT15=\"Menor\"),AND(AR15=\"Muy Alta\",AT15=\"Moderado\"),AND(AR15=\"Muy Alta\",AT15=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(AR15=\"Muy Baja\",AT15=\"Catastrófico\"),AND(AR15=\"Baja\",AT15=\"Catastrófico\"),AND(AR15=\"Media\",AT15=\"Catastrófico\"),AND(AR15=\"Alta\",AT15=\"Catastrófico\"),AND(AR15=\"Muy Alta\",AT15=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\")))),\"\")","v":"Extremo"},null,null,null,null,null,"OARE-F-1"]
[8,"GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO","Posibilidad de recibir cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de terceros por para la expedición de certificaciones y/o revelación de información de manera verbal o escrita a un tercero que no sea el titular ó su representante","para la expedición de certificaciones y/o revelación de información de manera verbal o escrita a un tercero que no sea el titular ó su representante","Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de terceros para con el fin de revelar información reservada y/o clasificada de expedientes laborales a terceros no titulares","Fraude Interno",1000,"Alta",{"$f":"IF(H16=\"\",\"\",IF(H16=\"Muy Baja\",0.2,IF(H16=\"Baja\",0.4,IF(H16=\"Media\",0.6,IF(H16=\"Alta\",0.8,IF(H16=\"Muy Alta\",1,))))))","v":0.8},"si","si","si","si","si","no","si","si","si","si","si","si","si","si","si","no","si","si","no",16,20,"Catastrófico",1,"Extremo",1,"El profesional del Grupo de Pensiones y Entidades Liquidadas, revisa físicamente las solicitudes, constatando que las misma se encuentre debidamente suscrita y que anexen el documento de identidad del solicitante o el poder del representante legal.\nEl profesional del Grupo de Pensiones y Entidades Liquidadas, realiza seguimiento, a traves de una matriz de Excel de soportes documentales adjuntos a la solicitud tanto del titular como del apoderado, conforme a los requisitos de la Ley aplicables.",{"$f":"IF(OR(AK16=\"Preventivo\",AK16=\"Detectivo\"),\"Probabilidad\",IF(AK16=\"Correctivo\",\"Impacto\"))","v":"Probabilidad"},"Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.48,"Media",0.48,"Catastrófico",1,"Extremo","Evitar","PROFESIONAL UNIVERSITARIO","IVONNE RUIZ","SUBDIRECCIÓN DE TALENTO HUMANO","SANDRA MILENA RODRIGUEZ RAMIREZ","GTH-1","GTH-1"]
[9,"CONTROL INTERNO DISCIPLINARIO",{"$f":"\"Posibilidad de recibir cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de terceros para o por \"&D17","v":"Posibilidad de recibir cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de terceros para o por realizar actuaciones o tomar decisiones ajustada a intereses propios o de terceros con el fin de favorecer o perjudicar a funcionarios investigados o a terceros vulnerando los principios establecidos en el código disciplinario vigente. "},"realizar actuaciones o tomar decisiones ajustada a intereses propios o de terceros con el fin de favorecer o perjudicar a funcionarios investigados o a terceros vulnerando los principios establecidos en el código disciplinario vigente. ","Ejecucion y Administracion de procesos","Ejecucion y Administracion de procesos",51,"Media",0.6,"si","si","no","no","si","no","no","no","si","si","si","si","no","si","si","no","si","si","no",11,10,"Mayor",0.8,"Alto",1,"El profesional comisionado sustentará en derecho los proyectos ante la instancias de impulso procesal, para que las decisiones que sean tomadas sean verificadas por la coordinación y los demas miembros del grupo de trabajo, controlando que las mismas no obedezcan a intereses propios o de terceros.","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.36,"Baja",0.36,"Mayor",0.8,"Alto","Evitar","COORDINADOR","NICOLAS ROMERO","2022-01-01","2022-12-31","GEP-1"]
[10,"ENERGÍA ELÉCTRICA SEGUIMIENTO","Posibilidad de recibir cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de terceros por designación inadecuada de subsidios por parte de la empresa con la complicidad del funcionario del Ministerio.","designación inadecuada de subsidios por parte de la empresa con la complicidad del funcionario del Ministerio.","Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de terceros con el fin de otorgar un subsidio","Fraude Interno",3,"Baja",0.4,"si","no","no","no","si","si","no","no","no","si","si","si","si","si","no","no","no","si","no",9,10,"Mayor",0.8,"Alto",1,"Sistematización de la información de subsidios (un grupo específico), a traves de aplicativos robustos, confiables y completos.","Probabilidad","Preventivo","Automático","50%","Documentado","Continua","Con Registro",0.2,"Muy Baja",0.2,"Mayor",0.8,"Alto","Evitar","Coordinador del grupo","Jose Edilberto Muñoz","2022-01-01","2022-12-31","2022-12-31","OCI-1"]
[11,"FORMALIZACIÓN MINERA - FORMULACIÓN","Posibilidad de recibir cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de terceros por expedición de actos administrativos para el sector minero sin los requisitos y la trazabilidad del proceso ","expedición de actos administrativos para el sector minero sin los requisitos y la trazabilidad del proceso ","Proyectar actos administrativos sin el cumplimiento de las normas y procedimientos establecidos","Usuarios, productos y practicas , organizacionales",3,"Baja",0.4,"si","si","si","si","si","si","no","si","no","si","no","si","si","si","si","si","si","si","si","19",20,"Catastrófico",1,"Extremo",1,"1. Revisión del acto administrativo con el equipo técnico y jurídico de la Dirección de Formalización Minera  y posteriormente  realizar la revisión con el equipo designado para el sector de minas de la Oficina Asesora Jurídica. Una vez se cuente con los vistos buenos remitir a la oficina de comunicaciones para la publicación en el foro de la página WEB del Ministerio. de haber comentarios se da respuesta a las observaciones realizadas por la ciudadana a travez de la matriz de respuestas, la cual será publicada en el porta WEB. ","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentación","Continua","Con Registro",0.24,"Baja",0.24,"Catastrófico",1,"Extremo","Evitar","CONTRATISTA","Elsa Yadira Laiton Sotelo","2022-01-03","2022-12-30","FM-F-1"]
[12,"GRUPO DE EJECUCIÓN ESTRATEGICA DEL SECTOR EXTRACTIVO - EJECUCIÓN","Posibilidad de recibir cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de terceros por la emisión del sentido del voto en los procesos de evaluación del proyecto de inversión objeto del mismo, en el marco de el OCAD","la emisión del sentido del voto en los procesos de evaluación del proyecto de inversión objeto del mismo, en el marco de el OCAD","Emisión del sentido del voto  los procesos de evaluación del proyecto de inversión objeto del mismo, en el marco de\nlos Órganos Colegiados de Administración y Decisión para la Asignación para la Inversión Regional en cabeza de las Regiones (OCAD Regionales)","Fraude Interno",35,"Media",0.6,"si","si","si","si","si","no","si","si","no","si","si","si","si","si","si","no","si","si","no",{"$f":"IF(Y20=\"Si\",\"19\",COUNTIF(J20:AB20,\"si\"))","v":15},{"$f":"VALUE(IF(AC20<=5,5,IF(AND(AC20>5,AC20<=11),10,IF(AC20>11,20,0))))","v":20},{"$f":"IF(AD20=5,\"Moderado\",IF(AD20=10,\"Mayor\",IF(AD20=20,\"Catastrófico\",0)))","v":"Catastrófico"},{"$f":"IF(AE20=\"\",\"\",IF(AE20=\"Leve\",0.2,IF(AE20=\"Menor\",0.4,IF(AE20=\"Moderado\",0.6,IF(AE20=\"Mayor\",0.8,IF(AE20=\"Catastrófico\",1,))))))","v":1},{"$f":"IF(OR(AND(H20=\"Muy Baja\",AE20=\"Leve\"),AND(H20=\"Muy Baja\",AE20=\"Menor\"),AND(H20=\"Baja\",AE20=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(H20=\"Muy baja\",AE20=\"Moderado\"),AND(H20=\"Baja\",AE20=\"Menor\"),AND(H20=\"Baja\",AE20=\"Moderado\"),AND(H20=\"Media\",AE20=\"Leve\"),AND(H20=\"Media\",AE20=\"Menor\"),AND(H20=\"Media\",AE20=\"Moderado\"),AND(H20=\"Alta\",AE20=\"Leve\"),AND(H20=\"Alta\",AE20=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(H20=\"Muy Baja\",AE20=\"Mayor\"),AND(H20=\"Baja\",AE20=\"Mayor\"),AND(H20=\"Media\",AE20=\"Mayor\"),AND(H20=\"Alta\",AE20=\"Moderado\"),AND(H20=\"Alta\",AE20=\"Mayor\"),AND(H20=\"Muy Alta\",AE20=\"Leve\"),AND(H20=\"Muy Alta\",AE20=\"Menor\"),AND(H20=\"Muy Alta\",AE20=\"Moderado\"),AND(H20=\"Muy Alta\",AE20=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(H20=\"Muy Baja\",AE20=\"Catastrófico\"),AND(H20=\"Baja\",AE20=\"Catastrófico\"),AND(H20=\"Media\",AE20=\"Catastrófico\"),AND(H20=\"Alta\",AE20=\"Catastrófico\"),AND(H20=\"Muy Alta\",AE20=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\"))))","v":"Extremo"},1,"1. El profesional del GEESE, realiza la evaluación de los documentos presentados por la Entidad Territorial, cargados en el aplicativo dispuesto para este  fin según los criterios establecidos en la normativa vigente; a traves de una ficha de verificación  y una matriz de seguimiento de la evaluación.\n2. El profesional del GEESE, revisa la documentación que soporta el sentido del voto del delegado y el concepto emitido por la entidad cabeza de sector que revisó el proyecto cuando aplique.","Probabilidad","Preventivo","Manual",{"$f":"IF(AND(AK20=\"Preventivo\",AL20=\"Automático\"),\"50%\",IF(AND(AK20=\"Preventivo\",AL20=\"Manual\"),\"40%\",IF(AND(AK20=\"Detectivo\",AL20=\"Automático\"),\"40%\",IF(AND(AK20=\"Detectivo\",AL20=\"Manual\"),\"30%\",IF(AND(AK20=\"Correctivo\",AL20=\"Automático\"),\"35%\",IF(AND(AK20=\"Correctivo\",AL20=\"Manual\"),\"25%\",\"\"))))))","v":"40%"},"Documentado","Continua","Con Registro",0.36,"Baja",0.36,"Catastrófico",1,"Extremo","Evitar","PROFESIONAL UNIVERSITARIO","EDUARD ESTRADA","2022-02-01","2022-12-31","GEESE-E-1"]
[13,"GESTIÓN DOCUMENTAL","Posibilidad de recibir cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de terceros por entregar y/o facilitar informacion pública clasificada o reservada","entregar y/o facilitar informacion pública clasificada o reservada","Posibilidad de entregar o facilitar informacion que cuenta con restricciones de acceso según la Ley ","Ejecucion y Administracion de procesos",52,"Media",0.6,"si","si","si","si","si","si","si","si","si","si","si","si","si","si","si","no","si","si","no",17,20,"Catastrófico",1,"Extremo",1,"El auxiliar Administrativo del grupo de Relacionamiento con el Ciudadano y Gestión de la información - RCGI, verifica que previo al suministro de informacion solicitada por la ciudadania o grupos de valor, se cumpla con los niveles de acceso establecidos por la Ley (Informacion pública clasificada o reservada)","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.36,"Baja",0.36,"Catastrófico",1,"Extremo","Evitar","AUXILIAR ADMINISTRATIVO","LUIS GABRIEL GORDO / ANDREA LARA","2022-01-01","2022-12-31","GD-1"]
[14,"INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA y SOLUCIONES DIGITALES MINENERGÍA","Posibilidad de recibir cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de terceros por recibir desarrollos de sistemas de información sin\ncumplimiento de los requerimientos exigidos por el Ministerio.","recibir desarrollos de sistemas de información sin\ncumplimiento de los requerimientos exigidos por el Ministerio.","Recibir desarrollos de sistemas de información sin\ncumplimiento de los requerimientos exigidos por el Ministerio.","Fraude Interno",25,"Media",0.6,"si","si","si","si","si","si","si","si","no","si","si","si","si","no","si","no","si","si","no",15,20,"Catastrófico",1,"Extremo",1,"Identificación de las necesidades de TI del Ministerio","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.36,"Baja",0.36,"Catastrófico",1,"Extremo","Evitar","Coordinador del grupo","MARTHA ISABEL CÁRDENAS ESGUERRA","2022-01-01","2022-12-31","TIC-1"]
[15,"INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA y SOLUCIONES DIGITALES MINENERGÍA","Posibilidad de recibir cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de terceros por Adquirir recursos tecnológicos que no correspondan\na las necesidades de la entidad.","Adquirir recursos tecnológicos que no correspondan\na las necesidades de la entidad.","Adquirir recursos tecnológicos que no correspondan\na las necesidades de la entidad.","Fraude Interno",100,{"$f":"IF(G23<=0,\"\",IF(G23<=2,\"Muy Baja\",IF(G23<=24,\"Baja\",IF(G23<=500,\"Media\",IF(G23<=5000,\"Alta\",\"Muy Alta\")))))","v":"Media"},{"$f":"IF(H23=\"\",\"\",IF(H23=\"Muy Baja\",0.2,IF(H23=\"Baja\",0.4,IF(H23=\"Media\",0.6,IF(H23=\"Alta\",0.8,IF(H23=\"Muy Alta\",1,))))))","v":0.6},"si","si","no","no","si","si","si","si","no","si","si","si","no","si","si","no","si","si","no",{"$f":"IF(Y23=\"Si\",\"19\",COUNTIF(J23:AB23,\"si\"))","v":13},{"$f":"VALUE(IF(AC23<=5,5,IF(AND(AC23>5,AC23<=11),10,IF(AC23>11,20,0))))","v":20},{"$f":"IF(AD23=5,\"Moderado\",IF(AD23=10,\"Mayor\",IF(AD23=20,\"Catastrófico\",0)))","v":"Catastrófico"},{"$f":"IF(AE23=\"\",\"\",IF(AE23=\"Leve\",0.2,IF(AE23=\"Menor\",0.4,IF(AE23=\"Moderado\",0.6,IF(AE23=\"Mayor\",0.8,IF(AE23=\"Catastrófico\",1,))))))","v":1},{"$f":"IF(OR(AND(H23=\"Muy Baja\",AE23=\"Leve\"),AND(H23=\"Muy Baja\",AE23=\"Menor\"),AND(H23=\"Baja\",AE23=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(H23=\"Muy baja\",AE23=\"Moderado\"),AND(H23=\"Baja\",AE23=\"Menor\"),AND(H23=\"Baja\",AE23=\"Moderado\"),AND(H23=\"Media\",AE23=\"Leve\"),AND(H23=\"Media\",AE23=\"Menor\"),AND(H23=\"Media\",AE23=\"Moderado\"),AND(H23=\"Alta\",AE23=\"Leve\"),AND(H23=\"Alta\",AE23=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(H23=\"Muy Baja\",AE23=\"Mayor\"),AND(H23=\"Baja\",AE23=\"Mayor\"),AND(H23=\"Media\",AE23=\"Mayor\"),AND(H23=\"Alta\",AE23=\"Moderado\"),AND(H23=\"Alta\",AE23=\"Mayor\"),AND(H23=\"Muy Alta\",AE23=\"Leve\"),AND(H23=\"Muy Alta\",AE23=\"Menor\"),AND(H23=\"Muy Alta\",AE23=\"Moderado\"),AND(H23=\"Muy Alta\",AE23=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(H23=\"Muy Baja\",AE23=\"Catastrófico\"),AND(H23=\"Baja\",AE23=\"Catastrófico\"),AND(H23=\"Media\",AE23=\"Catastrófico\"),AND(H23=\"Alta\",AE23=\"Catastrófico\"),AND(H23=\"Muy Alta\",AE23=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\"))))","v":"Extremo"},1,"Desarrollo de software acorde a los estándares\nestablecidos por el Ministerio.",{"$f":"IF(OR(AK23=\"Preventivo\",AK23=\"Detectivo\"),\"Probabilidad\",IF(AK23=\"Correctivo\",\"Impacto\"))","v":"Probabilidad"},"Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",{"$f":"IFERROR(IF(AJ23=\"Probabilidad\",(I23-(+I23*AM23)),IF(AJ23=\"Impacto\",I23,\"\")),\"\")","v":0.36},{"$f":"IFERROR(IF(AQ23=\"\",\"\",IF(AQ23<=0.2,\"Muy Baja\",IF(AQ23<=0.4,\"Baja\",IF(AQ23<=0.6,\"Media\",IF(AQ23<=0.8,\"Alta\",\"Muy Alta\"))))),\"\")","v":"Baja"},{"$f":"+AQ23","v":0.36},{"$f":"IFERROR(IF(AU23=\"\",\"\",IF(AU23<=0.2,\"Leve\",IF(AU23<=0.4,\"Menor\",IF(AU23<=0.6,\"Moderado\",IF(AU23<=0.8,\"Mayor\",\"Catastrófico\"))))),\"\")","v":"Catastrófico"},{"$f":"IFERROR(IF(AJ23=\"Impacto\",(AF23-(+AF23*AM23)),IF(AJ23=\"Probabilidad\",AF23,\"\")),\"\")","v":1},{"$f":"IFERROR(IF(OR(AND(AR23=\"Muy Baja\",AT23=\"Leve\"),AND(AR23=\"Muy Baja\",AT23=\"Menor\"),AND(AR23=\"Baja\",AT23=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(AR23=\"Muy baja\",AT23=\"Moderado\"),AND(AR23=\"Baja\",AT23=\"Menor\"),AND(AR23=\"Baja\",AT23=\"Moderado\"),AND(AR23=\"Media\",AT23=\"Leve\"),AND(AR23=\"Media\",AT23=\"Menor\"),AND(AR23=\"Media\",AT23=\"Moderado\"),AND(AR23=\"Alta\",AT23=\"Leve\"),AND(AR23=\"Alta\",AT23=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(AR23=\"Muy Baja\",AT23=\"Mayor\"),AND(AR23=\"Baja\",AT23=\"Mayor\"),AND(AR23=\"Media\",AT23=\"Mayor\"),AND(AR23=\"Alta\",AT23=\"Moderado\"),AND(AR23=\"Alta\",AT23=\"Mayor\"),AND(AR23=\"Muy Alta\",AT23=\"Leve\"),AND(AR23=\"Muy Alta\",AT23=\"Menor\"),AND(AR23=\"Muy Alta\",AT23=\"Moderado\"),AND(AR23=\"Muy Alta\",AT23=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(AR23=\"Muy Baja\",AT23=\"Catastrófico\"),AND(AR23=\"Baja\",AT23=\"Catastrófico\"),AND(AR23=\"Media\",AT23=\"Catastrófico\"),AND(AR23=\"Alta\",AT23=\"Catastrófico\"),AND(AR23=\"Muy Alta\",AT23=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\")))),\"\")","v":"Extremo"},"Evitar","Coordinador del grupo","MARTHA ISABEL CÁRDENAS ESGUERRA","2022-01-01","2022-12-31","TIC-2"]
[16,"CONTRATACIÓN","Posibilidad de recibir cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de terceros por indebida celebración y/o adjudicación de contratos sin la justificación previa de la necesidad","indebida celebración y/o adjudicación de contratos sin la justificación previa de la necesidad","Posibilidad de celebrar contratos sin la justificación previa de la necesidad","Fraude Interno",700,"Alta",0.8,"si","si","si","si","si","si","si","si","si","si","si","si","si","si","si","no","si","si","no",{"$f":"IF(Y24=\"Si\",\"19\",COUNTIF(J24:AB24,\"si\"))","v":17},20,"Catastrófico",1,"Extremo",1,"1. El profesional del Grupo de Gestión Contractual y el área técnica, presentan al comité de contratación la pertinencia del proceso con los respectivos documentos soporte (estudios previos debidamente justificados, revisión financiera, CDP…etc) dejando como evidencia actas.\n2. El profesional del Grupo de Gestión Contractual, revisa la pertinencia del proceso y envía para aprobación del cordinador o cordinadora del grupo y del ordenador del gasto, dejando como evidencia las listas de chequeo para los contratos de prestación servicios profesionales y de apoyo a la gestión, y una matriz o reporte de seguimiento para los demas contratos (minima cuantia, prorrogas o modificaciones sin cuantia, con organismos internacionales que se sometan a reglamentos de tales entidades y contratos  financiados con fondos FAER, FAZNI, PRONE, FECFGN, OTROS)  ","Probabilidad","Preventivo","Manual",{"$f":"IF(AND(AK24=\"Preventivo\",AL24=\"Automático\"),\"50%\",IF(AND(AK24=\"Preventivo\",AL24=\"Manual\"),\"40%\",IF(AND(AK24=\"Detectivo\",AL24=\"Automático\"),\"40%\",IF(AND(AK24=\"Detectivo\",AL24=\"Manual\"),\"30%\",IF(AND(AK24=\"Correctivo\",AL24=\"Automático\"),\"35%\",IF(AND(AK24=\"Correctivo\",AL24=\"Manual\"),\"25%\",\"\"))))))","v":"40%"},"Documentado","Continua","Con Registro",0.48,"Media",0.48,"Catastrófico",1,"Extremo","Evitar","COORDINADORA DEL GRUPO DE GESTIÓN CONTRACTUAL","CLAUDIA LILIANA MARTÍNEZ MELO","2022-01-03","2022-12-31","CNTR-1"]
[17,"SERVICIO AL CIUDADANO","Posibilidad de recibir cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de terceros por No publicar en el portal web los proyectos normativos sometidos a consulta por la Ley, o información relevante para facilitar la participación ciudadana","No publicar en el portal web los proyectos normativos sometidos a consulta por la Ley, o información relevante para facilitar la participación ciudadana","Omitir la publicación de la información para la participación de la ciudadanía en el ejercicio del control social.","Ejecucion y Administracion de procesos",52,"Media",0.6,"si","si","si","si","si","si","si","si","si","si","si","si","si","si","si","no","si","si","no",17,20,"Catastrófico",1,"Extremo",1,"1. El profesional del grupo RCGI verifica la publicacion de proyectos normativos sometidos a consulta por la Ley y proyecta certificacion para la firma de la coordinacion del grupo de RCGI.\n  2.  El profesional del grupo de RCGI revisa la disponibilidad de informacion publicada en el portal web y presenta un informe semestral de acuerdo a la Ley 1712 de 2014 (Matriz ITA)","Probabilidad","Preventivo","Manual","40%","Documentado","Continua","Con Registro",0.36,"Baja",0.36,"Catastrófico",1,"Extremo",null,"PROFESIONAL","MARTHA ISABEL JAIME GALVIS","2022-01-01","2022-12-31","SS-1"]
[18,"GRUPO DE EJECUCIÓN ESTRATEGICA DEL SECTOR EXTRACTIVO - EJECUCIÓN","Posibilidad de recibir cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de terceros por Formular y/o estructurar proyectos de inversión regional","Formular y/o estructurar proyectos de inversión regional","Emisión del sentido del voto desconociendo los procesos de evaluación del proyecto de inversión objeto del mismo, en el marco de los Órganos Colegiados de Administración y Decisión para la Asignación para la Inversión Regional en cabeza de las Regiones (OCAD Regionales)","Usuarios, productos y practicas , organizacionales",70,{"$f":"IF(G26<=0,\"\",IF(G26<=2,\"Muy Baja\",IF(G26<=24,\"Baja\",IF(G26<=500,\"Media\",IF(G26<=5000,\"Alta\",\"Muy Alta\")))))","v":"Media"},{"$f":"IF(H26=\"\",\"\",IF(H26=\"Muy Baja\",0.2,IF(H26=\"Baja\",0.4,IF(H26=\"Media\",0.6,IF(H26=\"Alta\",0.8,IF(H26=\"Muy Alta\",1,))))))","v":0.6},"si","si","si","si","si","no","si","no","si","si","si","si","si","si","si","no","no","si","no",{"$f":"IF(Y26=\"Si\",\"19\",COUNTIF(J26:AB26,\"si\"))","v":14},{"$f":"VALUE(IF(AC26<=5,5,IF(AND(AC26>5,AC26<=11),10,IF(AC26>11,20,0))))","v":20},{"$f":"IF(AD26=5,\"Moderado\",IF(AD26=10,\"Mayor\",IF(AD26=20,\"Catastrófico\",0)))","v":"Catastrófico"},{"$f":"IF(AE26=\"\",\"\",IF(AE26=\"Leve\",0.2,IF(AE26=\"Menor\",0.4,IF(AE26=\"Moderado\",0.6,IF(AE26=\"Mayor\",0.8,IF(AE26=\"Catastrófico\",1,))))))","v":1},{"$f":"IF(OR(AND(H26=\"Muy Baja\",AE26=\"Leve\"),AND(H26=\"Muy Baja\",AE26=\"Menor\"),AND(H26=\"Baja\",AE26=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(H26=\"Muy baja\",AE26=\"Moderado\"),AND(H26=\"Baja\",AE26=\"Menor\"),AND(H26=\"Baja\",AE26=\"Moderado\"),AND(H26=\"Media\",AE26=\"Leve\"),AND(H26=\"Media\",AE26=\"Menor\"),AND(H26=\"Media\",AE26=\"Moderado\"),AND(H26=\"Alta\",AE26=\"Leve\"),AND(H26=\"Alta\",AE26=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(H26=\"Muy Baja\",AE26=\"Mayor\"),AND(H26=\"Baja\",AE26=\"Mayor\"),AND(H26=\"Media\",AE26=\"Mayor\"),AND(H26=\"Alta\",AE26=\"Moderado\"),AND(H26=\"Alta\",AE26=\"Mayor\"),AND(H26=\"Muy Alta\",AE26=\"Leve\"),AND(H26=\"Muy Alta\",AE26=\"Menor\"),AND(H26=\"Muy Alta\",AE26=\"Moderado\"),AND(H26=\"Muy Alta\",AE26=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(H26=\"Muy Baja\",AE26=\"Catastrófico\"),AND(H26=\"Baja\",AE26=\"Catastrófico\"),AND(H26=\"Media\",AE26=\"Catastrófico\"),AND(H26=\"Alta\",AE26=\"Catastrófico\"),AND(H26=\"Muy Alta\",AE26=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\"))))","v":"Extremo"},1,"El GEESE, a través de los equipos de apoyo técnico a los proyectos de inversión, realizarán el acompañamiento técnico a los municipios beneficiarios del incentivo a la producción y a aquellos que con otras fuentes del SGR pretendan financiar o cofinanciar proyectos de inversión del sector minero energético.  El registro del acompañamiento a los proyectos de inversión se realiza en una matriz de seguimiento.  En todas las comunicaciones relacionadas, así como en los espacios que se desarrollen en los territorios se reiterará que el acompañamiento por parte del Ministerio no implica ningún costo.",{"$f":"IF(OR(AK26=\"Preventivo\",AK26=\"Detectivo\"),\"Probabilidad\",IF(AK26=\"Correctivo\",\"Impacto\"))","v":"Probabilidad"},"Preventivo","Manual",{"$f":"IF(AND(AK26=\"Preventivo\",AL26=\"Automático\"),\"50%\",IF(AND(AK26=\"Preventivo\",AL26=\"Manual\"),\"40%\",IF(AND(AK26=\"Detectivo\",AL26=\"Automático\"),\"40%\",IF(AND(AK26=\"Detectivo\",AL26=\"Manual\"),\"30%\",IF(AND(AK26=\"Correctivo\",AL26=\"Automático\"),\"35%\",IF(AND(AK26=\"Correctivo\",AL26=\"Manual\"),\"25%\",\"\"))))))","v":"40%"},"Documentado","Continua","Con Registro",{"$f":"IFERROR(IF(AJ26=\"Probabilidad\",(I26-(+I26*AM26)),IF(AJ26=\"Impacto\",I26,\"\")),\"\")","v":0.36},{"$f":"IFERROR(IF(AQ26=\"\",\"\",IF(AQ26<=0.2,\"Muy Baja\",IF(AQ26<=0.4,\"Baja\",IF(AQ26<=0.6,\"Media\",IF(AQ26<=0.8,\"Alta\",\"Muy Alta\"))))),\"\")","v":"Baja"},{"$f":"+AQ26","v":0.36},{"$f":"IFERROR(IF(AU26=\"\",\"\",IF(AU26<=0.2,\"Leve\",IF(AU26<=0.4,\"Menor\",IF(AU26<=0.6,\"Moderado\",IF(AU26<=0.8,\"Mayor\",\"Catastrófico\"))))),\"\")","v":"Catastrófico"},{"$f":"IFERROR(IF(AJ26=\"Impacto\",(AF26-(+AF26*AM26)),IF(AJ26=\"Probabilidad\",AF26,\"\")),\"\")","v":1},{"$f":"IFERROR(IF(OR(AND(AR26=\"Muy Baja\",AT26=\"Leve\"),AND(AR26=\"Muy Baja\",AT26=\"Menor\"),AND(AR26=\"Baja\",AT26=\"Leve\")),\"Bajo\",IF(OR(AND(AR26=\"Muy baja\",AT26=\"Moderado\"),AND(AR26=\"Baja\",AT26=\"Menor\"),AND(AR26=\"Baja\",AT26=\"Moderado\"),AND(AR26=\"Media\",AT26=\"Leve\"),AND(AR26=\"Media\",AT26=\"Menor\"),AND(AR26=\"Media\",AT26=\"Moderado\"),AND(AR26=\"Alta\",AT26=\"Leve\"),AND(AR26=\"Alta\",AT26=\"Menor\")),\"Moderado\",IF(OR(AND(AR26=\"Muy Baja\",AT26=\"Mayor\"),AND(AR26=\"Baja\",AT26=\"Mayor\"),AND(AR26=\"Media\",AT26=\"Mayor\"),AND(AR26=\"Alta\",AT26=\"Moderado\"),AND(AR26=\"Alta\",AT26=\"Mayor\"),AND(AR26=\"Muy Alta\",AT26=\"Leve\"),AND(AR26=\"Muy Alta\",AT26=\"Menor\"),AND(AR26=\"Muy Alta\",AT26=\"Moderado\"),AND(AR26=\"Muy Alta\",AT26=\"Mayor\")),\"Alto\",IF(OR(AND(AR26=\"Muy Baja\",AT26=\"Catastrófico\"),AND(AR26=\"Baja\",AT26=\"Catastrófico\"),AND(AR26=\"Media\",AT26=\"Catastrófico\"),AND(AR26=\"Alta\",AT26=\"Catastrófico\"),AND(AR26=\"Muy Alta\",AT26=\"Catastrófico\")),\"Extremo\",\"\")))),\"\")","v":"Extremo"},"Evitar","Porfesional Univeritario","Eduard Estrada","2022-01-03","2022-12-31","GEESE-E-2"]
[19,"GESTIÓN DE EJECUCIÓN PRESUPUESTAL","Posibilidad de recibir cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de terceros para  desviar los recursos asignados a la Tesorería por parte de un funcionario del ministerio o de un tercero externo al mismo","desviar los recursos asignados a la Tesorería por parte de un funcionario del ministerio o de un tercero externo al mismo","desviar los recursos asignados a la Tesorería por parte de un funcionario del ministerio o de un tercero externo al mismo","Fraude Interno",501,"Alta",0.8,"si","si","si","si","si","si","si","si","si","si","si","si","si","si","si","no","si","si","no",17,20,"Catastrófico",1,"Extremo",1,"El profesional y/o Coordinador del Grupo de Ejecución Presupuestal son las personas encargada de recibir las llamadas telefónicas por parte del Banco para confirmar las cuantías altas de los cheques expedidos. También se tienen registradas las firmas en las entidades financieras (dos firmas son necesarias incluyendo la del coordinador).","Probabilidad","Preventivo","Manual",0.4,"Documentado","Continua","Con Registro",0.48,"Media",0.48,"Catastrófico",1,"Extremo","Evitar","Contratista","Luzmila Gonzalez Vivas","2022-01-01","12/31/2022","GEP-1"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Las chequeras están contramarcadas, la salvaguarda está en caja fuerte, sellos húmedos y protectógrafo, controles de registro de los cheques generados ."]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Se realiza la administración de los permisos en el portal Bancario con perfiles restringidos, las transacciones tienen horarios, el acceso debe ser de un equipo de la entidad, hay token asociados y contraseñas para cada uno de los usuarios."]

{"sheet":"Resultados Corrupción ","index":5,"n_rows":43,"n_cols":17,"rows_kept":43,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[21,1,21,2],[26,1,26,2],[32,1,32,2],[37,1,37,2]]}
[null,"Proceso","Riesgo","Control","Evidencia Esperada","REPORTE CONTROL ENERO","Evidencia Presentada","REPORTE CONTROL FEBRERO","Evidencia","REPORTE CONTROL MARZO","Evidencia","REPORTE CONTROL ABRIL","Evidencia","REPORTE CONTROL MAYO","Evidencia","REPORTE CONTROL JUNIO","Evidencia"]
["OARE-F-1","ASUNTOS REGULATORIOS Y EMPRESARIALES - FORMULACIÓN","Posibilidad de recibir cualquier dádiva o beneficio a nombre propio para o por formular politicas que favorezcan a terceros","Utilizar adecuadamente el procedimiento establecido para la formulación de proyectos de política y regulación energética","Procedimiento","El profesional del Grupo de Ejecución de la Dirección de Energía aplica los controles descritos en el procedimiento \"SP023\" a través de un informe mensual del seguimiento a los contratos.\nEn enero de 2022 no se hizo asignación de subsidios. Adicionalmente la asignación se hace con base en información reportada directamente por las empresas al Minenergía con base a lo establecido en el Proceso de Administración del FSSRI","Memorando Otrosi contrato","Los profesionales y colaboradores de la OARE  con  base al procedimiento establecido para la \"formulación de proyectos de política y regulación energética\" avanzan con efectividad en la formulación del proyecto de resolución  para desarrollo del Programa de Uso Racional y Eficiente de la Energía - PROURE\n","https://minenergiacol-my.sharepoint.com/personal/jrgarzon_minenergia_gov_co/Documents/Apps/Microsoft%20Forms/Gesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%20OPGI/OARE/Resoluci%C3%B3n%20adopci%C3%B3n%20PROURE%20-%20consulta_MANUEL%20ALEJANDRO%20CAL.pdf","Se realizaron los seguimientos adecuados para garantizar el cumplimiento al procedimiento para la formulación de proyectos de política y regulación energética. en cual se esta avanzando en la construcción de políticas como son: Área de distribución - ADDs,  Eólica Costa Afuera - Offshore, Sand Box y Recurso Energético Distribuido - DERs   \n","https://minenergiacol-my.sharepoint.com/personal/jrgarzon_minenergia_gov_co/Documents/Apps/Microsoft%20Forms/Gesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%20OPGI/OARE/Memoria%20Justificativa%20DERs_MANUEL%20ALEJANDRO%20CAL.pdf; https://minenergiacol-my.sharepoint.com/personal/jrgarzon_minenergia_gov_co/Documents/Apps/Microsoft%20Forms/Gesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%20OPGI/OARE/Memoria%20Justificativa%20ADDs_MANUEL%20ALEJANDRO%20CAL.pdf","Dando cumplimiento al procedimiento establecido para la formulación de proyectos de políticas en el mes de abril avanzamos el resolución para asignar permisos sobre áreas marítimas para energía eólica costa afuera, la cual se encuentra publicada para comentarios el portal web del Ministerio.",null,"en le mes de Mayo se avanzó en la escritura del proyecto de resolución de auditorías energéticas en grandes industrias la cual se entra en estado confidencial dando así un cumplimiento adecuadamente el procedimiento establecido para la formulación de proyectos de política y regulación energética.",null,"utilizando adecuadamente el procedimiento establecido para la formulación de proyectos de política y regulación energética se sigue logrando que no exista la posibilidad de recibir cualquier dádiva o beneficio a nombre propio para o por formular políticas que favorezcan a terceros."]
["CNTR-1","CONTRATACIÓN","Posibilidad de recibir cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de terceros por indebida celebración y/o adjudicación de contratos sin la justificación previa de la necesidad","1. El profesional del Grupo de Gestión Contractual y el área técnica, presentan al comité de contratación la pertinencia del proceso con los respectivos documentos soporte (estudios previos debidamente justificados, revisión financiera, CDP…etc) dejando como evidencia actas.\n2. El profesional del Grupo de Gestión Contractual, revisa la pertinencia del proceso y envía para aprobación del cordinador o cordinadora del grupo y del ordenador del gasto, dejando como evidencia las listas de chequeo para los contratos de prestación servicios profesionales y de apoyo a la gestión, y una matriz o reporte de seguimiento para los demas contratos (minima cuantia, prorrogas o modificaciones sin cuantia, con organismos internacionales que se sometan a reglamentos de tales entidades y contratos  financiados con fondos FAER, FAZNI, PRONE, FECFGN, OTROS)  ","Actas","Durante el mes de enro de 2022, se presentaron a 3 Comités de Contratación (Comités número2, 4 y 5) la aprobación de 6 procesos mediante la modalidad de convenios para lasdependencias Oficina de Asuntos Ambientales y Sociales, Viceministerio de Minas Control a laExplotación Ilícitra y Dirección de Formalización Minera, cuya información se encuentra en lacarpeta compartida del Grupo de Gestión Contractual ( Z:\\Administrativa\\9-COMITÉ ASESOR DECONTRATACIÓN) y las grabaciones de mediante la plartaforma TEAMS. De otra parte segestionaron en total 509 contratos, los cuales cuentan con las listas de chequeo y demásdocumentación soporte de requisitos, Se encuentran publicados en el SECOP y archivosdigitales en la carpeta compartida (Z:\\Administrativa\\1_Contratos_Cargados_SECOP\\2022)","Lista de Chequeo, CDP, Estudios Previos","Durante el mes de Febrero de 2022, se presentó a un Comité de Contratación (Comité 6), un proceso para la pertinencia de una adición de contrato GGC-637-2021, cuya información se encuentra en la carpeta compartida del Grupo de Gestión Contractual (Z:\\Administrativa\\9-COMITÉ ASESOR DE CONTRATACIÓN) y la grabación de la plataforma TEAMS.\nDe otra parte se gestionaron 8 contratos, los cuales cuentan con la documentación soporte de requisitos según modalidad. Se encuentran publicados en el SECOP y archivos digitales en la carpeta compartida (Z:\\Administrativa\\1_Contratos_Cargados_SECOP\\2022). ","https://minenergiacol-my.sharepoint.com/personal/jrgarzon_minenergia_gov_co/_layouts/15/Doc.aspx?sourcedoc=%7B8B887D66-F14A-4C84-871F-8DAEB548D1CA%7D&file=MATRIZ%20SOLICITUD%20DE%20PRORROGA%20COMITE%20CONTRATAC_MIGUEL%20ANGEL%20PEDROZA.xlsx&action=default&mobileredirect=true; https://minenergiacol-my.sharepoint.com/personal/jrgarzon_minenergia_gov_co/Documents/Apps/Microsoft%20Forms/Gesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%20OPGI/Adjuntar%20Evidencias%20del%20control%20aplicado%20para%20el%20p%209/CDP%2047322%20Aires_MIGUEL%20ANGEL%20PEDROZA.pdf; https://minenergiacol-my.sharepoint.com/personal/jrgarzon_minenergia_gov_co/Documents/Apps/Microsoft%20Forms/Gesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%20OPGI/Adjuntar%20Evidencias%20del%20control%20aplicado%20para%20el%20p%209/Estudio%20previo%20final%20minima%20aires_MIGUEL%20ANGEL%20PEDROZA.pdf; https://minenergiacol-my.sharepoint.com/personal/jrgarzon_minenergia_gov_co/Documents/Apps/Microsoft%20Forms/Gesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%20OPGI/Adjuntar%20Evidencias%20del%20control%20aplicado%20para%20el%20p%209/INVITACION%20PUBLICA%20SMC%20001%20DEL%202022%20aires_MIGUEL%20ANGEL%20PEDROZA.pdf","Durante el mes de febrero de 2022, se presentó a 1 Comité de Contratación (Comité número 6) la aprobación de adición del contrato GGC-637-2021 bajo la supervisión del Grupo de Comunicaciones y Prensa, cuya información se encuentra en la carpeta compartida del Grupo de Gestión Contractual ( Z:\\Administrativa\\9-COMITÉ ASESOR DECONTRATACIÓN) y las grabaciones de mediante la plartaforma TEAMS. De otra parte se gestionaron en total 8 contratos, los cuales cuentan con las listas de chequeo y demás documentación soporte de requisitos, Se encuentran publicados en el SECOP y archivos digitales en la carpeta compartida (Z:\\Administrativa\\1_Contratos_Cargados_SECOP\\2022","https://minenergiacol-my.sharepoint.com/personal/jrgarzon_minenergia_gov_co/Documents/Apps/Microsoft%20Forms/Gesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%20OPGI/Contractual/3-2022-005217%20Modificaci%C3%B3n%20contrato%20637%202021_MIGUEL%20ANGEL%20PEDROZA.pdf; https://minenergiacol-my.sharepoint.com/personal/jrgarzon_minenergia_gov_co/Documents/Apps/Microsoft%20Forms/Gesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%20OPGI/Contractual/Correo%20GGC%20env%C3%ADa%20informaci%C3%B3n%20Comit%C3%A9_MIGUEL%20ANGEL%20PEDROZA.pdf; https://minenergiacol-my.sharepoint.com/personal/jrgarzon_minenergia_gov_co/Documents/Apps/Microsoft%20Forms/Gesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%20OPGI/Contractual/Correo%20solicitud%20Comit%C3%A9%20GCP_MIGUEL%20ANGEL%20PEDROZA.pdf; https://minenergiacol-my.sharepoint.com/personal/jrgarzon_minenergia_gov_co/_layouts/Doc.aspx?sourcedoc=%7B7A2C301B-A0F4-4AD4-A252-03C83C53B686%7D&file=MATRIZ%20SOLICITUD%20DE%20PRORROGA%20COMITE%20CONTRATAC_MIGUEL%20ANGEL%20PEDROZA%201.xlsx&action=default&mobileredirect=true","Durante el mes de abril se presentaron 5 procesos para aprobación en 2 Comités de Contratación (Comité 11, 6 de abril, Comité 12, 27 de abril), que corresponden a 3 procesos de la Dirección, 1 de la Dirección de Formalización Minera y 1 al Grupo de Relacionamiento con el Ciudadano y Gestión de la Información, cuya información soporte se encuentra en la carpeta digital compartida del Grupo de Gestion Contractual (Z:\\Administrativa\\9-COMITÉ ASESOR DE CONTRATACIÓN) y en las grabaciones de las reuniones realizadas en la plataforma TEAMS. Se adjuntan archivos soporte en las evidencias.\nDe otra parte en este periodo se gestionaron 10 contratos, del GGC-527 al GGC-536-2022, los cuales cuentan con las listas de chequeo y demás documentación soporte de requisitos, se encuentran publicados en el SECOP y en archivos digitales en la carpeta digital compartida del Grupo de Gestion Contractual (Z:\\Administrativa\\1_Contratos_Cargados_SECOP\\2022).",null,"Durante el mes de mayo de 2022, se presentaron a 3 Comités de Contratación (Comité 13, 15 y 16) la aprobación de procesos 13.1 Servicios especializados en Gestión Documental para la actualización de instrumentos archivísticos del GRCGI, 13.2 Segunda fase del estudio para la definición de la adecuada estructura de la autoridad reguladora para el uso seguro de los materiales nucleares y radiactivos de la OARE, 13.3 Consultor informe EITI del GEESE, 13.4 Consultoría análisis y el despliegue del modelo EITI del GEESE, 15.1 Estudios obtención lineamientos técnicos para la inclusión de la gestión del riesgo tecnológico de la OAAS, 15.2 Estudio mejoramiento eficiencia y seguridad en los productos, sistemas e instalaciones bajo el alcance de los Reglamentos técnicos del subsector de energía, 15.3 Interventoría contratos o convenios de construcción de infraestructura de distribución y/o de conexiones de GLP de la DH, 16.1 Estudio metodología actualizar técnica y periódicamente los volúmenes de producción de la minería de subsistencia de la DFM, 16.2 Diagnóstico y diseñar las estrategias a implementar para el fortalecimiento de la cadena productiva de la DFM, 16.3 Diseñar e implementar programa para apropiación y generación de conocimiento dirigido a los actores estratégicos en el desarrollo de la minería de subsistencia. Tal información se encuentra disponible en la carpeta compartida del Grupo de Gestión Contractual (O:\\Administrativa\\9-COMITÉ ASESOR DE CONTRATACIÓN\\ACTAS AÑO 2022) y en las grabaciones de los Comités mediante plataforma TEAMS. De otra parte se celebraron 4 contratos (537 a 540) los cuales cuentan con sus listas de chequeo y documentación soporte de requisitos, publicados en SECOP y archivos digitales en la carpeta compartida del GGC",null,"Control 1. Durante el mes de junio de 2022, se presentaron a 4 Comités de Contratación (Comité 17, 18, 20 y 21) la aprobación de procesos 17.1 Buenas prácticas cobre de la DME, 17.2 Segunda fase plan salvaguardias Minería Artesanal Ancestral de la DFM, 17.3 Adquisición, instalación, e implementación de la 2da fase Plan de Recuperación de Desastres y Centro de Datos Alterno del GTIC, 18.1 Capacitaciones y socialización lineamientos buenas prácticas de la DME, 18.2 Consultoría, elaboración propuesta reglamentación aspectos técnicos, operativos y regulatorios de medidas en materia de exploración y explotación de hidrocarburos en el territorio nacional de la DH. 20.1 Estructurar programa implementación de buenas prácticas en la industria de producción de coque en el país de la DME, 21.1 Estudio mejoramiento eficiencia y seguridad en productos, sistemas e instalaciones bajo alcance de Reglamentos técnicos subsector de energía eléctrica de la DEE, 20.2 Servicios agencia de medios para divulgación de mensajes del GCP, 20.3 Propuesta implementación mecanismo de financiación mediante el cual el título minero se constituya como garantía apalancamiento de inversión o crédito de los proyectos mineros en el sector financiero de la DME. 20.4 Consultoría evaluar regulación y reglamentación técnica vigente relacionada con la cadena de suministro, control y seguimiento del aceite usado tratado y su mezcla o blending de la DH. Tal información se encuentra disponible en la carpeta compartida del Grupo de Gestión Contractual (O:\\Administrativa\\9-COMITÉ ASESOR DE CONTRATACIÓN\\ACTAS AÑO 2022).\nControl 2. Durante el mes de junio de 2022, se celebraron 6 contratos, 3 con persona natural, GGC-541-2022 al GGC-543-2022, bajo los parámetros y recursos del BID, y 3 procesos de mínima cuantía, CAO-006-2022 a la CAO-008-2022, los cuales cuentan con la documentación requisito y lista de chequeo correspondiente. Esta información se encuentra disponible en la carpeta compartida del Grupo de Gestión Contractual (Z:\\Administrativa\\1_Contratos_Cargados_SECOP\\2022) y en el SECOP II."]
["OCI-1","CONTROL INTERNO DISCIPLINARIO","Posibilidad de recibir cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de terceros por realizar actuaciones o tomar decisiones ajustada a intereses propios o de terceros con el fin de favorecer o perjudicar a funcionarios investigados o a terceros vulnerando los principios establecidos en el código disciplinario vigente.","El profesional comisionado sustentará en derecho los proyectos ante la instancias de impulso procesal, para que las decisiones que sean tomadas sean verificadas por la coordinación y los demas miembros del grupo de trabajo, controlando que las mismas no obedezcan a intereses propios o de terceros.","Falta Especificar Evidencia","El riesgo no se materializó en el mes de enero dado que el la Oficina de control Disciplinario Interno realizó una instancia de impulso procesal para la revisión y aprobación de las decisiones jurídicas a seguir en cada uno de los procesos disciplinarios en curso; de esta forma, se mantiene el control quincenal de los procesos disciplinarios en cumplimiento de la normativa vigente. ","Captura de pantalla","El riesgo no se materializó en el mes de febrero dado que el la Oficina de control Disciplinario Interno realizó dos instancias de impulso procesal para la revisión y aprobación de las decisiones jurídicas a seguir en cada uno de los procesos disciplinarios en curso; de esta forma, se mantiene el control quincenal de los procesos disciplinarios en cumplimiento de la normativa vigente. ","https://minenergiacol-my.sharepoint.com/personal/jrgarzon_minenergia_gov_co/Documents/Apps/Microsoft%20Forms/Gesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%20OPGI/Adjuntar%20Evidencias%20del%20control%20aplicado%20para%20el%20p%2013/Captura%20de%20pantalla%202022-03-07%20a%20las%202.52.44_MARIA%20CAMILA%20CACERES.png; https://minenergiacol-my.sharepoint.com/personal/jrgarzon_minenergia_gov_co/Documents/Apps/Microsoft%20Forms/Gesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%20OPGI/Adjuntar%20Evidencias%20del%20control%20aplicado%20para%20el%20p%2013/Captura%20de%20pantalla%202022-03-07%20a%20las%202.53.22_MARIA%20CAMILA%20CACERES.png","En el mes de marzo no se materializó el riesgo, dado que quincenalmente se realizó instancia de impulso procesal en la cual todos los funcionarios y contratistas de la Oficina de Control Disciplinario Interno presentaron los avances, autos y estrategias jurídicas a seguir en cada proceso a cargo con la aprobación y supervisión de la jefe de oficina.","https://minenergiacol-my.sharepoint.com/personal/jrgarzon_minenergia_gov_co/_layouts/15/Doc.aspx?sourcedoc=%7BD59939BB-0E97-4929-AB16-F8C09E6C0FC1%7D&file=riesgo1marzo_MARIA%20CAMILA%20CACERES.docx&action=default&mobileredirect=true","El riesgo no se materializó dado el desarrollo de las dos instancias de impulso procesal realizadas en el mes de abril, para la revisión y control de todos los expedientes disciplinarios activos.",null,"En el mes de mayo se llevaron a cabo 2 instancias de impulso procesal para la revisión y sustentación de las decisiones jurídicas tomadas por cada abogado en los proceso disciplinarios en curso.",null,"En el mes de junio se realizaron 2 instancias de impulso procesal para la revisión y control de todos los procesos disciplinarios en curso."]
["HC-F-1","DIRECCIÓN DE HIDROCARBUROS - FORMULACIÓN","Posibilidad de recibir cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de terceros por asignaciòn de combustibles que no estan acorde con lo señalado en el Acto Administrativo correspondiente   ","El profesional de la Direcciòn de Hidrocarburos verifica y valida la información señalada en el acto administrativo y la reportada por el sisitema SICOM - reporte mensual ","Reporte","Se realiza la validación y verificación aleatoria de los volumen de combustible asignados mediante los actos administrativos 01418 para el departamento de Nariño, 01347 para el departamento de Vaupés y 01319 de 2021 para el departamento de Arauquita con la información que se encuentra en el SICOM.  ","Reporte Mensual","Se realiza la validación y verificación aleatoria de los volumen de combustible asignados mediante los actos administrativos 01418 para el departamento de Nariño, 01347 para el departamento de Vaupés y 01319 de 2021 para el departamento de Arauquita con la información que se encuentra en el SICOM.  ","https://minenergiacol-my.sharepoint.com/:w:/r/personal/jrgarzon_minenergia_gov_co/_layouts/15/Doc.aspx?sourcedoc=%7B8C89AEED-73E3-444F-8E9E-F180E87AC686%7D&file=INFORME%20RIESGO%20MES%20DE%20MARZO%20DE%202022_ANA%20PATRICIA%20MAYORGA.docx&action=default&mobileredirect=true","Durante el mes de marzo 2022, se realizó la verificación aleatoriamente de la asignación de combustible en los siguientes actos administrativos, los cuales podrán serconsultados de manera física, en la dirección de Hidrocarburos- Grupo Downstream: Acto administrativo 01436 de 2021. 7 estaciones de servicio. Se establece que latotalidad del volumen máximo municipal de Puerto Caicedo del departamento de Putumayo son acordes entre la información del acto administrativo y SICOM,identificando que la distribución entre las estaciones de servicio son las correctas. Acto administrativo 01314 DE 2021 2 estaciones de servicio. Se establece que latotalidad del volumen máximo municipal de puerto rondón del departamento de Arauca son acordes entre la información del acto administrativo y SICOM,identificando que la distribución entre las estaciones de servicio son las correctas.","https://minenergiacol-my.sharepoint.com/:w:/r/personal/jrgarzon_minenergia_gov_co/_layouts/15/Doc.aspx?sourcedoc=%7B8C89AEED-73E3-444F-8E9E-F180E87AC686%7D&file=INFORME%20RIESGO%20MES%20DE%20MARZO%20DE%202022_ANA%20PATRICIA%20MAYORGA.docx&action=default&mobileredirect=true","Durante el mes de abril 2022, se realizó la verificación aleatoriamente de la asignación de combustible, en los siguientes actos administrativos:\nActo administrativo 01465 de 2021.\n8 estaciones de servicio.\nDe acuerdo a la resolución 40081 de marzo 2022, se estableció asignar una adición de galones mensuales de combustible, para el municipio de Dibulla, departamento de La Guajira. Esta adición de 2700 galones por estación de servicio, se ve reflejada entre el acto administrativo y lo registrado en SICOM. Con esto se identifica que la distribución de combustible entre las estaciones de servicio, son las correctas.\nActo administrativo 01425 DE 2021.\n4 estaciones de servicio.\nSe establece que la totalidad del volumen máximo municipal de Unguia, departamento de Choco, son acordes entre la información del acto administrativo y SICOM, identificando que la distribución entre las estaciones de servicio son las correctas.",null,"Durante el mes de mayo 2022, se realizó la verificación aleatoriamente de la asignación de combustible en los siguientes actos administrativos:\nActo administrativo 01399 de 2021: Dos (2) estaciones de servicio-Se establece que la totalidad del volumen máximo municipal de Funes del departamento de Nariño, son acordes entre la información del acto administrativo y SICOM, identificando que la distribución entre las estaciones de servicio son las correctas.\nActo administrativo 01300 DE 2021: Tres (3) estaciones de servicio - Se establece que la totalidad del volumen máximo municipal de Cáchira del departamento de Norte de Santander, son acordes entre la información del acto administrativo y SICOM, identificando que la distribución entre las estaciones de servicio son las correctas.",null,"Durante el mes de junio 2022, se realizó la verificación aleatoriamente de la asignación de combustible en los siguientes actos administrativos:\n-Acto administrativo No 01397 de 2021- Nueve (9) estaciones de servicio.\nSe establece que la totalidad del volumen máximo municipal de La Cruz en el departamento de Nariño, son acordes entre la información del acto administrativo y SICOM, identificando que la distribución entre las estaciones de servicio son las correctas.\n-Acto administrativo No. 01337 DE 2021 Tres (3) estaciones de servicio.\nSe establece que la totalidad del volumen máximo municipal de La Paz en el departamento del Cesar, son acordes entre la información del acto administrativo y SICOM, identificando que la distribución entre las estaciones de servicio son las correctas."]
["HC-E-1","DIRECCIÓN DE HIDROCARBUROS - EJECUCIÓN","Posibilidad de recibir cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de terceros por asignaciòn de subsidios erroneamente","Verificar que la información física y magnética esté completa, firmada, que corresponda al trimestre que se va a validar y que cumpla con los atributos exigidos en los formatos electrónicos e instructivos - lista de verificación mensual","Lista de Verificación","Teniendo en cuenta el procedimiento Código EP-P-54, lo señalado en el artículo 93  de la Ley 2159 de 2021, los artículos 95 y 96 del decreto 1793 de 2021 la asignación para el rubro de DISTRIBUCIÓN DE RECURSOS A USUARIOS DE GAS COMBUSTIBLE RED DE ESTRATOS I Y 2 NACIONAL fue de  87.000,000,000. durante el  mes de enero 2022 no se realizaron validaciones ni se proyectaron actos administrativos de asignación de recursos.","Procedimiento","Dado a que la validación dé las conciliaciones de subsidios y contribuciones se realiza de manera trimestral de acuerdo con el procedimiento Código EP-P-27, lasempresas tienen treinta (30) días luego de finalizado el trimestre, es decir finalizado el 31-03-2022, para que envíen al Ministerio de Minas y Energía los formatosestablecidos, con la información que corresponde a dicho trimestre. Es importante mencionar que este reconocimiento se realiza normalmente a través de losrecursos asignados mediante el Presupuesto General de la Nación (PGN) al Ministerio de Minas y Energía","https://minenergiacol-my.sharepoint.com/personal/jrgarzon_minenergia_gov_co/Documents/Apps/Microsoft%20Forms/Gesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%20OPGI/Hidrocarburos%203/EP-P-27-%20ADMINISTRACI%C3%93N%20DEL%20FSSRI_ANA%20PATRICIA%20MAYORGA%201.pdf","Teniendo en cuenta que la validación de las conciliaciones de subsidios y contribuciones se realiza de manera trimestral de acuerdo con el procedimiento Código EP-P-27, las empresas tienen treinta (30) días luego de finalizado el trimestre, es decir finalizado el 31-03-2022, para que envíen al Ministerio de Minas y Energía losformatos establecidos, con la información que corresponde a dicho trimestre. Es importante mencionar que este reconocimiento se realiza normalmente a través delos recursos","https://minenergiacol-my.sharepoint.com/personal/jrgarzon_minenergia_gov_co/Documents/Apps/Microsoft%20Forms/Gesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%20OPGI/Hidrocarburos%203/EP-P-27-%20ADMINISTRACI%C3%93N%20DEL%20FSSRI_ANA%20PATRICIA%20MAYORGA%202.pdf","Se realizó la verificación de la información remitida por las empresas al buzon: fsolidaridadgas@minenergia.gov.co, validando que efectivamente correspondió al trimestre 4o de 2021, de acuerdo con lo señalado en el procedimiento Código F-PP-27., como resultado de dicha revisión se realizó un pago parcial a las empresas que cumplieron con los requisitos correspondientes, mediante Resolución No. 000748 del 12-abril de 2022",null,"Realizado todo el procedimiento necesario, para poder girar los recursos para cubrir el déficit de los subsidios pagados por los distribuidores de gas combustible, correspondiente al saldo del Tercer Trimestre del 2021 de acuerdo a la normatividad vigente y al “PROCEDIMIENTO PARA LA ADMINISTRACIÓN DEL FONDO DE SOLIDARIDAD PARA SUBSIDIOS Y REDISTRIBUCIÓN DE INGRESOS DEL SECTOR DE GAS NATURAL – FSSRI” Código SIGME EP-P-27, La Dirección de Hidrocarburos solicitó la expedición de la resolución que ordena el pago del saldo pendiente del periodo 3 – 2021 para cuarenta y cinco empresas, las cuales se relacionaron en el acto administrativo No. 00961 del 27 de mayo de 2022",null,"Realizado todo el procedimiento necesario, para poder girar los recursos para cubrir el déficit de los subsidios pagados por los distribuidores de gas combustible, correspondiente al saldo del Tercer Trimestre del 2021 de acuerdo a la normatividad vigente y al “PROCEDIMIENTO PARA LA ADMINISTRACIÓN DEL FONDO DE SOLIDARIDAD PARA SUBSIDIOS Y REDISTRIBUCIÓN DE INGRESOS DEL SECTOR DE GAS NATURAL – FSSRI” Código SIGME EP-P-27, La Dirección de Hidrocarburos solicitó la expedición de la resolución que ordena un segundo pago parcial correspondiente al 4to trimestre del 2021 y un 1er pago parcial del primer trimestre del año 2022 y cuyos actos administrativos son 01006 y 01007 de las cuales se remiten como evidencia y en las cuales se relacionan cuarenta y cinco (45) empresas que se encuentran al día con cargue de la información en el SUI."]
["HC-F-2","DIRECCIÓN DE HIDROCARBUROS - FORMULACIÓN","Posibilidad de recibir cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de terceros por asignar o desviar recursos para las empresa comercializadoras y/o distribuidoras de gas que incumplan con los parametros establecidos","El profesional de la Direcciòn de Hidrocarburos verifica que la base de datos (SUI)  no contengan errores de informaciòn y valide los valores para la asignaciòn de los recursos de las empresas (comercializadoras, de gas combustible de estratos 1 y 2), a traves de la informaciòn otorgada por los usuarios - reporte mensual","Reporte Mensual","La validación dé las conciliaciones de subsidios y contribuciones se realiza de manera trimestral, las empresas, de acuerdo con el procedimiento Código EP-P-027 tienen treinta (30) días luego de finalizado el trimestre, para enviar al Ministerio de Minas y Energía los formatos establecidos, con la información referente al trimestre.","Procedimiento","Teniendo en cuenta el procedimiento Código EP-P-54, lo señalado en el artículo 93 de la Ley 2159 de 2021, los artículos 95 y 96 del decreto 1793 de 2021 laasignación para el rubro de DISTRIBUCIÓN DE RECURSOS A USUARIOS DE GAS COMBUSTIBLE RED DE ESTRATOS I Y 2 NACIONAL, mediante la Resolución No. 00165del 10 de febrero de 2022 se realizó la validaciones y asignación de recursos para once (11) empresas, las cuales se relacionan en dicho acto 00165.","https://minenergiacol-my.sharepoint.com/personal/jrgarzon_minenergia_gov_co/Documents/Apps/Microsoft%20Forms/Gesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%20OPGI/Hidrocarburos/Resoluci%C3%B3n%20165%202022_ANA%20PATRICIA%20MAYORGA.pdf","De acuerdo con lo establecido en el Procedimiento para la Validación, Reconocimiento y Pago de Subsidios a Usuarios de Estratos 1 y 2 por el Consumo de GasDistribuido en Cilindros y de acuerdo con el Acto administrativo 00449 expedido el 9 de marzo de 2022, del cual se adjunta como evidencia, se concluyó que esprocedente el reconocimiento y pago de los subsidios correspondiente al mes de octubre a una empresa que ha subsanado las diferencias presentadas en lainformación SUI. De otra parte mediante radicado 1-2022-008481del 03 de marzo de 2022, el Grupo Gas de la Dirección de Hidrocarburos presentó concepto técnicosobre la validación y distribución de los subsidios de GLP correspondiente al mes de enero de 2022, de trece (13) empresas relacionadas en el acto administrativo00449, para lo cual se constató que dichas empresas cuentan con el reporte y cargue de la información de los subsidios correspondientes y verificados con corte a 22de febrero de 2022","https://minenergiacol-my.sharepoint.com/personal/jrgarzon_minenergia_gov_co/Documents/Apps/Microsoft%20Forms/Gesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%20OPGI/Hidrocarburos%203/EP-P-27-%20ADMINISTRACI%C3%93N%20DEL%20FSSRI_ANA%20PATRICIA%20MAYORGA%202.pdf","De acuerdo con el concepto técnico radicado 1-2022-013247 del 06 de abril de 2022 y conforme con lo establecido en el artículo 8 de la Resolución 40720 de 2016 y en el “Procedimiento para la Validación, Reconocimiento y Pago de Subsidios a Usuarios de Estratos 1 y 2 por el Consumo de Gas Distribuido en Cilindros”, concluye que es procedente el reconocimiento y pago de los subsidios del mes de febrero 2022, entregados por medio de las empresas que se relacionan en la resolución 00738 del 7 de abril de 2022, quienes presentaron las cuentas de los subsidios otorgados Tales cuentas fueron debidamente revisadas y validadas por esta Dependencia en el Sistema Único de Información - SUI, así como en la base de datos del programa piloto de subsidios al consumo de GLP en cilindros conforme consta en el mencionado concepto",null,"De acuerdo con el concepto técnico radicado 1-2022-017050 del 06 de mayo de 2022 y conforme con lo establecido en el artículo 8 de la Resolución 40720 de 2016 y en el “Procedimiento para la Validación, Reconocimiento y Pago de Subsidios a Usuarios de Estratos 1 y 2 por el Consumo de Gas Distribuido en Cilindros”, el Grupo Gas de la Dirección de Hidrocarburos concluye que es procedente el reconocimiento y pago de los subsidios correspondientes al mes de marzo 2022 para las empresas que se relacionan en la Resolución No. 00846 del 9-05-2022 de la cual se adjunta copia.",null,"De acuerdo con el concepto técnico radicado o 1-2022-025206 del 8 de julio de 2022 y conforme con lo establecido en el artículo 8 de la Resolución 40720 de 2016 y en el “Procedimiento para la Validación, Reconocimiento y Pago de Subsidios a Usuarios de Estratos 1 y 2 por el Consumo de Gas Distribuido en Cilindros”, el Grupo Gas de la Dirección de Hidrocarburos concluye que es procedente el reconocimiento y pago de los subsidios correspondientes al mes de mayo de 2022 para las empresas que cuentan con el reporte y cargue de la información de los subsidios correspondientes y verificados con corte a 01 de julio de 2022 y que se relacionan en la Resolución No. 01189 del 11-07-2022 de la cual se adjunta copia.\n"]
["EE-S-1","ENERGÍA ELÉCTRICA - EJECUCIÓN","Posibilidad de recibir cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de terceros para o por realizar modificaciones contractuales en los contratos con recursos de los Fondos FAER, FAZNI y PRONE","Los profesionales del Gurpo de Supervisión de la Dirección de Energía Eléctrica aplican los controles descritos en el procedimiento \"SP-23 SUPERVISION DE PROYECTOS A CARGO DE LA DIRECCION DE ENERGIA ELECTRICA\"  donde se realizan revisiones cruzadas en las áreas técnica, jurídica, financiera, contable y administrativa para cada modificación contractual y la información se registra en la Matriz General de Supervisión.","Matriz General de Supervisión","En enero de 2022, entre otros, se tramitó la solicitud de modificación contractual Otrosí No. 4 del Contrato PRONE GGC 778 de 2019 aplicando los controles técnicos, jurídicos, financieros, contables y administrativos expuestos en el Procedimiento SP-P-23 \"SUPERVISIÓN DE PROYECTOS A CARGO DE LA DIRECCIÓN DE ENERGÍA ELÉCTRICA\" y se envió mediante memorando de radicado 3-2022-003376 después de que AIR-E S.A. E.S.P. allegara a este Ministerio la solicitud debidamente justificada y la misma fuera analizada y tramitada por los profesionales del Grupo de Supervisión\n","Memorando Otrosi contrato","En enero de 2022, entre otros, se tramitó la solicitud de modificación contractual Otrosí No. 4 del Contrato PRONE GGC 778 de 2019 aplicando los controles técnicos, jurídicos, financieros, contables y administrativos expuestos en el Procedimiento SP-P-23 \"SUPERVISIÓN DE PROYECTOS A CARGO DE LA DIRECCIÓN DE ENERGÍA ELÉCTRICA\" y se envió mediante memorando de radicado 3-2022-003376 después de que AIR-E S.A. E.S.P. allegara a este Ministerio la solicitud debidamente justificada y la misma fuera analizada y tramitada por los profesionales del Grupo de Supervisión\n","https://minenergiacol-my.sharepoint.com/personal/ajpena_minenergia_gov_co/_layouts/15/onedrive.aspx?FolderCTID=0x012000C5D8551C827D314084B052F0F053CAE7&id=%2Fpersonal%2Fajpena%5Fminenergia%5Fgov%5Fco%2FDocuments%2FSGC%20MINENERG%C3%8DA%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20riesgos%20y%20oportunidades%2FRiesgos%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%202022%20%2D%2D%20Energ%C3%ADa%20Electrica%2FRiesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%2F2%2E%20Febrero%2FENERGIA%20ELECTRICA%202%20FEBREROGesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%20Ponte%20la%2010%2C%20%23ColombiaContralaCorrupci%C3%B3n%2Epdf&parent=%2Fpersonal%2Fajpena%5Fminenergia%5Fgov%5Fco%2FDocuments%2FSGC%20MINENERG%C3%8DA%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20riesgos%20y%20oportunidades%2FRiesgos%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%202022%20%2D%2D%20Energ%C3%ADa%20Electrica%2FRiesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%2F2%2E%20Febrero","En marzo de 2022 no se hizo asignación de subsidios del SIN. Adicionalmente la asignación se hace con base en información reportada directamente por lasempresas del SIN al Minenergía con base a lo establecido en el Proceso de Administración del FSSRI","https://minenergiacol-my.sharepoint.com/personal/ajpena_minenergia_gov_co/_layouts/15/onedrive.aspx?FolderCTID=0x012000C5D8551C827D314084B052F0F053CAE7&id=%2Fpersonal%2Fajpena%5Fminenergia%5Fgov%5Fco%2FDocuments%2FSGC%20MINENERG%C3%8DA%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20riesgos%20y%20oportunidades%2FRiesgos%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%202022%20%2D%2D%20Energ%C3%ADa%20Electrica%2FRiesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%2F3%2E%20Marzo%2FENERGIA%20ELECTRICA%201%2D%20MARZOGesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%20Ponte%20la%2010%2C%20%23ColombiaContralaCorrupci%C3%B3n%2Epdf&parent=%2Fpersonal%2Fajpena%5Fminenergia%5Fgov%5Fco%2FDocuments%2FSGC%20MINENERG%C3%8DA%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20riesgos%20y%20oportunidades%2FRiesgos%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%202022%20%2D%2D%20Energ%C3%ADa%20Electrica%2FRiesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%2F3%2E%20Marzo","En Abril de 2022 no se hizo asignación de subsidios del SIN. Adicionalmente la asignación se hace con base en información reportada directamente por lasempresas del SIN al Minenergía con base a lo establecido en el Proceso de Administración del FSSRI",null,"En mayo de 2022, entre otros, se tramitó la solicitud de Contrato FAZNI GGC 635-20 aplicando los controles técnicos, jurídicos, financieros, contables y administrativos expuestos en el Procedimiento SP-P-23 \"SUPERVISIÓN DE PROYECTOS A CARGO DE LA DIRECCIÓN DE ENERGÍA ELÉCTRICA\" y se envió mediante Memorando 3-2022-012633 después de que PROINGES S.A.S. allegara a este Ministerio mediante radicado 1-2022-009476 la solicitud debidamente justificada y la misma fuera analizada y tramitada por los profesionales del Grupo de Supervisión",null,"En junio de 2022, entre otros, se tramitó la solicitud de Contrato FAER GGC 761 de 2019 aplicando los controles técnicos, jurídicos, financieros, contables y administrativos expuestos en el Procedimiento SP-P-23 \"SUPERVISIÓN DE PROYECTOS A CARGO DE LA DIRECCIÓN DE ENERGÍA ELÉCTRICA\" y se envió mediante Memorando 3-2022-015270 después de que CENS S.A. E.S.P. allegara a este Ministerio mediante radicado 1-2022-020490 la solicitud debidamente justificada y la misma fuera analizada y tramitada por los profesionales del Grupo de Supervisión"]
["EE-S-2","ENERGÍA ELÉCTRICA SEGUIMIENTO","Posibilidad de recibir cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de terceros por designación inadecuada de subsidios por parte de la empresa con la complicidad del funcionario del Ministerio.","Sistematización de la información de subsidios (un grupo específico), a traves de aplicativos robustos, confiables y completos.","Aplicativos","En enero de 2022 no se hizo asignación de subsidios. Adicionalmente la asignación se hace con base en información reportada directamente por las empresas al Minenergía con base a lo establecido en el Proceso de Administración del FSSRI","Evidencia No valida","Durante el mes de febrero de 2022 se expidieron las resoluciones de subsidios FSSRI SIN N° 00177 (18-02-2022) y N° 00312 (28-02-2022). Para efectos de asignaciónde subsidios o su proyección, tomamos como base los valores de la información reportada y certificada por las empresas deficitarias al Minenergia, de acuerdo a losvalores reportados de oficios relacionados contenidos en la tabla 1 de las resoluciones y anexo a la respectiva resolución, revisadas por la Dirección de EnergíaEléctrica.","https://minenergiacol-my.sharepoint.com/personal/ajpena_minenergia_gov_co/_layouts/15/onedrive.aspx?FolderCTID=0x012000C5D8551C827D314084B052F0F053CAE7&id=%2Fpersonal%2Fajpena%5Fminenergia%5Fgov%5Fco%2FDocuments%2FSGC%20MINENERG%C3%8DA%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20riesgos%20y%20oportunidades%2FRiesgos%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%202022%20%2D%2D%20Energ%C3%ADa%20Electrica%2FRiesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%2F2%2E%20Febrero%2FENERGIA%20ELECTRICA%201%2D%20FEBRERO%20Gesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%20Ponte%20la%2010%2C%20%23ColombiaContralaCorrupci%C3%B3n%2Epdf&parent=%2Fpersonal%2Fajpena%5Fminenergia%5Fgov%5Fco%2FDocuments%2FSGC%20MINENERG%C3%8DA%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20riesgos%20y%20oportunidades%2FRiesgos%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%202022%20%2D%2D%20Energ%C3%ADa%20Electrica%2FRiesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%2F2%2E%20Febrero","Durante el mes de Marzo de 2022 se expidieron las resoluciones de subsidios FSSRI SIN N° 00177 (18-02-2022) y N° 00312 (28-02-2022). Para efectos de asignaciónde subsidios o su proyección, tomamos como base los valores de la información reportada y certificada por las empresas deficitarias al Minenergia, de acuerdo a losvalores reportados de oficios relacionados contenidos en la tabla 1 de las resoluciones y anexo a la respectiva resolución, revisadas por la Dirección de EnergíaEléctrica.","https://minenergiacol-my.sharepoint.com/personal/ajpena_minenergia_gov_co/_layouts/15/onedrive.aspx?FolderCTID=0x012000C5D8551C827D314084B052F0F053CAE7&id=%2Fpersonal%2Fajpena%5Fminenergia%5Fgov%5Fco%2FDocuments%2FSGC%20MINENERG%C3%8DA%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20riesgos%20y%20oportunidades%2FRiesgos%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%202022%20%2D%2D%20Energ%C3%ADa%20Electrica%2FRiesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%2F3%2E%20Marzo%2FENERGIA%20ELECTRICA%202%20MARZO%20Gesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%20Ponte%20la%2010%2C%20%23ColombiaContralaCorrupci%C3%B3n%2Epdf&parent=%2Fpersonal%2Fajpena%5Fminenergia%5Fgov%5Fco%2FDocuments%2FSGC%20MINENERG%C3%8DA%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20riesgos%20y%20oportunidades%2FRiesgos%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%202022%20%2D%2D%20Energ%C3%ADa%20Electrica%2FRiesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%2F3%2E%20Marzo","En abril de 2022 se expidió la resolución 00745 de abril 08 de 2022 asignando subsidios del Sistema Interconectado Nacional-SIN. Para efectos de la asignación, se tomó como base la información reportada directamente y certificada por las empresas del SIN al Minenergía correspondiente al Cuarto Trimestre de 2021 de acuerdo a los valores reportados en los oficios relacionados en la tabla 1 y a los valores de la tabla 2 y del los cálculos del anexo 1 de dicha resolución “Cálculo Segundo Pago al Primer Trimestre del 2022” del memorando radicado 3-2022-008518 del 01 de abril de 2022.",null,"En mayo de 2022 no se alcanzó a expedir resolución de asignación de subsidios del SIN, la cual se hace con base en la información reportada directamente por las ESP al Minenergia, de acuerdo a lo establecido en el Proceso de Administración del FSSRI, la cual es verificada y consignada en el cuerpo de la resolución respectiva.",null,"En junio de 2022 se expidieron las Resoluciones 00976 de junio 01 de 2022 (pagando 20% faltante del Primer Trimestre de 2022) y 01011 de junio 10 de 2022 2022 (pagando 50% proyectado del Segundo Trimestre de 2022) de asignación de subsidios del SIN, las cuales se hacen con base en la información reportada directamente por las ESP al Minenergia y de acuerdo a lo establecido en el Proceso de Administración del FSSRI, la cual es verificada y consignada en el cuerpo de las resoluciones respectivas.\n\nPara las resoluciones de subsidios de la ZNI, la información se toma de lo reportado y certificado en su momento, por los prestadores del servicio en el Sistema Único de Información, tal como lo establece la normatividad."]
["FM-F-1","FORMALIZACIÓN MINERA - FORMULACIÓN","Posibilidad de recibir cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de terceros por expedición de actos administrativos para el sector minero sin los requisitos y la trazabilidad del proceso ","1. Revisión del acto administrativo con el equipo técnico y jurídico de la Dirección de Formalización Minera  y posteriormente  realizar la revisión con el equipo designado para el sector de minas de la Oficina Asesora Jurídica. Una vez se cuente con los vistos buenos remitir a la oficina de comunicaciones para la publicación en el foro de la página WEB del Ministerio. de haber comentarios se da respuesta a las observaciones realizadas por la ciudadana a travez de la matriz de respuestas, la cual será publicada en el porta WEB. ","Mesas de trabajo","A la fecha no se han proyectado actos administrativos por parte de la Dirección de Formalización Minera, razón por la cual no se ha materializado el riesgo","Evidencia No valida","A la fecha no se han proyectado actos administrativos por parte de la Dirección de Formalización Minera, razón por la cual no se ha materializado el riesgo","https://minenergiacol-my.sharepoint.com/personal/ajpena_minenergia_gov_co/_layouts/15/onedrive.aspx?FolderCTID=0x012000C5D8551C827D314084B052F0F053CAE7&id=%2Fpersonal%2Fajpena%5Fminenergia%5Fgov%5Fco%2FDocuments%2FSGC%20MINENERG%C3%8DA%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20riesgos%20y%20oportunidades%2FRiesgos%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%202022%20%2D%2D%20Formalizaci%C3%B3n%20Minera%2FRiesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%2F2%2E%20Febrero%2FFORMALIZACI%C3%93N%20MINERA%20FEBRERO%20G%20de%20Riesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%20Ponte%20la%2010%2C%20%23ColombiaContralaCorrupci%C3%B3n%2Epdf&parent=%2Fpersonal%2Fajpena%5Fminenergia%5Fgov%5Fco%2FDocuments%2FSGC%20MINENERG%C3%8DA%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20riesgos%20y%20oportunidades%2FRiesgos%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%202022%20%2D%2D%20Formalizaci%C3%B3n%20Minera%2FRiesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%2F2%2E%20Febrero","A la fecha no se han proyectado actos administrativos por parte de la Dirección de Formalización Minera, razón por la cual no se ha materializado el riesgo","https://minenergiacol-my.sharepoint.com/personal/ajpena_minenergia_gov_co/_layouts/15/onedrive.aspx?FolderCTID=0x012000C5D8551C827D314084B052F0F053CAE7&id=%2Fpersonal%2Fajpena%5Fminenergia%5Fgov%5Fco%2FDocuments%2FSGC%20MINENERG%C3%8DA%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20riesgos%20y%20oportunidades%2FRiesgos%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%202022%20%2D%2D%20Formalizaci%C3%B3n%20Minera%2FRiesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%2F3%2E%20Marzo%2FFORMALIZACI%C3%93N%20MINERA%20MARZOGesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%20Ponte%20la%2010%2C%20%23ColombiaContralaCorrupci%C3%B3n%2Epdf&parent=%2Fpersonal%2Fajpena%5Fminenergia%5Fgov%5Fco%2FDocuments%2FSGC%20MINENERG%C3%8DA%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20riesgos%20y%20oportunidades%2FRiesgos%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%202022%20%2D%2D%20Formalizaci%C3%B3n%20Minera%2FRiesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%2F3%2E%20Marzo","A la fecha no se han proyectado actos administrativos por parte de la Dirección de Formalización Minera, razón por la cual no se ha materializado el riesgo",null,"A la fecha no se han proyectado actos administrativos por parte de la Dirección de Formalización Minera, razón por la cual no se ha materializado el riesgo",null,"A la fecha no se han proyectado actos administrativos por parte de la Dirección de Formalización Minera, razón por la cual no se ha materializado el riesgo"]
["GEP-1","GESTIÓN DE EJECUCIÓN PRESUPUESTAL","Posibilidad de recibir cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de terceros para  desviar los recursos asignados a la Tesorería por parte de un funcionario del ministerio o de un tercero externo al mismo","El profesional y/o Coordinador del Grupo de Ejecución Presupuestal son las personas encargada de recibir las llamadas telefónicas por parte del Banco para confirmar las cuantías altas de los cheques expedidos. También se tienen registradas las firmas en las entidades financieras (dos firmas son necesarias incluyendo la del coordinador). \n\nLas chequeras están contramarcadas, la salvaguarda está en caja fuerte, sellos húmedos y protectógrafo, controles de registro de los cheques generados .\n\nSe realiza la administración de los permisos en el portal Bancario con perfiles restringidos, las transacciones tienen horarios, el acceso debe ser de un equipo de la entidad, hay token asociados y contraseñas para cada uno de los usuarios.","Falta Especificar Evidencia","En el mes de enero de 2022, se realizaron diariamente los controles y verificación del Movimiento Diario de Tesorería, de acuerdo a la validación de la información del Movimiento Diario.","Matriz de movimiento tesoreria","En el mes de febrero de 2022, se realizaron diariamente los controles y verificación del Movimiento Diario de Tesorería, de acuerdo a la validación de la información del Movimiento Diario.","https://minenergiacol-my.sharepoint.com/personal/jrgarzon_minenergia_gov_co/_layouts/Doc.aspx?sourcedoc=%7BF10BE2E4-1E5A-4236-8B9E-BEA58D65B56D%7D&file=Evidencia%20Movimiento%20Diario%20Tesorer%C3%ADa%20Ene-Feb_WILLIAM%20ALEXANDER%20CA%201.xlsx&action=default&mobileredirect=true","En el mes de marzo de 2022, se realizaron diariamente los controles y verificaciones de los Movimientos\nDiarios de Tesorería, de acuerdo a las operaciones y transacciones realizadas en dicho periodo. ","https://minenergiacol-my.sharepoint.com/personal/jrgarzon_minenergia_gov_co/_layouts/Doc.aspx?sourcedoc=%7B4E681DF0-25AD-4404-9CFC-C70E4A724085%7D&file=3.%20Evidencia%20Movimiento%20Diario%20Tesorer%C3%ADa%20a%20Ma_WILLIAM%20ALEXANDER%20CA.xlsx&action=default&mobileredirect=true","En el mes de Abril de 2022, se realizaron diariamente los controles y verificaciones de los Movimientos Diarios de Tesorería, de acuerdo a las operaciones y transacciones realizadas en dichos periodo.",null,"En el mes de mayo de 2022, se realizaron diariamente los controles y verificaciones de los Movimientos Diarios de Tesorería, de acuerdo a las operaciones y transacciones realizadas en dicho periodo.",null,"En el mes de Abril de 2022, se realizaron diariamente los controles y verificaciones de los Movimientos Diarios de Tesorería, de acuerdo a las operaciones y transacciones realizadas en dichos periodo."]
["GTH-1","GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO","Posibilidad de recibir cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de terceros por para la expedición de certificaciones y/o revelación de información de manera verbal o escrita a un tercero que no sea el titular ó su representante","El profesional del Grupo de Pensiones y Entidades Liquidadas, revisa físicamente las solicitudes, constatando que las misma se encuentre debidamente suscrita y que anexen el documento de identidad del solicitante o el poder del representante legal.\nEl profesional del Grupo de Pensiones y Entidades Liquidadas, realiza seguimiento, a traves de una matriz de Excel de soportes documentales adjuntos a la solicitud tanto del titular como del apoderado, conforme a los requisitos de la Ley aplicables.","Matriz Excel de soportes documentales","Durante el mes de enero de 2022, se resolvieron 52 solicitudes verificando por parte del Grupo de Pensiones y Entidades Liquidadas que el peticionario cumpliera con el requisito de ser el titular de la información que reposa en el expediente de historia laboral, o estuviera debidamente representado por su apoderado","SOLICITUDES PRORROGAS","Durante el mes de febrero de 2022, se resolvieron 99 solicitudes verificando por parte del Grupo de Pensiones y Entidades Liquidadas que el peticionario cumpliera con el requisito de ser el titular de la información que reposa en el expediente de historia laboral o su apoderado.","https://minenergiacol-my.sharepoint.com/personal/jrgarzon_minenergia_gov_co/Documents/Apps/Microsoft%20Forms/Gesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%20OPGI/Talento%20Humano/SOLICITUDES%20TRAMITADAS%20EN%20FEBRERO%202022_IVONNE%20MARITZA%20RUIZ.pdf","Durante el mes de marzo de 2022, se resolvieron 59 solicitudes verificando por parte del Grupo de Pensiones y Entidades Liquidadas que el peticionario cumpliera con el requisito de ser el titular de la información que reposa en el expediente de historia laboral, o estuviera debidamente representado por su apoderado.","https://minenergiacol-my.sharepoint.com/personal/jrgarzon_minenergia_gov_co/Documents/Apps/Microsoft%20Forms/Gesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%20OPGI/Talento%20Humano/SOLICITUDES%20TRAMITADAS%20EN%20MARZO%202022_IVONNE%20MARITZA%20RUIZ.pdf","Durante el mes de abril de 2022, se tramitaron 63 solicitudes verificando por parte del Grupo de Pensiones y Entidades Liquidadas que el peticionario cumpliera con el requisito de ser el titular de la información que reposa en el expediente de historia laboral, o estuviera debidamente representado por su apoderado.",null,"Durante el mes de mayo de 2022, se resolvieron 72 solicitudes verificando por parte del Grupo de Pensiones y Entidades Liquidadas que el peticionario cumpliera con el requisito de ser el titular de la información que reposa en el expediente de historia laboral, o estuviera debidamente representado por su apoderado.",null,"Durante el mes de junio de 2022, se resolvieron 96 solicitudes verificando por parte del Grupo de Pensiones y Entidades Liquidadas que el peticionario cumpliera con el requisito de ser el titular de la información que reposa en el expediente de historia laboral, o estuviera debidamente representado por su apoderado."]
["GD-1","GESTIÓN DOCUMENTAL","Posibilidad de recibir cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de terceros por entregar y/o facilitar informacion pública clasificada o reservada","El auxiliar Administrativo del grupo de Relacionamiento con el Ciudadano y Gestión de la información - RCGI, verifica que previo al suministro de informacion solicitada por la ciudadania o grupos de valor, se cumpla con los niveles de acceso establecidos por la Ley (Informacion pública clasificada o reservada)","Falta Especificar Evidencia","Previo al suministro de información solicitada por la ciudadanía o grupos de valor, se verifico el cumplimiento de los niveles de acceso establecidos por la Ley (Información pública clasificada o reservada).  En el mes de enero de 2022, se realizó la atención de 35 solicitudes de consulta de información del Archivo Central, las cuales se atendieron de manera digital, mediante correo electrónico. ","PLANILLA CONTROL  CONSULTAS ARCHIVO CENTRAL","Previo al suministro de información solicitada por la ciudadanía o grupos de valor, se verifico el cumplimiento de los niveles de acceso establecidos por la Ley (Información pública clasificada o reservada).  En el mes de FEBRERO de 2022, se realizó la atención de 85 solicitudes de consulta de información del Archivo Central, las cuales se atendieron de manera digital, mediante correo electrónico.\nSe debe tener en cuenta que en la casilla de observaciones se encuentra el valor real de prestamos en una consulta, (algunos casos).","https://minenergiacol-my.sharepoint.com/personal/jrgarzon_minenergia_gov_co/_layouts/Doc.aspx?sourcedoc=%7B88B69499-F5BB-4D77-B21F-B057724C6496%7D&file=FEBRER~1_RAFAEL%20ANTONIO%20CARO.XLS&action=default&mobileredirect=true","Previo al suministro de información solicitada por la ciudadanía o grupos de valor, se verifico el cumplimiento de los niveles de acceso establecidos por la Ley (Información pública clasificada o reservada).  En el mes de MARZO de 2022, se realizó la atención de 92 solicitudes de consulta de información del Archivo Central, las cuales se atendieron de manera digital, mediante correo electrónico y en algunos casos de manera presencial.\nSe debe tener en cuenta que en la casilla de observaciones se encuentra el valor real de prestamos en cada consulta, (algunos casos).","https://minenergiacol-my.sharepoint.com/personal/jrgarzon_minenergia_gov_co/_layouts/15/Doc.aspx?sourcedoc=%7BCFAE2E53-8E8D-426A-B911-8ECCA35ED74C%7D&file=GD-F-03%20PLANILLA%20CONTROL%20DE%20CONSULTAS%20EN%20ARCH_RAFAEL%20ANTONIO%20CARO.xlsx&action=default&mobileredirect=true","Previo al suministro de información solicitada por la ciudadanía o grupos de valor, se verifico el cumplimiento de los niveles de acceso establecidos por la Ley (Información pública clasificada o reservada). En el mes de ABRIL de 2022, se realizó la atención de 31 solicitudes de consulta de información del Archivo Central, las cuales se atendieron de manera digital, mediante correo electrónico y en algunos casos de manera presencial.\n\nSe debe tener en cuenta que en la casilla de observaciones se encuentra el valor real de prestamos en una consulta, (algunos casos).",null,"Previo al suministro de información solicitada por la ciudadanía o grupos de valor, se verifico el cumplimiento de los niveles de acceso establecidos por la Ley (Información pública clasificada o reservada). En el mes de MAYO de 2022, se realizó la atención de 45 solicitudes de consulta de información del Archivo Central, las cuales se atendieron de manera digital, mediante correo electrónico y en algunos casos de manera presencial.\n\nSe debe tener en cuenta que en la casilla de observaciones se encuentra el valor real de prestamos en una consulta, (algunos casos).",null,"Previo al suministro de información solicitada por la ciudadanía o grupos de valor, se verifico el cumplimiento de los niveles de acceso establecidos por la Ley (Información pública clasificada o reservada). En el mes de junio de 2022, se realizó la atención de 70 solicitudes de consulta de información del Archivo Central, las cuales se atendieron de manera digital, mediante correo electrónico y en algunos casos de manera presencial.\n\nSe debe tener en cuenta que en la casilla de observaciones se encuentra el valor real de prestamos en una consulta, (algunos casos)."]
["GEESE-E-1","GRUPO DE EJECUCIÓN ESTRATEGICA DEL SECTOR EXTRACTIVO - EJECUCIÓN","Posibilidad de recibir cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de terceros por la emisión del sentido del voto en los procesos de evaluación del proyecto de inversión objeto del mismo, en el marco de el OCAD","1. El profesional del GEESE, realiza la evaluación de los documentos presentados por la Entidad Territorial, cargados en el aplicativo dispuesto para este  fin según los criterios establecidos en la normativa vigente; a traves de una ficha de verificación  y una matriz de seguimiento de la evaluación.\n2. El profesional del GEESE, revisa la documentación que soporta el sentido del voto del delegado y el concepto emitido por la entidad cabeza de sector que revisó el proyecto cuando aplique.","Ficha de verificación y matriz de seguimiento de la evaluación","Para este periodo se realizaron un total de TREINTA Y DOS (32) mesas técnicas, en donde se presentaron para revisión un total de TREINTA Y CUATRO (34) proyectos. En todas las mesas que se desarrollaron en los territorios se reiteró que el acompañamiento por parte del Ministerio no implica ningún costo.\nAnexos: Matriz en donde se relaciona las mesas técnicas realizadas durante el mes de enero.\n","Matriz seguimiento mesas tecnicas","Durante el mes de FEBRERO se presentaron para revisión VIENTICUATRO (24) proyectos delos cuales revisaron VIENTICUATRO (24) Cumpliendo con el 100% de las revisiones propuestas.Es preciso señalar, que NUEVE (9) proyectos presentados (OCHO (8) AL OCAD Regional CentroSur Amazonia y UNO (1) al OCAD Regional Eje Cafetero) cuenta con concepto favorable porparte del Ministerio. El resto de los proyectos tienen observaciones en las fichas emitidas luegode la revisión, por lo cual se remitieron a las Entidades Territoriales para su consideración ytrámite pertinente. 2. Durante el mes de FEBRERO se participó en la sesión de de OCAD N° 5para la Regional Eje Cafetero, en donde se presentaron CUATRO (4) para su aprobación. No fue necesario emitir voto, debido a que se participó presencialmente en la sesión en donde fueronaprobados los proyectos mencionados anteriormente. Los CUATRO (4) proyectos cuentan conviabilidad y concepto técnico único sectorial del sector correspondiente y adicional a estocuentan con ficha de revisión FAVORABLE por parte del equipo técnico de GEESE. Se anexa: *Relación Proyectos revisado OCAD Regional * Participación OCAD Regional","https://minenergiacol-my.sharepoint.com/personal/ajpena_minenergia_gov_co/_layouts/15/onedrive.aspx?FolderCTID=0x012000C5D8551C827D314084B052F0F053CAE7&id=%2Fpersonal%2Fajpena%5Fminenergia%5Fgov%5Fco%2FDocuments%2FSGC%20MINENERG%C3%8DA%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20riesgos%20y%20oportunidades%2FRiesgos%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%202022%20%2D%2D%20GEESE%5F05012022%5F%2FRiesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%2F2%2E%20Febrero%2FSeguimiento%2FReporte%20Febrero%2Epdf&parent=%2Fpersonal%2Fajpena%5Fminenergia%5Fgov%5Fco%2FDocuments%2FSGC%20MINENERG%C3%8DA%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20riesgos%20y%20oportunidades%2FRiesgos%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%202022%20%2D%2D%20GEESE%5F05012022%5F%2FRiesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%2F2%2E%20Febrero%2FSeguimiento","Para este periodo se realizaron un total de CUARENTA Y UN (41) mesas técnicas, en donde se presentaron para revisión un total de CUARENTA Y UN (41) proyectos.En todas las mesas que se desarrollaron en los territorios se reiteró que el acompañamiento por parte del Ministerio no implica ningún costo","https://minenergiacol-my.sharepoint.com/personal/ajpena_minenergia_gov_co/_layouts/15/onedrive.aspx?FolderCTID=0x012000C5D8551C827D314084B052F0F053CAE7&id=%2Fpersonal%2Fajpena%5Fminenergia%5Fgov%5Fco%2FDocuments%2FSGC%20MINENERG%C3%8DA%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20riesgos%20y%20oportunidades%2FRiesgos%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%202022%20%2D%2D%20GEESE%5F05012022%5F%2FRiesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%2F3%2E%20Marzo%2FGEESE%20MARZO%20Gesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%20Ponte%20la%2010%2C%20%23ColombiaContralaCorrupci%C3%B3n%2Epdf&parent=%2Fpersonal%2Fajpena%5Fminenergia%5Fgov%5Fco%2FDocuments%2FSGC%20MINENERG%C3%8DA%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20riesgos%20y%20oportunidades%2FRiesgos%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%202022%20%2D%2D%20GEESE%5F05012022%5F%2FRiesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%2F3%2E%20Marzo","1. Durante el mes de abril se presentaron para revisión CUATRO (4) proyectos de los cuales se revisaron CUATRO (4) Cumpliendo con el 100% de las revisiones propuestas.\nEs preciso señalar, que los proyectos tienen observaciones en las fichas emitidas luego de la revisión, por lo cual se remitieron a las Entidades Territoriales para su consideración y trámite pertinente.\n\n2. Durante el mes de abril se participó en la sesión de OCAD N°6 para la Regional Centro Sur Amazonia, en donde se hizo la instalación del mismo para el periodo 2022-2023. Para este periodo fueron elegidos las siguientes personas; presidente OCAD a Luis Fernando Llano Pabón - alcalde del Municipio de San Agustín – Huila y como entidad priorizadora al Departamento del Tolima.\nDurante el mes de abril se participó en la sesión de OCAD N°8 para la Regional Llanos, en donde se hizo la instalación del mismo para el periodo 2022-2023. Para este periodo fueron elegidos como presidente OCAD a Heydeer Yovanny Palacio Salazar, - gobernador del departamento de Guainía y como entidad priorizadora al Departamento de Guaviare.",null,"1. Durante el mes de mayo se controló el riesgo, esto teniendo en cuenta que el GEESE, a través de su equipo técnico, realizó la evaluación de los documentos presentados por la Entidad Territorial, cargados en el aplicativo dispuesto para este fin, según los criterios establecidos en la normativa vigente. Dicha evaluación se adelantó mediante la revisión de los proyectos presentados, que para este periodo correspondieron a TRECE (13) proyectos, de los cuales revisaron los TRECE (13) Cumpliendo con el 100% de las revisiones propuestas.\n\n2. Así mismo, para el mismo período, el MME participó en la sesión de OCAD No. 7 para la Regional Eje Cafetero, en donde se presentó UN (1) proyecto para su aprobación. Dando así cumplimiento al control del riesgo, considerando que el GEESE, a través de su equipo técnico, revisó la documentación que soporta el sentido del voto del delegado y el concepto emitido por la entidad cabeza de sector que revisó el proyecto. Es así como el Ministerio de Minas y Energía emitió voto POSITIVO, y el proyecto fue aprobado durante la mencionada sesión. Cabe resaltar que el proyecto cuenta con viabilidad y concepto técnico único sectorial del sector correspondiente, adicionalmente cuenta con ficha de revisión FAVORABLE por parte del equipo técnico de GEESE.\n\nSe anexa relación de las Fichas emitidas por parte del equipo técnico de GEESE para todos los proyectos en mención, así como la sesión de OCAD en la que se participo en este mes.",null,"1. Durante el mes de junio se controló el riesgo, esto teniendo en cuenta que el GEESE, a través de su equipo técnico, realizó la evaluación de los documentos presentados por la Entidad Territorial, cargados en el aplicativo dispuesto para este fin, según los criterios establecidos en la normativa vigente. Dicha evaluación se adelantó mediante la revisión de los proyectos presentados, que para este periodo correspondieron a ONCE (11) proyectos, de los cuales revisaron los ONCE (11) Cumpliendo con el 100% de las revisiones propuestas.\n\nEs preciso señalar, que DOS (2) proyectos presentados al OCAD EJE CAFETERO cuenta con concepto FAVORABLE por parte del Ministerio. El resto de los proyectos tienen observaciones en las fichas emitidas luego de la revisión, por lo cual se remitieron a las Entidades Territoriales para su consideración y trámite pertinente.\n\n2. Así mismo, el MME participó en la sesión de OCAD No. 8 para la Regional Eje Cafetero, en donde se presentó UN (1) proyecto para su aprobación. Dando así cumplimiento al control del riesgo, considerando que el GEESE, a través de su equipo técnico, revisó la documentación que soporta el sentido del voto del delegado y el concepto emitido por la entidad cabeza de sector que revisó el proyecto. Es así como el Ministerio de Minas y Energía emitió voto POSITIVO, y el proyecto fue aprobado durante la mencionada sesión. Cabe resaltar que el proyecto cuenta con viabilidad y concepto técnico único sectorial del sector correspondiente, adicionalmente cuenta con ficha de revisión FAVORABLE por parte del equipo técnico de GEESE."]
["GEESE-E-2","GRUPO DE EJECUCIÓN ESTRATEGICA DEL SECTOR EXTRACTIVO - EJECUCIÓN","Posibilidad de recibir cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de terceros por Formular y/o estructurar proyectos de inversión regional","El GEESE, a través de los equipos de apoyo técnico a los proyectos de inversión, realizarán el acompañamiento técnico a los municipios beneficiarios del incentivo a la producción y a aquellos que con otras fuentes del SGR pretendan financiar o cofinanciar proyectos de inversión del sector minero energético.  El registro del acompañamiento a los proyectos de inversión se realiza en una matriz de seguimiento.  En todas las comunicaciones relacionadas, así como en los espacios que se desarrollen en los territorios se reiterará que el acompañamiento por parte del Ministerio no implica ningún costo.","Matriz de seguimiento","1. Durante el mes de ENERO se presentaron para revisión CINCO (5) proyectos de los cuales revisaron CINCO (5) Cumpliendo con el 100% de las revisiones propuestas. Es preciso señalar, que los DOS (2) proyectos presentados al OCAD Regional Centro Sur Amazonia cuenta con concepto favorable por parte del Ministerio. El resto de los proyectos tienen observaciones en las fichas emitidas luego de la revisión, por lo cual se remitieron a las Entidades Territoriales para su consideración y trámite pertinente. ","Matriz seguimiento","Para este periodo se realizaron un total de CUARENTA Y CUATRO (44) mesas técnicas, en dondese presentaron para revisión un total de CUARENTA Y CUATRO (44) proyectos. En todas lasmesas que se desarrollaron en los territorios se reiteró que el acompañamiento por parte delMinisterio no implica ningún costo.","https://minenergiacol-my.sharepoint.com/personal/ajpena_minenergia_gov_co/_layouts/15/onedrive.aspx?FolderCTID=0x012000C5D8551C827D314084B052F0F053CAE7&id=%2Fpersonal%2Fajpena%5Fminenergia%5Fgov%5Fco%2FDocuments%2FSGC%20MINENERG%C3%8DA%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20riesgos%20y%20oportunidades%2FRiesgos%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%202022%20%2D%2D%20GEESE%5F05012022%5F%2FRiesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%2F2%2E%20Febrero%2FSeguimiento%2FReporte%20Febrero%2Epdf&parent=%2Fpersonal%2Fajpena%5Fminenergia%5Fgov%5Fco%2FDocuments%2FSGC%20MINENERG%C3%8DA%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20riesgos%20y%20oportunidades%2FRiesgos%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%202022%20%2D%2D%20GEESE%5F05012022%5F%2FRiesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%2F2%2E%20Febrero%2FSeguimiento","\"1. Durante el mes de marzo se presentaron para revisión ONCE (11) proyectos de los cuales revisaron ONCE (11) Cumpliendo con el 100% de las revisionespropuestas. Es preciso señalar, que DOS (2) proyectos presentados al OCAD LLANOS y UN (1) proyecto presentado al OCAD EJE CAFETERO cuenta con conceptoFAVORABLE por parte del Ministerio. El resto de los proyectos tienen observaciones en las fichas emitidas luego de la revisión, por lo cual se remitieron a las EntidadesTerritoriales para su consideración y trámite pertinente. 2. Durante el mes de MARZO se participó en la sesión de de OCAD N° 7 para la Regional Llanos, en donde sepresentaron CUATRO (4) para su aprobación. Los CUATRO (4) proyectos cuentan con viabilidad y concepto técnico único sectorial del sector correspondiente yadicional a esto cuentan con ficha de revisión FAVORABLE por parte del equipo técnico de GEESE. El MME emitió voto FAVORABLE para los CUATRO (4) proyectos ylos CUATRO (4) ejecutores propuestos. Durante el mes de MARZO se participó en la sesión de de OCAD N° 5 para la Regional Centro Sur Amazonia, en donde sepresentaron DIEZ (10) para su aprobación. Los DIEZ (10) proyectos cuentan con viabilidad y concepto técnico único sectorial del sector correspondiente y adicional aesto cuentan con ficha de revisión FAVORABLE por parte del equipo técnico de GEESE. El MME emitió voto FAVORABLE para los DIEZ (10) proyectos y los DIEZ (10)ejecutores propuestos. Durante el mes de MARZO se participó en la sesión de de OCAD N°6 para la Regional Eje Cafetero, en donde se hizo la instalación del mismopara el periodo 2022-2023. Para este periodo fueron elegidos como presidente OCAD Víctor Manuel Tamayo - Gobernador de Risaralda y como entidad priorizadoraal Departamento de Antioquia.","https://minenergiacol-my.sharepoint.com/personal/ajpena_minenergia_gov_co/_layouts/15/onedrive.aspx?FolderCTID=0x012000C5D8551C827D314084B052F0F053CAE7&id=%2Fpersonal%2Fajpena%5Fminenergia%5Fgov%5Fco%2FDocuments%2FSGC%20MINENERG%C3%8DA%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20riesgos%20y%20oportunidades%2FRiesgos%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%202022%20%2D%2D%20GEESE%5F05012022%5F%2FRiesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%2F3%2E%20Marzo%2FGEESE%20MARZO%20Gesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%20Ponte%20la%2010%2C%20%23ColombiaContralaCorrupci%C3%B3n%2Epdf&parent=%2Fpersonal%2Fajpena%5Fminenergia%5Fgov%5Fco%2FDocuments%2FSGC%20MINENERG%C3%8DA%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20riesgos%20y%20oportunidades%2FRiesgos%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%202022%20%2D%2D%20GEESE%5F05012022%5F%2FRiesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%2F3%2E%20Marzo","Para este periodo se realizaron un total de CUARENTA (40) mesas técnicas, en donde se presentaron para revisión un total de TRIENTA Y NUEVE (39) proyectos. En todas las mesas que se desarrollaron en los territorios se reiteró que el acompañamiento por parte del Ministerio no implica ningún costo.",null,"Durante el mes de mayo se controló el riesgo, esto teniendo en cuenta que el GEESE, a través de su equipo técnico, realizó el acompañamiento a los municipios beneficiarios del incentivo a la producción y a aquellos que, con otras fuentes del SGR, pretenden financiar o cofinanciar proyectos de inversión del sector minero energético, dicho acompañamiento se adelantó mediante el desarrollo de SETENTA Y UN (71) mesas técnicas, en donde se presentaron para revisión un total de SESENTA Y NUEVE (69) proyectos y DOS (2) ajustes. En todas las mesas que se desarrollaron en los territorios se reiteró que el acompañamiento por parte del Ministerio no implica ningún costo.\nSe anexa matriz en donde se relacionan las mesas realizadas durante el mes de mayo.",null,"Durante el mes de junio se controló el riesgo, esto teniendo en cuenta que el GEESE, a través de su equipo técnico, realizó el acompañamiento a los municipios beneficiarios del incentivo a la producción y a aquellos que, con otras fuentes del SGR, pretenden financiar o cofinanciar proyectos de inversión del sector minero energético, dicho acompañamiento se adelantó mediante el desarrollo de SETENTA Y UN (71) mesas técnicas, en donde se presentaron para revisión un total de SETENA Y TRES (73) proyectos. En todas las mesas que se desarrollaron en los territorios se reiteró que el acompañamiento por parte del Ministerio no implica ningún costo."]
["TIC-1","INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA y SOLUCIONES DIGITALES MINENERGÍA","Posibilidad de recibir cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de terceros por recibir desarrollos de sistemas de información sin\ncumplimiento de los requerimientos exigidos por el Ministerio.","Identificación de las necesidades de TI del Ministerio","Falta Especificar Evidencia","En el mes de enero se establecen los cronogramas de trabajo y planeación de la ejecución durante este 2022. Se continúa con el desarrollo evolutivo de SICOM, Refinamiento del portal web, entrega del Geovisor de la IDE, puesta en operación del Repositorio Normativo y planeación de las deudas técnicas 2021 de SITH, ImpriME y ConsultaME. Para esta vigencia se planea iniciar con las segundas fases de los aplicativos Fondo de Becas y Sistema de gestión de Talento Humano, además del levantamiento de requerimientos del nuevo sistema ZNI costos reales.","Soportes desarrollos tecnologicos","La metodología se encuentra en aplicación. En el mes de febrero, se continuó con el desarrolloevolutivo de SICOM, la deuda técnica del 2021 del aplicativo SITH con la resolución de bugs y setrabajó en el refinamiento y desarrollo del nuevo Portal Web. Se realiza la planeación de los sprintspara continuar con los desarrollos de los aplicativos como ImpriME, ConsúltaMe, segunda fase deFondo de Becas con la actualización de su diccionario de datos, y Ruta del Minero en fase delevantamiento de requerimientos; además, SIGI con resolución de bugs, Geovisor de la IDE yRepositorio Normativo que se encuentran en fase de puesta en operación. ","https://minenergiacol-my.sharepoint.com/personal/ajpena_minenergia_gov_co/_layouts/15/onedrive.aspx?FolderCTID=0x012000C5D8551C827D314084B052F0F053CAE7&id=%2Fpersonal%2Fajpena%5Fminenergia%5Fgov%5Fco%2FDocuments%2FSGC%20MINENERG%C3%8DA%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20riesgos%20y%20oportunidades%2FRiesgos%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%202022%20%2D%2D%20%20Tecnolog%C3%ADas%20de%20la%20Informaci%C3%B3n%20y%20las%20Comunicaciones%20TICS%2FRiesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%2F2%2E%20Febrero%2FSeguimiento%2FFEBRERO%20%2D%20Gesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%20Ponte%20la%2010%2C%20%23ColombiaContralaCorrupci%C3%B3n%2Epdf&parent=%2Fpersonal%2Fajpena%5Fminenergia%5Fgov%5Fco%2FDocuments%2FSGC%20MINENERG%C3%8DA%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20riesgos%20y%20oportunidades%2FRiesgos%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%202022%20%2D%2D%20%20Tecnolog%C3%ADas%20de%20la%20Informaci%C3%B3n%20y%20las%20Comunicaciones%20TICS%2FRiesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%2F2%2E%20Febrero%2FSeguimiento","Se trabaja en el levantamiento de la suspensión del contrato del DRP/DCA anticipadamente, y se inicia el proceso jurídico para el dar paso a la implementación,comenzando por la instalación de los equipos en el data center alterno de Soacha; para esto, se avanza con el IPSE en el alquiler del espacio, ajustando el acta deconvenio y se procede con el evento de cotización del proceso de canales de internet. En simultánea, se publica el sondeo de mercado para DRP Fase II, que cierra el7 de abril. Se adjudicó a la Unión Temporal Sinergy - Microhard el proceso de Mesa de Servicios, el día 23 de marzo, que ya se encuentra en ejecución con el contratoGGC-520-2022. También se adjudicó el proceso del mantenimiento correctivo del sistema de refrigeración del centro de cómputo a la empresa Power Tech Company,el día 24 de febrero, sin embargo, se produjo una modificación para incluir unas reparaciones adicionales, que fueron aprobadas en el mes de marzo, proceso CAO-001-2022. Por otro lado, se continúa con la etapa precontractual del proceso de Bolsa de Repuestos, con la estructuración del estudio previo y obtención de CDP,para salir a sondeo de mercado en el mes de abril. A la espera se encuentra el proceso de compra de equipos de cómputo, ya que se está analizando la modalidad deselección por la cual se ejecutará la adquisición.","https://minenergiacol-my.sharepoint.com/personal/ajpena_minenergia_gov_co/_layouts/15/onedrive.aspx?FolderCTID=0x012000C5D8551C827D314084B052F0F053CAE7&id=%2Fpersonal%2Fajpena%5Fminenergia%5Fgov%5Fco%2FDocuments%2FSGC%20MINENERG%C3%8DA%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20riesgos%20y%20oportunidades%2FRiesgos%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%202022%20%2D%2D%20%20Tecnolog%C3%ADas%20de%20la%20Informaci%C3%B3n%20y%20las%20Comunicaciones%20TICS%2FRiesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%2F3%2E%20Marzo%2FTICS%20Gesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%20Ponte%20la%2010%2C%20%23ColombiaContralaCorrupci%C3%B3n%20%20Marzo%2Epdf&parent=%2Fpersonal%2Fajpena%5Fminenergia%5Fgov%5Fco%2FDocuments%2FSGC%20MINENERG%C3%8DA%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20riesgos%20y%20oportunidades%2FRiesgos%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%202022%20%2D%2D%20%20Tecnolog%C3%ADas%20de%20la%20Informaci%C3%B3n%20y%20las%20Comunicaciones%20TICS%2FRiesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%2F3%2E%20Marzo","La metodología se encuentra en aplicación. En el mes de abril, se continuó con las mejoras y solución de bugs a los aplicativos SITH, ConsultaME, SIGI y SISEG; y se sigue trabajando en el refinamiento y desarrollo del nuevo Portal Web del Ministerio. Se realiza la planeación de los 2 sprints del mes de abril, para continuar con los desarrollos de los aplicativos como ImpriME, segunda fase de Fondo de Becas y plataforma Moodle. Además, continuamos con la instalación del Geovisor de la IDE y puesta en marcha en operación del Repositorio Normativo. Continúa el diseño de los muckups aplicativo ZNI (Zonas no interconectadas) Costos Reales y su levantamiento de requerimientos; y se pone en marcha el desarrollo del nuevo aplicativo de Parqueaderos. NO se materializó el riesgo.",null,"La metodología se encuentra en aplicación. En el mes de mayo, se continuó con las mejoras y solución de bugs a los aplicativos SITH y el asistente virtual ConsultaME; y se sigue trabajando en el refinamiento y desarrollo del nuevo Portal Web del Ministerio. Se realiza la planeación de los sprints del mes de mayo, para continuar con los desarrollos de los aplicativos como ImpriME, segunda fase de Fondo de Becas y plataforma Moodle con el curso de NEON. Además, finalizamos con la documentación e instalación del Geovisor de la IDE y puesta en marcha en operación del Repositorio Normativo. Continúa el diseño de los muckups aplicativo ZNI (Zonas no interconectadas) Costos Reales y el levantamiento de requerimientos para la línea ética de transparencia y acoso laboral. NO se materializó el riesgo.",null,"La metodología se encuentra en aplicación. En el mes de junio, se continuó con las mejoras y solución de bugs a los aplicativos SITH, DIE, nuevo módulo de SISEG, y el asistente virtual ConsultaME.\nSe realiza la planeación de los sprints del mes de mayo, para continuar con los desarrollos de los aplicativos como ImpriME y segunda fase de Fondo de Becas. Además, se realiza el refinamiento y cargue de información en el Geovisor de la IDE y puesta en marcha en operación del Repositorio Normativo, dándose así, la entrega del nuevo Portal Web del Ministerio.\nContinúa el refinamiento y diseño de los mockups de los aplicativos ZNI (Zonas no interconectadas) Costos Reales y la para la línea ética de transparencia y acoso laboral. NO se materializó el riesgo."]
["TIC-2","INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA y SOLUCIONES DIGITALES MINENERGÍA","Posibilidad de recibir cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de terceros por Adquirir recursos tecnológicos que no correspondan\na las necesidades de la entidad.","Desarrollo de software acorde a los estándares\nestablecidos por el Ministerio.","Falta Especificar Evidencia","Durante este mes no se recibieron requerimientos. Se tenía planeada la compra de equipos para el proyecto de DRP del Ministerio, pero por temas de importación de contenedores el proceso fue suspendido; se planea la reanudación para el mes de mayo. NO se materializó el riesgo. ","Acta de suspensión","Se tiene la posibilidad de levantar la suspensión del contrato del DRP anticipadamente, ya que elcontratista podría realizar la entrega de los equipos en el mes de marzo; para esto, se inician lasnegociaciones con el IPSE para el alquiler del espacio y se procede a estructurar el proceso decanales de internet. En simultánea, se inicia la estructuración de la ficha técnica de necesidades delDRP Fase II. Por otro lado, se lleva a cabo la adjudicación del proceso de mantenimiento correctivo de sistemade refrigeración; se estructuran los procesos de Bolsa de repuestos y Mesa de servicios, resultandoen fase de sondeo de mercado y siguiendo sus etapas contractuales; y por último, se inicia lat t ió d ld Cdi d ó tli it d d i fió","https://minenergiacol-my.sharepoint.com/personal/ajpena_minenergia_gov_co/_layouts/15/onedrive.aspx?FolderCTID=0x012000C5D8551C827D314084B052F0F053CAE7&id=%2Fpersonal%2Fajpena%5Fminenergia%5Fgov%5Fco%2FDocuments%2FSGC%20MINENERG%C3%8DA%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20riesgos%20y%20oportunidades%2FRiesgos%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%202022%20%2D%2D%20%20Tecnolog%C3%ADas%20de%20la%20Informaci%C3%B3n%20y%20las%20Comunicaciones%20TICS%2FRiesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%2F2%2E%20Febrero%2FSeguimiento%2FFEBRERO%20%2D%20Gesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%20Ponte%20la%2010%2C%20%23ColombiaContralaCorrupci%C3%B3n%2Epdf&parent=%2Fpersonal%2Fajpena%5Fminenergia%5Fgov%5Fco%2FDocuments%2FSGC%20MINENERG%C3%8DA%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20riesgos%20y%20oportunidades%2FRiesgos%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%202022%20%2D%2D%20%20Tecnolog%C3%ADas%20de%20la%20Informaci%C3%B3n%20y%20las%20Comunicaciones%20TICS%2FRiesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%2F2%2E%20Febrero%2FSeguimiento","La metodología se encuentra en aplicación. En el mes de marzo, se continuó con las mejoras y solución de bugs a los aplicativos SITH, ConsultaME y SISEG; y se siguetrabajando en el refinamiento y desarrollo del nuevo Portal Web. Se realiza la planeación de los sprints del mes de marzo, para continuar con los desarrollos de losaplicativos como ImpriME, segunda fase de Fondo de Becas con la revisión de su modelo de datos, y Ruta del Minero en fase de levantamiento de requerimientos;además, continuamos con la instalación del Geovisor de la IDE y fase de pruebas. Inicia el diseño de los muckups aplicativo ZNI (Zonas no interconectadas) CostosReales, y se concluye el desarrollo del nuevo aplicativo ParqueaME. NO se materializó el riesgo.","https://minenergiacol-my.sharepoint.com/personal/ajpena_minenergia_gov_co/_layouts/15/onedrive.aspx?FolderCTID=0x012000C5D8551C827D314084B052F0F053CAE7&id=%2Fpersonal%2Fajpena%5Fminenergia%5Fgov%5Fco%2FDocuments%2FSGC%20MINENERG%C3%8DA%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20riesgos%20y%20oportunidades%2FRiesgos%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%202022%20%2D%2D%20%20Tecnolog%C3%ADas%20de%20la%20Informaci%C3%B3n%20y%20las%20Comunicaciones%20TICS%2FRiesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%2F3%2E%20Marzo%2FTICS%20Gesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%20Ponte%20la%2010%2C%20%23ColombiaContralaCorrupci%C3%B3n%20%20Marzo%2Epdf&parent=%2Fpersonal%2Fajpena%5Fminenergia%5Fgov%5Fco%2FDocuments%2FSGC%20MINENERG%C3%8DA%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20riesgos%20y%20oportunidades%2FRiesgos%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%202022%20%2D%2D%20%20Tecnolog%C3%ADas%20de%20la%20Informaci%C3%B3n%20y%20las%20Comunicaciones%20TICS%2FRiesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%2F3%2E%20Marzo","Se trabaja en el levantamiento de la suspensión del contrato del DRP/DCA Fase I, y se inicia el proceso jurídico para el dar paso a la implementación, comenzando por la planeación de la instalación de los equipos en el data center alterno de Soacha. Para el proceso de DRP Fase II, se realizan los Estudios previos, que fueron radicados en la oficina de Gestión contractual para su revisión y se obtiene el análisis financiero para lanzar el evento como subasta inversa.\n\nFue adjudicado el proceso de la compra de las Licencias Microsoft bajo el modelo Enterprise Agreement, a través del Instrumento de Agregación de Demanda de Software por Catálogo de Colombia Compra Eficiente, al proveedor UT SOFTLINEBEX 2020: se realiza el simulador del proceso, se solicita su CDP, se publica el proceso y se realiza su respectiva evaluación.\n\nPara el proceso de la adquisición de las licencias ADOBE, se recibieron cotizaciones por parte de proveedores y se realiza el análisis financiero correspondiente para continuar con su etapa precontractual: Radicación del estudio previo y justificación y adquisición del CDP.\n\nPor otro lado, se continúa con la etapa precontractual del proceso de Bolsa de Repuestos, con la obtención de CDP, estructuración de sus estudios previos, y sondeo de mercado, obteniendo así el análisis financiero.",null,"Se realiza el levantamiento de la suspensión del contrato del DRP/DCA Fase I, y se inicia el proceso jurídico para el dar paso a la implementación, comenzando por la planeación del alquiler e instalación de los equipos en el data center alterno de Soacha y configuración de las herramientas de hiperconvergencia y virtualización, necesarias para su funcionamiento. El proceso de DRP Fase II, subasta inversa, fue aprobado por el comité de contratación y nos encontramos a la espera de la publicación del proyecto de pliegos por parte de la oficina de Gestión contractual.\n\nPara el proceso de la adquisición de las licencias ADOBE, continúa su etapa precontractual: se adquiere el CDP y estamos a la espera de la publicación de la invitación del evento.\n\nPor otro lado, se continúa con la etapa precontractual del proceso de Bolsa de Repuestos, el proceso fue lanzado en Secop, sin embargo, los proponentes presentaron errores a la hora de publicar sus ofertas y el proceso se declaró desierto. Nos encontramos a la espera de nuevamente realizar la publicación de la invitación, pero antes el grupo de Gestión Contractual deberá subir la resolución de declaratoria desierta.",null,"Se realiza el levantamiento de la suspensión del contrato del DRP/DCA Fase I, nos encontramos en la etapa precontractual del proceso jurídico para el dar paso a la implementación con el alquiler del espacio en convenio con el IPSE, contratación de canales de conectividad e instalación de los equipos en el data center alterno de Soacha por parte del contratista. El proceso de DRP Fase II, subasta inversa, continúa con la publicación del proyecto de pliegos por parte de la oficina de Gestión contractual y atención a observaciones.\n\nPara el proceso de la adquisición de las licencias ADOBE, continúa su etapa precontractual: se realiza la publicación de la invitación del evento y se presentan ofertas por parte de los oferentes, las cuales entraron en etapa de evaluación.\n\nPor otro lado, se continúa con la etapa precontractual de Bolsa de Repuestos, el proceso fue lanzado en Secop, sin embargo, los proponentes presentaron errores a la hora de publicar sus ofertas y el proceso se declaró desierto. Nos encontramos a la espera de nuevamente realizar la publicación de la invitación; el grupo de Gestión Contractual publicó la resolución de declaratoria desierta, sin embargo, estamos a la espera de que las empresas renuncien a términos."]
["ME-E-1","MINERÍA EMPRESARIAL EJECUCIÓN","Posibilidad de recibir cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de terceros por filtrar información de productos disponibles que pueda causar un manejo indebido ","El profesional de la Dirección de Mineria Empresarial, realiza seguimiento a la información de los productos, a través de los  reportes del Plan Acción","Reportes Plan acción","Durante el mes de enero se realizó la validación de los documentos que se vienen trabajando de lineamientos de política como los de cobre y polmétalicos, conocimiento y cartografía geológica del subsuelo colombiano, y ajustes a los de fiscalización minera. Para ello se viene trabjando","Presentación Plan de Acción","La Dirección realiza seguimiento de manera periodica a través de la herramienta creada, donde se encuentra la información de los productos que estan en el plan deacción.","https://minenergiacol-my.sharepoint.com/personal/ajpena_minenergia_gov_co/_layouts/15/onedrive.aspx?FolderCTID=0x012000C5D8551C827D314084B052F0F053CAE7&id=%2Fpersonal%2Fajpena%5Fminenergia%5Fgov%5Fco%2FDocuments%2FSGC%20MINENERG%C3%8DA%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20riesgos%20y%20oportunidades%2FRiesgos%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%202022%20%2D%2D%20Mineria%20Empresarial%2FRiesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%2F2%2E%20Febrero%2FMINERIA%20EMPRESARIAL%20FEBREROGesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%20Ponte%20la%2010%2C%20%23ColombiaContralaCorrupci%C3%B3n%2Epdf&parent=%2Fpersonal%2Fajpena%5Fminenergia%5Fgov%5Fco%2FDocuments%2FSGC%20MINENERG%C3%8DA%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20riesgos%20y%20oportunidades%2FRiesgos%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%202022%20%2D%2D%20Mineria%20Empresarial%2FRiesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%2F2%2E%20Febrero","Se realizó el correspondiente avance al plan de acción de la Dirección a la Oficina de Planeación y Gestión Internacional","https://minenergiacol-my.sharepoint.com/personal/ajpena_minenergia_gov_co/_layouts/15/onedrive.aspx?FolderCTID=0x012000C5D8551C827D314084B052F0F053CAE7&id=%2Fpersonal%2Fajpena%5Fminenergia%5Fgov%5Fco%2FDocuments%2FSGC%20MINENERG%C3%8DA%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20riesgos%20y%20oportunidades%2FRiesgos%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%202022%20%2D%2D%20Mineria%20Empresarial%2FRiesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%2F3%2E%20Marzo%2FMINERIA%20EMPRESARIAL%20MARZO%20Gesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%20Ponte%20la%2010%2C%20%23ColombiaContralaCorrupci%C3%B3n%2Epdf&parent=%2Fpersonal%2Fajpena%5Fminenergia%5Fgov%5Fco%2FDocuments%2FSGC%20MINENERG%C3%8DA%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20riesgos%20y%20oportunidades%2FRiesgos%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%202022%20%2D%2D%20Mineria%20Empresarial%2FRiesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%2F3%2E%20Marzo","Se realizó el seguimiento correspondiente al plan de acción de la DME, de acuerdo con las acciones planificadas en el mes.\n\n",null,"Para poder contar con el seguimiento respectivo se realiza el reporte del Plan de Acción en la respectiva herramienta que suministra la OPGI. Igualmente, se esta consolidando una matriz de producto del proyecto de inversión, SGR y plan de acción para poder hacer el seguimiento y poder realizar las respectivas alertas. El link del plan de acción es: https://minenergiacol.sharepoint.com/:u:/r/sites/DME/Documentos%20compartidos/7.%20TRANSVERSALES/PLAN%20DE%20ACCI%C3%93N/Plan%20de%20Accion%202022/Plan%20de%20Accion%202022.url?csf=1&web=1&e=svgdfM\n\nMatriz de productos SGR: https://minenergiacol.sharepoint.com/:x:/r/sites/DME/Documentos%20compartidos/7.%20TRANSVERSALES/Contrataci%C3%B3n%20y%20Presupuesto/SEGUIMIENTO/2022/Matrices%20de%20Seguimiento/MATRIZ%20PRODUCTOS%20SGR%202022.xlsx?d=w9ae7b6dc9bb9465488fa4440fca0a869&csf=1&web=1&e=bXsP7c\n\nMatriz productos PGN:\nhttps://minenergiacol.sharepoint.com/:x:/r/sites/DME/Documentos%20compartidos/7.%20TRANSVERSALES/Contrataci%C3%B3n%20y%20Presupuesto/SEGUIMIENTO/2022/Informe%20Final/MATRIZ%20PRODUCTOS%20PROYECTO.xlsx?d=w2cc922e21dd144769cfeb892fcf10713&csf=1&web=1&e=QQ8tad\n\ncomo evidencia se carga la matriz de SGR",null,"De acuerdo con el seguimiento que realiza la Dirección, se tienen la matrices de productos donde se evidencia el avance de los contratos"]
["ME-F-1","MINERÍA EMPRESARIAL FORMULACIÓN","Posibilidad de recibir cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de terceros por con el fin de favorecer o perjudicar con la  formulación de reglamentos, lineamientos o políticas, planes, programas y reglamentos ","El profesional de la dirección de Mineria Empresarial realiza la validación de la formulación de las políticas, planes, programas, reglamentos, lineamientos sectoriales y actos administrativos, a traves de mesas de trabajo, correos electronicos y ayudas de memoria de reuniones que se reflejan en la documentación de las versiones del documento junto con su trazabilidad ","mesas de trabajo, correos electronicos y ayudas de memoria de reuniones","Durante el mes de enero se realizó la validación de los documentos que se vienen trabajando de lineamientos de política como los de cobre y polmétalicos, conocimiento y cartografía geológica del subsuelo colombiano, y ajustes a los de fiscalización minera. Para ello se viene trabjando","N/A","De acuerdo con los procesos de formulación de políticas y actos adminsitrativos desde la dirección de Minería Empresarial en el mes de febrero se trabajó en laformulación de lineamientos de oro y polímetalicos. Así mismo, se han adelantado algunas gestiones respecto de economía circular, exploración. Las evidencias de ladocumentación esta en: shorturl.at/cuyC9","https://minenergiacol-my.sharepoint.com/personal/ajpena_minenergia_gov_co/_layouts/15/onedrive.aspx?FolderCTID=0x012000C5D8551C827D314084B052F0F053CAE7&id=%2Fpersonal%2Fajpena%5Fminenergia%5Fgov%5Fco%2FDocuments%2FSGC%20MINENERG%C3%8DA%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20riesgos%20y%20oportunidades%2FRiesgos%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%202022%20%2D%2D%20Mineria%20Empresarial%2FRiesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%2F2%2E%20Febrero%2FMINERIA%20EMPRESARIAL%20FEBREROGesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%20Ponte%20la%2010%2C%20%23ColombiaContralaCorrupci%C3%B3n%2Epdf&parent=%2Fpersonal%2Fajpena%5Fminenergia%5Fgov%5Fco%2FDocuments%2FSGC%20MINENERG%C3%8DA%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20riesgos%20y%20oportunidades%2FRiesgos%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%202022%20%2D%2D%20Mineria%20Empresarial%2FRiesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%2F2%2E%20Febrero","Durante el mes de marzo no se realizó procesos de validación. Sin embargo se esta realizando la propuesta para modificar la agenda regulatoria y adoptar las polítcasde lineamiento de carbón y exploración. Así mismo, se viene trabjando en la modificación de los lineamientos de fiscalización minera. Igualmente se adoptaron loslineamientos para el ejercicio de las actividades de conocimiento y cartografía geológica del subsuelo colombiano, a través de la Resolución 40109 de 18 de marzo.","https://minenergiacol-my.sharepoint.com/personal/ajpena_minenergia_gov_co/_layouts/15/onedrive.aspx?FolderCTID=0x012000C5D8551C827D314084B052F0F053CAE7&id=%2Fpersonal%2Fajpena%5Fminenergia%5Fgov%5Fco%2FDocuments%2FSGC%20MINENERG%C3%8DA%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20riesgos%20y%20oportunidades%2FRiesgos%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%202022%20%2D%2D%20Mineria%20Empresarial%2FRiesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%2F3%2E%20Marzo%2FMINERIA%20EMPRESARIAL%20MARZO%20Gesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%20Ponte%20la%2010%2C%20%23ColombiaContralaCorrupci%C3%B3n%2Epdf&parent=%2Fpersonal%2Fajpena%5Fminenergia%5Fgov%5Fco%2FDocuments%2FSGC%20MINENERG%C3%8DA%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20riesgos%20y%20oportunidades%2FRiesgos%202022%2FGesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%202022%20%2D%2D%20Mineria%20Empresarial%2FRiesgos%20de%20Corrupci%C3%B3n%2F3%2E%20Marzo","Durante el mes de abril se realizaron las respectivas acciones respecto de la formulación de los lineamientos de exploración, carbón y polimetálicos. Adicionalmente, se esta trabajando en las acciones de los lineamientos de conocimiento y la modificación a los de fiscalización minera.",null,"Durante el mes de mayo seesta identificando nuevas necesidades de adoptar lineamientos de política de carbón, exploración, y oro y polimétalicos. En razón a ella se estan solicitando los argumentos técnicos y jurídicos para la realizar los actos admiistrativos y poder realizar las respectivas divulgaciones. En razón a ello se realizó reunión el pasado 9 de mayo. se espera contar con la agenda odificada el mes de junio. Para poder publicar los actos adminsitrativos respectivos.",null,"De acuerdo con lo solicitado durante el mes de junio no se adelantaron acciones. Sin embargo se modifico la agenda reglatoria para expedir los lineamientos de politica trabjados relacionados con oro y polimétalicos, carbón y exploración."]
["SS-1","SERVICIO AL CIUDADANO","Posibilidad de recibir cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de terceros por No publicar en el portal web los proyectos normativos sometidos a consulta por la Ley, o información relevante para facilitar la participación ciudadana","1. El profesional del grupo RCGI verifica la publicacion de proyectos normativos sometidos a consulta por la Ley y proyecta certificacion para la firma de la coordinacion del grupo de RCGI.\n  2.  El profesional del grupo de RCGI revisa la disponibilidad de informacion publicada en el portal web y presenta un informe semestral de acuerdo a la Ley 1712 de 2014 (Matriz ITA)","Informe semestral","1.\tSe verificó la publicación de proyectos normativos sometidos a consulta por la Ley y proyecta certificación para la firma de la coordinación del grupo de RCGI. En el mes de enero de 2022, se publicaron 5 proyectos para consulta ciudadana en la sección Normativa - Agenda Regulatoria, para información a los ciudadanos, se publica la bitácora con la información importante sobre el documento en discusión: tema de interés, tipo de documento, numero de comentarios recibidos, intervalo de publicación, y el enlace que lo lleva al espacio foros para revisar los soportes de publicación junto al informe de comentarios, matriz de comentarios resuelta y el acto administrativo en firme.\n\n2.  Se revisó la disponibilidad de información publicada en el portal web y presenta un informe semestral de acuerdo a la Ley 1712 de 2014 (Matriz ITA). En el mes de enero de 2022, se adelantó revisión de contenidos para arreglar vínculos, retirar información desactualizada en la sección Servicio al Ciudadano. ","Matris de Seguimiento Proyectos de actos administrativos publicados","1.\tSe verificó la publicación de proyectos normativos sometidos a consulta por la Ley y proyecta certificación para la firma de la coordinación del grupo de RCGI. En el mes de FEBRERO de 2022, se publicaron 10 proyectos para consulta ciudadana y estos  recibieron 53 comentarios de ciudadanos y grupos de valor.en la sección Normativa - Agenda Regulatoria, para información a los ciudadanos, se publica la bitácora con la información importante sobre el documento en discusión: tema de interés, tipo de documento, numero de comentarios recibidos, intervalo de publicación, y el enlace que lo lleva al espacio foros para revisar los soportes de publicación junto al informe de comentarios, matriz de comentarios resuelta y el acto administrativo en firme.\n\n2.La información publicada en la sección transparencia es la que corresponde, no se han presentado cambios, se siguen alimentando contenidos. ","https://minenergiacol-my.sharepoint.com/personal/jrgarzon_minenergia_gov_co/_layouts/Doc.aspx?sourcedoc=%7B9641440D-ACB3-45AA-8006-98ED3CF859CC%7D&file=2Febrero.2022%20-%20Proyectos%20normativos_RAFAEL%20ANTONIO%20CARO.xlsx&action=default&mobileredirect=true","1.Se verificó la publicación de proyectos normativos sometidos a consulta por la Ley y proyecta certificación para la firma de la coordinación del grupo de RCGI. En el mes de MARZO de 2022, se publicaron 21 proyectos para consulta ciudadana y estos  recibieron 93 comentarios de ciudadanos y grupos de valor. En la sección Normativa - Agenda Regulatoria, para información a los ciudadanos, se publica la bitácora con la información importante sobre el documento en discusión: tema de interés, tipo de documento, numero de comentarios recibidos, intervalo de publicación, y el enlace que lo lleva al espacio foros para revisar los soportes de publicación junto al informe de comentarios, matriz de comentarios resuelta y el acto administrativo en firme.\n\n2.La información publicada en la sección transparencia es la que corresponde, no se han presentado cambios, se siguen alimentando contenidos. ","https://minenergiacol-my.sharepoint.com/personal/jrgarzon_minenergia_gov_co/_layouts/Doc.aspx?sourcedoc=%7BBBA528F7-93A0-4463-AA3F-53239CCB2B5F%7D&file=Bitacora%20Seguimiento%20foros%202022%20-%20Marzo_RAFAEL%20ANTONIO%20CARO.xlsx&action=default&mobileredirect=true","1. Se verificó la publicación de proyectos normativos sometidos a consulta por la Ley y proyecta certificación para la firma de la coordinación del grupo de RCGI. En el mes de ABRIL de 2022, se publicaron 30 proyectos para consulta ciudadana y estos recibieron 145 comentarios de ciudadanos y grupos de valor. En la sección Normativa - Agenda Regulatoria, para información a los ciudadanos, se publica la bitácora con la información importante sobre el documento en discusión: tema de interés, tipo de documento, numero de comentarios recibidos, intervalo de publicación, y el enlace que lo lleva al espacio foros para revisar los soportes de publicación junto al informe de comentarios, matriz de comentarios resuelta y el acto administrativo en firme.\n\n2.La información publicada en la sección transparencia es la que corresponde, no se han presentado cambios, se siguen alimentando contenidos.",null,"1. Se verificó la publicación de proyectos normativos sometidos a consulta por la Ley y proyecta certificación para la firma de la coordinación del grupo de RCGI. En el mes de MAYO de 2022, se publicaron 43 proyectos para consulta ciudadana y estos recibieron 212 comentarios de ciudadanos y grupos de valor. En la sección Normativa - Agenda Regulatoria, para información a los ciudadanos, se publica la bitácora con la información importante sobre el documento en discusión: tema de interés, tipo de documento, numero de comentarios recibidos, intervalo de publicación, y el enlace que lo lleva al espacio foros para revisar los soportes de publicación junto al informe de comentarios, matriz de comentarios resuelta y el acto administrativo en firme.\n\n2.La informacion publicada en la sección transparencia es la que corresponde, no se han presentado cambios, se siguen alimentando contenidos.",null,"1. Se verificó la publicación de proyectos normativos sometidos a consulta por la Ley y proyecta certificación para la firma de la coordinación del grupo de RCGI. Hasta el mes de JUNIO de 2022, se han publicaron 48 proyectos para consulta ciudadana y estos han recibieron 244 comentarios de ciudadanos y grupos de valor. En la sección Normativa - Agenda Regulatoria, para información a los ciudadanos, se publica la bitácora con la información importante sobre el documento en discusión: tema de interés, tipo de documento, numero de comentarios recibidos, intervalo de publicación, y el enlace que lo lleva al espacio foros para revisar los soportes de publicación junto al informe de comentarios, matriz de comentarios resuelta y el acto administrativo en firme.\n\n2. Se presentó informe semestral de acuerdo a la Ley 1712 de 2014 (Matriz ITA). La información publicada en la sección transparencia corresponde a la establecida por la norma y se continúa alimentando los contenidos del portal web de la entidad."]
[]
[null,"SUBSIDIOS"]
[null,"Proceso","Tematica Principal"]
[null,"ASUNTOS REGULATORIOS Y EMPRESARIALES - FORMULACIÓN","Designación inadecuada de subsidios "]
[null,"DIRECCIÓN DE HIDROCARBUROS - EJECUCIÓN","Asignaciòn de subsidios "]
[null,"ENERGÍA ELÉCTRICA SEGUIMIENTO","Designación inadecuada de subsidios "]
[null,"Desvio de Recursos"]
[null,"Proceso","Tematica Principal"]
[null,"DIRECCIÓN DE HIDROCARBUROS - FORMULACIÓN","Asignar o desviar recursos para las empresa comercializadoras y/o distribuidoras de gas "]
[null,"ENERGÍA ELÉCTRICA - EJECUCIÓN","Realizar modificaciones contractuales en los contratos con recursos de los Fondos FAER, FAZNI y PRONE"]
[null,"GESTIÓN DE EJECUCIÓN PRESUPUESTAL","Desviar los recursos asignados a la Tesorería"]
[null,"GRUPO DE EJECUCIÓN ESTRATEGICA DEL SECTOR EXTRACTIVO - EJECUCIÓN","Emisión del sentido del voto en los procesos de evaluación del proyecto de inversión"]
[null,"Expedición de actos administrativos"]
[null,"Proceso","Tematica Principal"]
[null,"FORMALIZACIÓN MINERA - FORMULACIÓN","Expedición de actos administrativos para el sector minero sin los requisitos y la trazabilidad del proceso "]
[null,"GRUPO DE EJECUCIÓN ESTRATEGICA DEL SECTOR EXTRACTIVO - EJECUCIÓN","Formular y/o estructurar proyectos de inversión regional"]
[null,"MINERÍA EMPRESARIAL FORMULACIÓN","Formulación de reglamentos, lineamientos o políticas, planes, programas y reglamentos "]
[null,"Seguridad de la información"]
[null,"Proceso","Tematica Principal"]
[null,"GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO","Expedición de certificaciones y/o revelación de información de manera verbal o escrita a un tercero que no sea el titular ó su representante"]
[null,"GESTIÓN DOCUMENTAL","Entregar y/o facilitar informacion pública clasificada o reservada"]
[null,"MINERÍA EMPRESARIAL EJECUCIÓN","Filtrar información de productos disponibles "]
[null,"SERVICIO AL CIUDADANO","No publicar en el portal web los proyectos normativos sometidos a consulta por la Ley, o información relevante para facilitar la participación ciudadana"]

{"sheet":"Tabla probabilidad","index":6,"n_rows":8,"n_cols":4,"rows_kept":8,"cut":false,"hidden":true,"merged":[[0,1,0,3]]}
[null,"Tabla Criterios para definir el nivel de probabilidad"]
[]
[null,null,"Frecuencia de la Actividad","Probabilidad"]
[null,"Muy Baja","La actividad que conlleva el riesgo se ejecuta como máximos 2 veces por año",0.2]
[null,"Baja","La actividad que conlleva el riesgo se ejecuta de 3 a 5 veces por año",0.4]
[null,"Media","La actividad que conlleva el riesgo se ejecuta de 6 a 19 veces por año",0.6]
[null,"Alta","La actividad que conlleva el riesgo se ejecuta mínimo 20 veces al año y máximo 50 veces por año",0.8]
[null,"Muy Alta","La actividad que conlleva el riesgo se ejecuta más de 50 veces por año",1]

{"sheet":"Tabla Impacto","index":7,"n_rows":224,"n_cols":8,"rows_kept":224,"cut":false,"hidden":true,"merged":[[0,1,0,3]]}
[null,"Tabla Criterios para definir el nivel de impacto"]
[]
[null,null,"Afectación Económica (o presupuestal)","Pérdida Reputacional"]
["Insignificante","Leve 20%","Afectación menor a 10 SMLMV","No se afecta la imagen institucional de alguna área de forma significativa."]
["Menor","Menor-40% ","Entre 10 y 50 SMLMV","Afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta directiva y accionistas y/o de proveedores. \n\nImagen institucional afectada localmente por retrasos en la prestación del servicio a los usuarios o ciudadanos.\n"]
["Moderado","Moderado 60%","Entre 50 y 100 SMLMV","Afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos. \n\nImagen institucional afectada en el orden nacional o regional por retrasos en la prestación del servicio a los usuarios o ciudadanos.\n"]
["Mayor","Mayor 80%","Entre 100 y 500 SMLMV","Afecta la imagen de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, departamental o municipal. \n\nImagen institucional afectada en el orden nacional o regional por incumplimientos en la prestación del servicio a los usuarios o ciudadanos\n"]
["Catastrófico","Catastrófico 100%","Mayor a 500 SMLMV","Afecta la imagen de la entidad a nivel nacional, con efecto publicitario sostenible a nivel país. \n\nImagen institucional afectada en el orden nacional o regional por actos o hechos de corrupción comprobados.\n"]
[]
[]
[null,"Afectación_Económica_o_presupuestal","     Afectación menor a 10 SMLMV .","     El riesgo afecta la imagen de alguna área de la organización"]
[null,"Pérdida_Reputacional","     Entre 10 y 50 SMLMV ","     El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta dircetiva y accionistas y/o de provedores"]
[null,null,"     Entre 50 y 100 SMLMV ","     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos"]
[null,null,"     Entre 100 y 500 SMLMV ","     El riesgo afecta la imagen de de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal"]
[null,null,"     Mayor a 500 SMLMV ","     El riesgo afecta la imagen de la entidad a nivel nacional, con efecto publicitarios sostenible a nivel país"]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[null,"Criterios","Subcriterios","Criterios","Subcriterios"]
[null,"Afectación Económica o presupuestal","Afectación menor a 10 SMLMV .","Afectación Económica o presupuestal",null,{"$f":"IF(NOT(ISBLANK(D210)),D210,IF(NOT(ISBLANK(E210)),\"     \"&E210,FALSE))","v":"Afectación Económica o presupuestal"},"Afectación Económica o presupuestal",{"$f":"IF(NOT(ISERROR(MATCH(G210,_xlfn.ANCHORARRAY(B221),0))),F223&\"Por favor no seleccionar los criterios de impacto\",G210)","v":"❌Por favor no seleccionar los criterios de impacto"}]
[null,"Afectación Económica o presupuestal","Entre 10 y 50 SMLMV ",null,"Afectación menor a 10 SMLMV .",{"$f":"IF(NOT(ISBLANK(D211)),D211,IF(NOT(ISBLANK(E211)),\"     \"&E211,FALSE))","v":"     Afectación menor a 10 SMLMV ."}]
[null,"Afectación Económica o presupuestal","Entre 50 y 100 SMLMV ",null,"Entre 10 y 50 SMLMV ","     Entre 10 y 50 SMLMV "]
[null,"Afectación Económica o presupuestal","Entre 100 y 500 SMLMV ",null,"Entre 50 y 100 SMLMV ","     Entre 50 y 100 SMLMV "]
[null,"Afectación Económica o presupuestal","Mayor a 500 SMLMV ",null,"Entre 100 y 500 SMLMV ","     Entre 100 y 500 SMLMV "]
[null,"Pérdida Reputacional","El riesgo afecta la imagen de alguna área de la organización",null,"Mayor a 500 SMLMV ","     Mayor a 500 SMLMV "]
[null,"Pérdida Reputacional","El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta dircetiva y accionistas y/o de provedores","Pérdida Reputacional",null,"Pérdida Reputacional"]
[null,"Pérdida Reputacional","El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos",null,"El riesgo afecta la imagen de alguna área de la organización","     El riesgo afecta la imagen de alguna área de la organización"]
[null,"Pérdida Reputacional","El riesgo afecta la imagen de de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal",null,"El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta dircetiva y accionistas y/o de provedores","     El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta dircetiva y accionistas y/o de provedores"]
[null,"Pérdida Reputacional","El riesgo afecta la imagen de la entidad a nivel nacional, con efecto publicitarios sostenible a nivel país",null,"El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos","     El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos"]
[null,null,null,null,"El riesgo afecta la imagen de de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal","     El riesgo afecta la imagen de de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal"]
[null,{"$f":"_xlfn.UNIQUE(Tabla1[[#All],[Criterios]])","v":"Criterios"},null,null,"El riesgo afecta la imagen de la entidad a nivel nacional, con efecto publicitarios sostenible a nivel país","     El riesgo afecta la imagen de la entidad a nivel nacional, con efecto publicitarios sostenible a nivel país"]
[null,"Afectación Económica o presupuestal"]
[null,"Pérdida Reputacional",null,null,null,"❌"]
[null,null,null,null,null,"✔"]

{"sheet":"Tabla Valoración controles","index":8,"n_rows":15,"n_cols":6,"rows_kept":15,"cut":false,"hidden":true,"merged":[[0,1,0,5],[14,1,14,5],[2,1,2,3],[3,1,7,1],[3,2,5,2],[6,2,7,2],[8,1,13,1],[8,2,9,2],[10,2,11,2],[12,2,13,2]]}
[null,"Tabla Atributos de para el diseño del control"]
[]
[null,"Características",null,null,"Descripción","Peso"]
[null,"Atributos de Eficiencia","Tipo","Preventivo","Va hacia las causas del riesgo, aseguran el resultado final esperado.",0.25]
[null,null,null,"Detectivo","Detecta que algo ocurre y devuelve el proceso a los controles preventivos.\nSe pueden generar reprocesos.",0.15]
[null,null,null,"Correctivo","Dado que permiten reducir el impacto de la materialización del riesgo, tienen un costo en su implementación.",0.1]
[null,null,"Implementación","Automático","Son actividades de procesamiento o validación de información que se ejecutan por un sistema y/o aplicativo de manera automática sin la intervención de personas para su realización.",0.25]
[null,null,null,"Manual","Controles que son ejecutados por una persona., tiene implícito el error humano.",0.15]
[null,"*Atributos de Formalización","Documentación","Documentado","Controles que están documentados en el proceso, ya sea en manuales, procedimientos, flujogramas o cualquier otro documento propio del proceso.","-"]
[null,null,null,"Sin Documentar","Identifica a los controles que pese a que se ejecutan en el proceso no se encuentran documentados en ningún documento propio del proceso","-"]
[null,null,"Frecuencia","Continua","Este atributo identifica a los controles que se ejecutan siempre que se realiza la actividad originadora del riesgo.","-"]
[null,null,null,"Aleatoria","Este atributo identifica a los controles que no siempre se ejecutan cuando se realiza la actividad originadora del riesgo","-"]
[null,null,"Evidencia","Con Registro","El control deja un registro que permite evidenciar la ejecución del control","-"]
[null,null,null,"Sin Registro","El control no deja registro de la ejecución del control","-"]
[null,"*Nota 1: Los atributos de formalización se recogerán de manera informativa, con el fin de conocer el entorno del control y complementar el análisis con elementos cualitativos; éstos no tienen una incidencia directa en su efectividad. "]

{"sheet":"Opciones Tratamiento (Listas)","index":9,"n_rows":40,"n_cols":15,"rows_kept":40,"cut":false,"hidden":true,"merged":[[5,5,5,6],[1,14,1,17],[2,14,2,17],[3,14,3,17],[1,1,1,2],[1,8,1,12],[2,5,2,6],[3,5,3,6],[4,5,4,6],[17,1,17,4],[18,1,18,4],[11,1,11,4],[12,1,12,4],[13,1,13,4],[14,1,14,4],[15,1,15,4],[16,1,16,4]]}
[]
[null,"Tratamiento",null,null,null,null,null,null,"PROCESOS ",null,null,null,null,null,"Plan de accion (solo para la opción reducir)"]
[null,"Aceptar",null,null,null,"IMPACTO",null,null,"DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO",null,null,null,null,null,"Finalizado"]
[null,"Evitar",null,null,null,"Económico",null,null,"GESTIÓN INTERNACIONAL",null,null,null,null,null,"En curso"]
[null,"Reducir (compartir)",null,null,null,"Reputacional",null,null,"ADMINISTRACIÓN DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN"]
[null,"Reducir (mitigar)",null,null,null,"Económico y Reputacional",null,null,"COMUNICACIÓN INSTITUCIONAL"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"DIRECCIÓN DE HIDROCARBUROS - FORMULACIÓN"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"DIRECCIÓN DE HIDROCARBUROS - EJECUCIÓN"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"DIRECCIÓN DE HIDROCARBUROS - SEGUIMIENTO"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"MINERÍA EMPRESARIAL SEGUIMIENTO"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"MINERÍA EMPRESARIAL FORMULACIÓN"]
[null,"Clasificación del Riesgo",null,null,null,null,null,null,"MINERÍA EMPRESARIAL EJECUCIÓN"]
[null,"Daños Activos Fisicos",null,null,null,null,null,null,"FORMALIZACIÓN MINERA - FORMULACIÓN"]
[null,"Ejecucion y Administracion de procesos",null,null,null,null,null,null,"FORMALIZACIÓN MINERA - EJECUCIÓN"]
[null,"Fallas Tecnologicas",null,null,null,null,null,null,"FORMALIZACIÓN MINERA - SEGUIMIENTO"]
[null,"Fraude Externo",null,null,null,null,null,null,"ENERGÍA ELÉCTRICA FORMULACIÓN"]
[null,"Fraude Interno",null,null,null,null,null,null,"ENERGÍA ELÉCTRICA - EJECUCIÓN"]
[null,"Relaciones Laborales",null,null,null,null,null,null,"ENERGÍA ELÉCTRICA SEGUIMIENTO"]
[null,"Usuarios, productos y practicas , organizacionales",null,null,null,null,null,null,"ENERGÍAS NO CONVENCIONALES Y ASUNTOS NUCLEARES - FORMULACIÓN"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"ENERGÍAS NO CONVENCIONALES Y ASUNTOS NUCLEARES EJECUCIÓN"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"ENERGÍAS NO CONVENCIONALES Y ASUNTOS NUCLEARES - SEGUIMIENTO"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"ASUNTOS REGULATORIOS Y EMPRESARIALES - FORMULACIÓN"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"ASUNTOS REGULATORIOS Y EMPRESARIALES - SEGUIMIENTO"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"GRUPO DE EJECUCIÓN ESTRATEGICA DEL SECTOR EXTRACTIVO - EJECUCIÓN"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"ASUNTOS AMBIENTALES Y SOCIALES - EJECUCIÓN Y SEGUIMIENTO"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"ASUNTOS AMBIENTALES Y SOCIALES - SEGUIMIENTO"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"GESTIÓN DOCUMENTAL"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"GESTIÓN DE RECURSOS FÍSICOS"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"GESTIÓN FINANCIERA Y CONTABLE"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"GESTIÓN DE EJECUCIÓN PRESUPUESTAL"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA y SOLUCIONES DIGITALES MINENERGÍA"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"CONTRATACIÓN"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"COACTIVOS"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"CONTROL INTERNO DISCIPLINARIO"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"AUDITORÍA INTERNA DE GESTIÓN INDEPENDIENTE"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"AUDITORÍADE CALIDAD "]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"SERVICIO AL CIUDADANO"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"ASUNTOS LEGISLATIVOS"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"GESTIÓN JURÍDICA"]

{"sheet":"Hoja1","index":10,"n_rows":21,"n_cols":1,"rows_kept":21,"cut":false,"hidden":true,"merged":[]}
[]
[]
["Preventivo"]
["Detectivo"]
["Correctivo"]
["Automático"]
["Manual"]
["Documentado"]
["Sin Documentar"]
["Continua"]
["Aleatoria"]
["Registro Sustancial"]
["Registro Material"]
["Sin registro"]
[]
["Reducir"]
["Aceptar"]
["Evitar"]
[]
["Finalizado"]
["En curso"]